Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.03.2012 по делу n А50-6196/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить определение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-12969/2010-ГК

16 марта 2012 года                             г. Пермь                  Дело № А50-6196/2009

Резолютивная часть постановления объявлена           13 марта 2012 года,

постановление в полном объеме изготовлено   16 марта 2012 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего       Романова В.А,

судей                                      Цодиковича В.М.,

                                               Мармазовой С.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём Косенко А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании

апелляционные жалобы ООО «Лорет» и

ООО «Компания «Брокеркредитсервис»

на определение Арбитражного суда Пермского края от 29 декабря 2011 года, вынесенное судьей Субботиной Н.А. в рамках дела № А50-6196/2009 о признании несостоятельным (банкротом) ЗАО «Сити» (ИНН 5902100362, ОГРН 1025900523770),

в судебном заседании приняли участие представители:

должника:                             Солодникова М.О. (пасп., дов. от 12.03.2012),

ООО «Лорет»:                       Анненков А.В., директор (выписка от 07.03.2012),

ООО «Компания «Брокеркредитсервис»:

                                               Цамалаидзе М.Е. (пасп., дов. от 22.12.2011),

 (иные лица, участвующие в деле, не явились, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации на Интернет-сайте апелляционного суда),

установил:

Решением Арбитражного суда Пермского края от 23.11.2009 Закрытое акционерное общество «Сити» (далее – Должник, Общество «Сити») признано банкротом, открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Грачев В.Н.

Конкурсный управляющий Грачев В.Н. обратился 19.05.2011 в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными на основании п. 1 ст. 61.3 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) действий общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (далее – Компания «БКС») по осуществленному в рамках генерального соглашения от 30.08.2004 № 8107/04-п списанию Компанией «БКС» со счета Общества «Сити» 36 464 паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Пермские земли» (далее – Паевой фонд «Пермские земли») на общую сумму 19.404.818 руб. 05 коп. и о взыскании с ООО «Компания БКС» убытков в указанной сумме (с учетом принятия судом в порядке ст. 49 АПК РФ уточнения предмета требований – л.д. 70-73 т.2).

Определением Арбитражного суда Пермского края от 29.12.2011 (судья Субботина Н.А.) требования конкурсного управляющего удовлетворены: признаны недействительными действия Компании «БКС» по списанию со счета Общества «Сити» 36.464 паев Паевого фонда «Пермские земли», применены последствия недействительности сделки (действий) в виде взыскания с Компании «БКС» в пользу Общества «Сити» 17.567.625 руб. 92 коп. действительной стоимости имущества. Суд также указал, что в случае перечисления денежных средств в конкурсную массу Компания «БКС» приобретает права (требования) к Обществу «Сити», возникшие из договора займа от 30.12.2008 №ЗА/1941П-м и договора залога ценных бумаг от 30.12.2008  № 301208-1/ЗПИФ, которые подлежат удовлетворению в порядке, предусмотренном законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Компания «БКС» и ООО «Лорет» (далее – Общество «лорет») обжаловали определение от 29.12.2011 в апелляционном порядке.

При этом Компания «БКС» просит обжалуемый судебный акт отменить ввиду нарушения судом норм материального права, а также неполного выяснения обстоятельств, имеющих значение для дела. По мнению Компании «БКС» оспариваемые действия были совершены ею как профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг и условиями договора во исполнение поручения своего клиента – Общества «Сити», сама она не является ни приобретателем, ни выгодоприобретателем по спорной сделке, в связи с чем не может быть признана ответственной за последствия сделки. Компания «БКС» указывает на неправомерное применение судом ст. 168 ГК РФ, а также на неприменение судом срока исковой давности и полагает, что, поскольку приобретателем паев Общества «Сити» является ООО «Лорет», именно оно должно исполнить последствия признания сделки недействительной.

Общество «Лорет» в своей апелляционной жалобе приводит доводы, в целом аналогичные доводам Компании «БКС». Также Общество «Лорет» считает противоречащими фактическим обстоятельствам дела выводы суда о том, что погашение в результате спорной сделки существовавших у Общества «Сити» заёмных обязательств имело место в период процедуры наблюдения в отношении последнего, а также о том, что Компания «БКС» лишена возможности вернуть в конкурсную массу спорные паи.

До начала судебного разбирательства от конкурсного управляющего Общества «Сити» Грачева В.Н. поступил письменный отзыв, в котором он просит оставить обжалуемое определение без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

В судебном заседании апелляционного суда представители Общества «Лорет» и Компании «БКС» поддержали доводы апелляционных жалоб.

