Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.02.2011 по делу n А60-39347/10­­. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-31/2011-АК

г. Пермь

08 февраля 2011 года                                                   Дело № А60-39347/10­­

Резолютивная часть постановления объявлена 01 февраля 2011 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 08 февраля 2011 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Варакса Н. В.,

судей  Риб Л.Х., Ясиковой Е.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Лебедевой Н.О.,

при участии:

от заявителя ОАО "Каменск-Уральский литейный завод"   (ОГРН  1026600931675, ИНН 6666000100): не явились,

от заинтересованного лица -Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО)  (ОГРН 1036603498975 , ИНН 6658076401): не явились,

от третьего лица - Мухамадзянов Мухлис Хакимзянович: не явились,

лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу заявителя ОАО "Каменск-Уральский литейный завод"

на решение  Арбитражного суда Свердловской области

от 09 декабря 2010 года по делу № А60-39347/10,

принятое судьей Хомяковой С.А.,

по заявлению ОАО "Каменск-Уральский литейный завод"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО)

третье лицо: Мухамадзянов Мухлис Хакимзянович

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

установил:

Открытое акционерное общество «Каменск-Уральский литейный завод» (далее -   заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе (далее - заинтересованное лицо, административный орган) № 62-10-573/пн от 30.09.2010 о назначении административного наказания по ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 09 декабря 2010 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с решением суда, заявитель обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, принять новый судебный акт, ссылаясь на неправильное толкование норм действующего законодательства.

В обоснование жалобы указывает на то, что наличие в действиях Общества состава административного правонарушения административным органом не доказано, поскольку привлечение к ответственности за необеспечение доступа к информации возможно только в случае, если информация была опубликована (размещена), но впоследствии Общество доступ к ней не обеспечило. Заявитель же привлечен к ответственности за необеспечение доступа к информации без учета того факта, что в материалах дела не имеется доказательств размещения Обществом информации в сети Интернет.

Заинтересованное лицо по мотивам, изложенным в письменном отзыве на апелляционную жалобу, просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения, ссылаясь на законность и обоснованность оспариваемого постановления, доказанность в действиях Общества состава административного правонарушения.

Третье лицо -  Мухамадзянов Мухлис Хакимзянович письменного отзыва на апелляционную жалобу не представил.

Заявитель, заинтересованное лицо, третье лицо надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание представителей не направили (от заявителя и заинтересованного лица поступили заявления с просьбой рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие их представителей). Данные обстоятельства в силу ч. 2 ст. 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не являются препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Законность и обоснованность решения суда первой инстанции проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст.ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела, исследовав доводы жалобы и отзыва на нее, проанализировав нормы материального права, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что оснований для отмены решения суда первой инстанции не имеется.

Как следует из материалов дела, на основании жалобы акционера ОАО «Каменск-Уральский литейный завод» Мухамадзянова М.Х. в соответствии с поручением и.о.руководителя РО ФСФР России в УрФО № 62-10-580-08/пч от 23.07.2010 проведена камеральная проверка деятельности ОАО «Каменск-Уральский литейный завод» на соответствие законодательству Российской Федерации о ценных бумагах в части раскрытия информации.

В ходе проведения проверки установлено, что Обществом как эмитентом нарушен порядок раскрытия информации, обязанность по раскрытию которой предусмотрена действующим законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

По данному факту 16.09.2010 уполномоченным должностным лицом административного органа составлен протокол № 62-10-683/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ (л.д. 36-40).

По результатам рассмотрения протокола, а также материалов дела об административном правонарушении руководителем РО ФСФР России в УрФО вынесено постановление № 62-10-573/пн от 30.09.2010 о привлечении ОАО «Каменск-Уральский литейный завод» к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, и назначении наказания в виде штрафа в размере 700 000 руб. (л.д. 24-26).

Полагая, что данное постановление является незаконным, ОАО «Каменск-Уральский литейный завод» обратилось в суд с заявлением о признании постановления незаконным и его отмене.

Принимая решение об отказе в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, отсутствии оснований для признания правонарушения малозначительным.

Суд апелляционной инстанции отмечает следующее. 

В соответствии с ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Обязанность эмитента, а также профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих размещение эмиссионных ценных бумаг, обеспечить возможность доступа любым потенциальным владельцам к информации до приобретения ценных бумаг, установлена ст. 23 и ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», согласно которым под раскрытием информации о ценных бумагах понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам, независимо от целей получения данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.

Согласно ст. 90 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями Закона и иных правовых актов Российской Федерации.

В ст. 92 данного Закона установлено, что открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии со ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» порядок и сроки раскрытия информации о существенных фактах определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом, раскрытия информации на этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, раскрытия информации в форме проспекта ценных бумаг, ежемесячного отчета эмитента ценных бумаг и сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, а также требование к порядку раскрытия эмитентом иной информации об исполнении обязательств эмитента и осуществлении прав по размещаемым (размещенным) ценным бумагам, установлены Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее - Положение).

Согласно п. 1.6 Положения, если иное не установлено настоящим Положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет. При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети Интернет.

В соответствии с п. 5.1. Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном данным Положением, распространяется: а) на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг; б) на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500; в) на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Из материалов дела следует, что ОАО «Каменск-Уральский завод» создано в процессе приватизации. Правовую основу процесса приватизации составляли, в частности, Положение о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа (утверждено Указом президента РФ от 01.07.1992 № 721), Положения о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, утвержденных в процессе приватизации (утверждено Постановлением Правительства от 04.08.1992 № 547).

Во исполнение указанных нормативно-правовых актов 02.12.1994 Финансовым управлением Администрации Свердловской области зарегистрирован выпуск ценных бумаг АООТ «Каменск-Уральский завод» (государственный регистрационный номер 62-1П-967). Регистрация ценных бумаг сопровождалась регистрацией плана приватизации, который является решением о выпуске акций открытого типа и проспектом эмиссии этих акций, в соответствии с п. 2 Приложения № 1 к Положению о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа.

План приватизации Общества предусматривал размещение 34,5% ценных бумаг путем свободной продажи: на аукционе за деньги, а также размещение 10% ценных бумаг по закрытой подписке среди членов трудового коллектива Общества, численность которого на момент регистрации выпуска ценных бумаг составляла более 500.

Таким образом, в соответствии с подп. «в» п. 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг Общество обязано раскрывать ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии с п. 5.6 Положения ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено Приложением 10 к настоящему Положению.

Согласно п. 5.7 Положения в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет.

Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Согласно п. 5.8 Положения не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста ежеквартального отчета эмитент обязан опубликовать в ленте новостей сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальном отчете.

В соответствии с п.п. 6.1, 8.6 Положения общество, раскрывающее информацию в форме ежеквартального отчета, обязано раскрывать информацию в форме существенных фактов и сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг эмитента. Тексты сообщений о существенных фактах и сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг эмитента должны быть доступны на странице в сети Интернет в течение не менее шести месяцев с даты истечения срока, установленного Положением для их опубликования в сети Интернет, а если они опубликованы в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты их опубликования в сети Интернет.

В силу п. 8.1.1. Положения общество обязано раскрывать годовой отчет акционерного общества. В соответствии с п. 8.2.5 Положения текст годового отчета Общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее трех лет с даты истечения