Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.02.2015 по делу n А50-20121/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:

ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;

ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

Данный Федеральный закон не устанавливает порядка, в том числе срока предоставления информации инвесторам в соответствии с п.3 и п.4 ст. 6 Закона.

Между тем действовавшими в спорный период Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденными  в соответствии с пунктами 3, 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг  от 11.10.1999 №9 (зарегистрировано в Минюсте РФ 5 января 2000 г. № 2040), предписано профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в течение 30 дней с даты вступления в силу указанного Постановления разработать и утвердить порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг.

Таким образом, срок исполнения данной обязанности устанавливается Порядком предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг, разрабатываемым и утверждаемым профессиональным участником рынка ценных бумаг.

ООО «Компания Брокеркредитсервис» на основании Постановления был разработан и утвержден Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг (далее – Порядок).

Порядок размещен ООО «Компания Брокеркредитсервис» в открытом доступе на официальном сайте ООО «Компания Брокеркредитсервис» в сети Интернет http://broker.ru в разделе О Компании/Правовая информация.

В соответствии с п. 5.4.1 Порядка срок для предоставления ООО «Компания Брокеркредитсервис» копий документов и информации инвестору по его письменному требованию составляет 30 календарных дней с даты получения ООО «Компания Брокеркредитсервис» требования инвестора о предоставлении копий документов и/или информации (в редакции от 12 апреля 2013).

Указанный срок предоставления копий документов и информации инвестору во исполнение его требования согласован Обществом с Заявителем. Так, указанный срок на предоставление информации содержится в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (далее - Регламент), который является неотъемлемой частью Генерального соглашения от 28.10.2010 №9604/10, заключенного между заявителем и обществом.

  В соответствии с Регламентом срок на предоставление ООО «Компания Брокеркредитсервис»  ответа  клиенту по результатам рассмотрения его обращения, в том числе на предоставление информации в соответствии с Законом, составляет 30 календарных дней с даты получения ООО «Компания БКС» обращения клиента (п.34.6, Регламента, Регламент размещен ООО «Компания БКС» в открытом доступе на официальном сайте ООО «Компания БКС» в сети Интернет http://broker.ru/regulations).

  Установленный Порядком, Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг 30-дневный срок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг, как правильно указал суд первой инстанции, отвечает требованиям разумности и добросовестности, и не противоречит требованиям законодательства Российской Федерации. Так, например, законодательством Российской Федерации установлен 30-дневный срок на исполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг обязанности по рассмотрению обращений инвестора, а именно: п. 7.4 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н, устанавливает, что обращения инвесторов рассматриваются профессиональным участником рынка ценных бумаг в срок не позднее 30 дней со дня поступления.

В противном случае установление обязанности по предоставлению информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг без установления срока утратило бы всякий смысл и могло бы привести к различным злоупотреблениям как со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг, так и со стороны инвестора.

Из материалов дела видно, что запрос Чикулаева Р.В. поступил в ООО «Компания Брокеркредитсервис» 28.05.2013. Срок исполнения запроса 30 дней. Следовательно, неисполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг  в установленный срок обязанности по предоставлению информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг образует административное правонарушение, не носящее длящийся характер, поскольку обязанность должна быть выполнена в определенный срок.

Таким образом, руководствуясь положениями ст. 4.5 КоАП РФ и правовой позицией, изложенной п. 14 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что срок давности привлечения к административной ответственности за непредоставление ООО «Компания Брокеркредитсервис» информации, предусмотренной п.п. 3 и 4 ст. 6 Закона, исчисляется с 28.05.2013 и истек 28.06.2014.

Соответствующие доводы апеллятора об исчислении срока давности (отсутствие нормативно установленных сроков для представления информации, исчисление с момента вступления решения в законную силу по делу №А50-25829/2013) подлежат отклонению как основанные на ошибочном толковании норм права.

Суд первой инстанции полно и всесторонне исследовал доказательства по делу, правильно установил юридически значимые обстоятельства для разрешения дела, дал им надлежащую правовую оценку, оснований для переоценки которой суд апелляционной инстанции не усматривает.

Безусловных оснований для отмены обжалуемого судебного акта судом апелляционной инстанции не установлено.

При данных обстоятельствах решение суда подлежит оставлению в силе, а апелляционная жалоба – оставлению без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 176, 258, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

         Решение Арбитражного суда Пермского края от 19 декабря 2014 года  по делу № А50-20121/2014 оставить без изменения, апелляционную жалобу Чикулаева Романа Владимировича – без удовлетворения.

         Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, через Арбитражный суд Пермского края.

Председательствующий

Л.Ю.Щеклеина

Судьи

О.Г.Грибиниченко

Е.Ю.Муравьева