По ходатайству Компании «БКС» к материалам дела приобщены отчет/выписка от 05.03.2010 № 8395941 и справка о стоимости чистых активов Паевого фонда, а также копия отчета /выписки от 21.12.2011 № 8176562.

Представитель конкурсного управляющего по мотивам, изложенным в письменном отзыве, против удовлетворения апелляционных жалоб возражал.

Иные лица, участвующие в деле и извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения жалоб, в судебное заседание апелляционного суда своих представителей не направили, письменные отзывы не представили, в силу ч. 3 ст. 156, ст. 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации жалобы рассмотрены в их отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены апелляционным судом в соответствии со ст.ст. 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, 23.08.2004 между ООО «Митэкс» (комитент) и Компанией «БКС» (комиссионер) заключен договор комиссии № 003/к-м (л.д. 68 т.1), согласно которому комитент поручает, а комиссионер принимает на себя обязательства по своему усмотрению заключать от имени комиссионера, но за счет комитента договоры займа, договоры купли-продажи и сделки РЕПО, а также осуществлять расчеты по заключенным договорам и сделкам (п.1.1 договора).

Между Компанией «БКС» и Обществом «Сити» 30.08.2004 заключено генеральное соглашение № 8107/04-п,  по условиям которого Компания «БКС» обязалась совершать по поручению Общества «Сити» сделки на рынке ценных бумаг, определенных в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг Компании «БКС» и указанных Обществом «Сити» в заявлении на комплексное обслуживание. 

Согласно представленным в материалы дела поручениям к вышеназванному договору комиссии 23.08.2004 № 003/к-м ООО «Митэкс» 30.12.2008  поручило Компании «БКС»  вывести с финансового рынка 17.200.000 руб. и заключить договор займа на сумму 17. 200. 000 руб. под  22%  годовых с датой возврата  22.01.2009 под залог 34.400 паев Паевого фонда «Пермские земли» с блокировкой паев в депозитарии комиссионера и внесудебном порядком взыскания (л.д. 173а, 177, 178 т.1).

Между Компанией «БКС» (займодавец) и Обществом «Сити» (заемщик) заключен договор займа от 30.12.2008 №ЗА/1941П-м (далее – договор займа, л.д. 92-93 т.1), по условиям которого займодавец обязался передать в собственность заемщику денежные средства в размере 17.200.000 руб., а последний обязался вернуть их 22.01.2009. Пунктом 2.5 указанного договора предусмотрено начисление процентов на сумму займа в размере 22% годовых.

Фактическое предоставление заёмных средств Обществу «Сити» участниками настоящего судебного спора не отрицается.

В дальнейшем к договору займа от 30.12.2008 №ЗА/1941П-м был заключен ряд дополнительных соглашений, согласно которым изменялись сроки возврата займа (до 16.11.2009) и процентная ставка (на 20% годовых). Дополнительным соглашением от 12.10.2009 № 10 установлено, что сумма процентов за период с 11.09.2009 по 12.10.2009 составляет 321.380 руб. 82 коп.

Также в обеспечение исполнения обязательств по указанному договору займа между Компанией «БКС» (залогодержатель) и Обществом «Сити» (залогодатель) 30.12.2008 заключен договор залога ценных бумаг № 301208-1/ЗПИФ (л.д.104-108 т.1), по условиям которого в залог переданы 34.400 паев Паевого фонда «Пермские земли», принадлежащих Обществу «Сити» на праве собственности, находящиеся на счете депо в депозитарии Компании «БКС». Предмет залога оценен сторонами договора в 17.200.000 руб.

Договором залога ценных бумаг также было предусмотрено, что ценные бумаги, передаваемые в залог, блокируются на счете депо до момента исполнения обязательств по договору займа.

В п. 6.1 договора залога ценных бумаг его стороны установили, что в случае неисполнения обязательств по основному договору залогодержатель вправе обратить взыскание на предмет залога без обращения в суд. При этом договор является одновременно поручением залогодателя Компании «БКС», являющейся оператором счета депо залогодателя, на снятие залогового обременения с ценных бумаг для перевода ценных бумаг на основной и торговый раздел счета депо залогодателя, поручением на списание ценных бумаг, являющихся предметом залога, со счета депо залогодателя для реализации предмета залога, а также поручением на продажу ценных бумаг (п. 6.2 договора залога ценных бумаг). 

