Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.12.2011 по делу n А63-6222/2011. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Ессентуки                                                                                        Дело  № А63-6222/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 30 ноября 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 06 декабря  2011 года.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Цигельникова И.А.,

судей: Мельникова И.М., Семенова М.У.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания                 Петросян Л.Л.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда по адресу: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Вокзальная, 2, апелляционную жалобу ОАО «МРСК Северного Кавказа» на решение Арбитражного суда Ставропольского края от 23.09.2011 года по делу № А63-6222/2011 (судья Зорин В.А.),

по заявлению ОАО «МРСК Северного Кавказа» (ОГРН 1062632029778, г. Пятигорск, пос. Энергетик, ул. Подстанционная, 18)

к Региональному отделению  Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (ОГРН 1026103168740, г. Ростов-на-Дону, пер. Газетный, 47)

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании:

от ОАО «МРСК Северного Кавказа» – Волковский В.В. (доверенность от 16.09.2011), Чумакова А.Ю. (доверенность от 01.01.2011);

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе - не явились,

УСТАНОВИЛ:

ОАО «МРСК Северного Кавказа» (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Ставропольского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (далее – Региональное отделение) о признании незаконным и отмене постановления от 21.06.2011 по делу №58-11-208/ап о привлечении к административной ответственности.

Решением суда от 23.09.2011 в удовлетворении требований общества отказано.

Общество обжаловало решение суда в апелляционном порядке, просило решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт. Общество указывает на то, что у службы не имелось оснований для возбуждения дела об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Общество в полном объеме исполнило требования Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н. Судом не принят довод общества о наличии оснований для признания правонарушения малозначительным.

В отзыве на апелляционную жалобу Региональное отделение просило решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. Региональное отделение заявило ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в отсутствие своего представителя.

В судебном заседании представитель общества поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Арбитражный суд апелляционной инстанции, рассмотрев материалы дела, считает, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Как следует из материалов дела, в Федеральную службу по финансовым рынкам России (далее – ФСФР России) поступило обращение Лаврентьева Евгения Ярославовича от 13.04.2011, согласно которому общество не раскрыло информацию о существенном факте «Сведения о дате закрытия реестра акционеров эмитента».

В соответствии с пунктом 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06 - 117/пз-н (далее - Положение), обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном Положением, распространяется, в том числе, на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг. Обществом осуществляется раскрытие информации в форме ежеквартальных отчетов. Из ежеквартального отчета общества за IV квартал 2010 года, размещенного на сайте общества в сети Интернет (адрес: http://www.mrsk-sk.ru/) следует, что в отношении ценных бумаг эмитента осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг. 20.03.2008 ФСФР России был зарегистрирован проспект эмиссии ценных бумаг общества, размещаемых путем конвертации акций ОАО «Ставропольэнерго», ОАО «Дагэнерго», ОАО «КЭУК» в дополнительные акции общества при присоединении.  Таким образом, в соответствии с пунктом 5.1 Положения на общество возложена обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета.

Согласно пункту 6.1.1 Положения в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах в порядке, предусмотренном Положением. Обязанность осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах в порядке, предусмотренном Положением, распространяется на эмитентов, которые в соответствии с Положением обязаны раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета. Пунктом 6.1.2 Положения предусмотрено, что обязанность эмитента по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах возникает с даты, следующей за днем регистрации проспекта ценных бумаг данного эмитента. Следовательно, общество обязано раскрыть информацию в форме сообщений о существенных фактах.

В соответствии с подпунктом «и» пункта 6.2.1 Положения сообщениями о существенных фактах признаются, в том числе, сведения о дате закрытия реестра акционеров эмитента.

Согласно пункту 6.2.10 Положения в форме сообщений о существенных фактах раскрываются сведения о дате, на которую составляется список акционеров эмитента для целей реализации прав, закрепленных акциями эмитента. Моментом наступления существенного факта считается дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о дате составления списка акционеров эмитента или иное решение, являющееся основанием для определения даты составления такого списка.

В пресс-релизе о решениях, принятых органами управления эмитента, размещенном обществом 25.02.2011 в лентах новостей информационных агентств, указано, что «24.02.2011 совет директоров общества принял решение созвать повторное внеочередное общее собрание акционеров общества 04.04.2011. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании - 25.02.2011».

Пунктом 4 статьи 68 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» установлено, что на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества ведется протокол. Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества составляется не позднее трех дней после его проведения. Срок, установленный законодательством Российской Федерации для составления протокола совета директоров общества, на котором было принято решение о проведении Собрания, истекает 28.02.2011. Следовательно, датой (моментом) наступления существенного факта в отношении сведений о составлении списка акционеров общества для участия во внеочередном общем собрании акционеров общества, является дата составления протокола советом директоров общества, который должен быть составлен не позднее 28.02.2011.

В соответствии с пунктом 6.3.1 Положения раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться путем опубликования сообщения о существенном факте в ленте новостей не позднее 1 дня с момента наступления существенного факта. Таким образом, сообщение должно быть размещено Обществом в лентах новостей не позднее 01.03.2011.