В дальнейшем, к договору залога ценных бумаг заключен ряд  дополнительных соглашений (от 22.01.2009 № 1, от 24.02.2009 № 2, от 06.03.2009 № 3, от 10.04.2009 № 4, от 12.05.2009 № 5, от 11.06.2009 № 6, от 10.07.2009 № 7, от 11.08.2009 № 8, от 11.09.2009 № 9, от 12.10.2009 № 10), которые предусматривают внесение изменений по исполнению основного обязательства по возврату займа, а также увеличение количества ценных бумаг до 47.303 штук (л.д.107-110 т.1)

В установленный договором займа от 30.12.2008 №ЗА/1941П-м срок (16.11.2009) заемные денежные средства Обществом «Сити» не возвращены.

Между тем, ещё 24.03.2009 Общество «Сити» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании банкротом, определением арбитражного суда от 27.03.2009 заявление Общества «Сити» принято к производству, возбуждено настоящее дело о банкротстве.

Решением арбитражного суда от 23.11.2009 Общество «Сити» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Грачев В.Н..

18.11.2009, то есть в ходе процедуры наблюдения и за пять дней до признания названного должника банкротом, Компания «БКС» разместила на своей web-странице (в закрытом разделе для Общества «Сити») сообщение о том, что с учетом наступления момента исполнения обязательства по договору займа от 30.12.2008 №ЗА/1941П-м, при отсутствии исполнения данного обязательства, Компания «БКС» уведомляет Общество «Сити» об удовлетворении своих требований за счет заложенного имущества путём реализации его по рыночной стоимости в размере 481 руб. 78 коп. на организаторе торгов согласно разделу 6 договора залога № 301208-1/ЗПИФ и Федерального закона от 29.05.1992 «О залоге» (л.д.122 т.1).

Как следует из поручения от 20.11.2009 Общество «Сити» в электронной форме дало поручение Компании «БКС» на разблокирование ценных бумаг в количестве 47.303 паёв Паевого фонда «Пермские земли» (л.д. 176 т.1). Другое поручение от 20.11.2009 свидетельствует, что Общество «Сити» также дало в электронной форме поручение Компании «БКС» на снятие со счета депо и продажу ценных бумаг Обществу «Лорет» в количестве 36.464 штуки на сумму 17.567.625 руб. 92 коп. (л.д. 175 т.1).

Согласно заключенному между Компанией «БКС» (продавец) и ООО «Лорет» договору купли-продажи от 20.11.2009 (л.д. 91 т.1), а также направленному ООО «Лорет» поручению от 20.11.2009 (л.д. 174 т.1) ценные бумаги в количестве 36.464 паёв Паевого фонда «Пермские земли» были зачислены Компанией «БКС» на счет депо ООО «Лорет». Последнее является их собственником по настоящее время, что подтверждается отчетом от 16.08.2011 (л.д.6 т.2) и пояснениями представителя в судебном заседании.

Прекращение (исполнение) обязательств Общества «Сити» по договору займа от 30.12.2008 №ЗА/1941П-м в размере 17.567.625 руб. 92 коп. (сумма займа с учетом процентов) в результате реализации ценных бумаг участниками судебного спора не оспаривается.

Конкурсный управляющий Общества «Сити» обратился в арбитражный суд с заявлением о признании действий Компании «БКС» по списанию со счета Общества «Сити» недействительными на основании ст. 61.3 Федерального закона от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), поскольку считает, что они совершены в нарушение порядка предъявления и удовлетворения требований кредиторов после возбуждения дела о банкротстве, в результате чего одному кредитору оказано предпочтение перед требованиями иных кредиторов.

Удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суд первой инстанции квалифицировал действия Компании «БКС» как обращение взыскания на заложенное имущество во внесудебном порядке, что запрещено положениями пункта 1 статьи 18.1 и пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве, в связи с чем признал их недействительными (ничтожными) в силу ст.168 ГК РФ.

Данный вывод суда первой инстанции является правильным.

В силу пункта 1 статьи 18.1 Закона о банкротстве с даты введения наблюдения обращение взыскания на заложенное имущество, в том числе во внесудебном порядке, не допускается.

Данное положение закона означает, что соглашение о внесудебном порядке обращения взыскания на заложенное имущество, заключенное до указанной даты, после введения наблюдения исполнению не подлежит. Если заложенное имущество находится в момент введения наблюдения у залогодержателя, он не вправе оставлять его за собой, отчуждать его каким-либо образом и обязан обеспечить его сохранность (п. 6 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 № 58 «О некоторых вопросах, связанных с удовлетворением требований залогодержателя при банкротстве залогодателя»).

В рассматриваемой правовой ситуации Компания «БКС» выступала по отношению к Обществу «Сити» и как займодавец-кредитор (на основании договора займа от 30.12.2008 №ЗА/1941П-м), и как залогодержатель (на основании договора залога ценных бумаг № 301208-1/ЗПИФ).