Однако в нарушение пункта 6.3.1 Положения, сообщение не было размещено обществом в лентах новостей, что подтверждается актами от 03.05.2011, от 06.05.2011.

В связи с выявлением уполномоченным должностным лицом ФСФР России административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в целях обеспечения процессуальных прав лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в адрес общества была направлена телеграмма о вызове от 04.05.2011 № 11-04-04/10881 для составления и подписания протокола об административном правонарушении, полученная обществом 05.05.2011. Подписание протокола было назначено на 10.05.2011 в 15 часов 00 минут.

10.05.2011 начальником Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России был составлен протокол об административном правонарушении в отсутствие представителя общества, извещенного о месте и времени составления протокола надлежащим образом.

Копия протокола была направлена в адрес общества сопроводительным письмом от 11.05.2011.

В соответствии со статьей 29.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях протокол был направлен для рассмотрения дела об административном правонарушении в Региональное отделение ФСФР России в Южном Федеральном округе, так как местом совершения административного правонарушения является г. Пятигорск, пос. Энергетик.

23.05.2011 Региональное отделение вынесло определение о назначении рассмотрения дела об административном правонарушении в отношении общества на 21.06.2011. Указанное определение было направлено в адрес общества (исх. от 23.05.2011 № 58-11-ТА-09/2157) и согласно почтовому уведомлению получено обществом 01.06.2011.

Дело об административном правонарушении рассматривалось в отсутствие представителя общества, извещенного о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в порядке части 2 статьи 25.1 Кодекса Российской Федерации об административном правонарушении.

21.06.2011 заместителем руководителя Регионального отделения в отношении общества вынесено постановление о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700000 рублей, за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административном правонарушении.

Довод общества об отсутствии оснований для возбуждения дела об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19. Кодекса Российской Федерации об административном правонарушении правомерно отклонен судом первой инстанции.

Согласно статье 28.1 Кодекса Российской Федерации об административном правонарушении поводами к возбуждению дела об административном правонарушении являются: непосредственное обнаружение должностным лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, а также сообщения и заявления физических и юридических лиц, сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения. Дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным   лицом,   уполномоченным   составлять   протоколы   об   административных правонарушениях только при наличии хотя бы одного из поводов, перечисленных в статье 28.1 Кодекса Российской Федерации об административном правонарушении.

Поводом к возбуждению дела об административном правонарушении в отношении общества послужило обращение в ФСФР России акционера общества - Лаврентьева Евгения Ярославовича 13.04.2011. После изучения и проверки информации, содержащейся в обращении акционера - физического лица было установлено наличие события административного правонарушения. Согласно пункту З части 4 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административном правонарушении дело об административном правонарушении в отношении общества было возбуждено 10.05.2011 при составлении протокола об административном правонарушении.

Взаимосвязь между наличием (отсутствием) акта камеральной проверки и поводом к возбуждению дела об административном правонарушении в Кодексе Российской Федерации об административном правонарушении не предусмотрено. Само по себе наличие акта камеральной проверки не является основанием (поводом) для возбуждения дела об административном правонарушении.

Таким образом, отклоняется довод общества о том, что составлению протокола об административном правонарушении должен предшествовать акт камеральной проверки.

Довод общества об отсутствии события и состава административного правонарушения правомерно отклонен судом первой инстанции.

Отсутствие события административного правонарушения предполагает отсутствие в реальности фактов, действий (бездействия), которым присущи признаки административного правонарушения.

Событие административного правонарушения подтверждается актами, фиксирующими факт совершения правонарушения, от 03.05.2011, от 06.05.2011, отражено в протоколе от 10.05.2011 и заключается в неопубликовании эмитентом в ленте новостей сообщения о существенном факте: «Сведения о дате закрытия реестра акционеров эмитента».

Выявленное событие административного правонарушения отвечает признакам состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно п. 1.11 Положения эмитенты, ценные бумаги которых включены фондовой биржей в котировальный список, обязаны публиковать в ленте новостей пресс-релизы о решениях, принятых органами управления эмитента и подлежащих в соответствии с настоящим Положением раскрытию путем опубликования сообщения, в том числе сообщения о существенном факте, в ленте новостей. Указанные пресс-релизы должны публиковаться в срок не позднее 1 дня с даты проведения собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принимается соответствующее решение, а если такое решение принимается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, - в срок не позднее 1 дня с даты принятия такого решения.

В случае если в срок, установленный настоящим пунктом Положения для публикации пресс-релиза в ленте новостей, эмитент раскрывает информацию о решениях, принятых органами управления эмитента, путем опубликования соответствующего сообщения, в том числе сообщения о существенном факте, в ленте новостей, публикация пресс-релиза не требуется. То есть, публикация эмитентом пресс-релиза в ленте новостей не отменяет и не заменяет собой публикацию сообщения о существенном факте, в порядке и сроки, установленные Положением о раскрытии информации.

Довод общества о малозначительности совершенного административного правонарушения правомерно отклонен судом первой инстанции.

В соответствии с пунктом 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ 24.03.2005