Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.01.2013 по делу n А60-31036/2012. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-14724/2012-АК

г. Пермь

28 января 2013 года                                                           Дело № А60-31036/2012­

Резолютивная часть постановления объявлена 24 января 2013  года.

Постановление в полном объеме изготовлено 28 января 2013  года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Осиповой С.П.

судей Грибиниченко О.Г., Ясиковой Е.Ю.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кожевниковой К.В.

при участии:

от заявителя закрытого акционерного общества "Производственное объединение "РОСС"  (ОГРН 1076629000051, ИНН 6629020161): не явились;

от заинтересованного лица Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе (ОГРН 1036603498975, ИНН 6658076401): не явились;

лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу заявителя закрытого акционерного общества "Производственное объединение "РОСС"

на решение Арбитражного суда Свердловской области

от 30 октября 2012 года

по делу № А60-31036/2012,

принятое судьей Подгорновой Г.Н.

по заявлению закрытого акционерного общества "Производственное объединение "РОСС" 

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе 

о признании недействительным предписания,

установил:

Закрытое акционерное общество «Производственное объединение «РОСС» (далее – заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании недействительным предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее – заинтересованное лицо, административный орган) № 62-12-СК-03/9295 от 05.07.2012.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 30 октября 2012  года в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с решением суда, заявитель обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, заявленные требования удовлетворить.

В обоснование жалобы заявитель ссылается на то, что общество находится в процессе восстановления реестра и у него отсутствует  часть запрашиваемых административным органом документов; права акционера Зырянова А.Л. на акции не были нарушены; в полномочия ФСФР не входит вопрос рассмотрения нарушений прав акционеров на участие в общем собрании акционеров; предписание противоречит Федеральному закону «О персональных данных»; лица, персональные данные которых запрошены, к участию в деле не привлечены; обществу не были разъяснены основания проведения камеральной проверки, его права и обязанности при ее проведении.

Заинтересованное лицо с доводами апелляционной жалобы не согласно по мотивам, указанным в письменном отзыве, решение суда считает законным и обоснованным.

Стороны, надлежащим образом уведомленные о времени и месте судебного разбирательства, в суд апелляционной инстанции своих представителей не направили, что в порядке п.3 ст.156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ.

        Как следует из материалов дела, на основании поступившей в региональное отделение ФСФР в Уральском Федеральном округе жалобы акционера ЗАО «Производственное объединение «РОСС» Зырянова А.Л. от 20.02.2012  на нарушение акционерным обществом положений Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»,  должностными лицами РО ФСФР России в УрФО проведена камеральная проверка деятельности ЗАО «Производственное объединение «РОСС» по фактам, указанным в жалобе акционера (вх. № 62-11-203/ж от 20.02.2012 г.).

          В рамках указанной проверки 05.07.2012 заинтересованным лицом в адрес общества направлено предписание № 62-12-СК-03/9295 о представлении документов (л.д. 26-27). Указанное предписание необходимо было исполнить в течение 15 рабочих дней с даты его получения.

         Полагая, что предписание является незаконным, общество обратилось в суд с настоящим заявлением.

 Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из отсутствия оснований для признания оспариваемого предписания незаконным.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы и письменного отзыва на нее, проверив правильность применения судом первой инстанции норм материального права и соблюдение норм процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч. 1 ст. 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Арбитражный суд, установив, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действия (бездействие) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принимает решение о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными (ч. 2 ст. 201 АПК РФ).

Из смысла указанных норм следует, что ненормативный правовой акт может быть признан недействительным при наличии одновременно двух условий: если он не соответствует закону или иному правовому акту и нарушает права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Согласно п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон N39-ФЗ) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с ч.ч. 1, 2  ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон N46-ФЗ) предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным данным Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 №717 (далее – Положение) Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции, в частности, по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Пункт  5.4.15 Положения предусматривает право Федеральной службы по финансовым рынкам осуществлять  полномочия в установленной сфере деятельности, в том числе, выдавать предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, поименованным в нем лицам.

   С целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности указанный орган вправе  запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия соответствующих решений (п. 6.1. Положения).

Порядок исполнения службой государственной функции контроля и надзора закреплен в Административном регламенте, утвержденном Приказом службы от 13.11.2007 №07-107/пз-н.

Предписание ФСФР России - документ, содержащий распоряжение заместителя руководителя ФСФР России о выполнении изложенных в нем требований, который должен содержать как ссылки на соответствующие нормативные правовые акты Российской Федерации, в соответствии с которыми вынесено предписание,  причины подготовки данного предписания, так и  перечень документов, копии которых следует представить, а также  указание на срок исполнения предписания. Документы, затребованные предписанием, должны быть представлены в ФСФР России (в Управление надзора) в срок, указанный в предписании, но не более 15 рабочих дней (п.15.1 регламента).

Порядок, аналогичный изложенному в п. 15.1-15.3 Административного регламента, применяется в региональных отделениях ФСФР России (п. 15.4 данного Регламента).

В силу п. 1.1, 1.3 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе, утвержденном Приказом ФСФР России от 12.09.2006 N06-161/пз, региональное отделение является территориальным органом ФСФР России на территории, в том числе, Свердловской области и обеспечивает выполнение возложенных на ФСФР России функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской, аудиторской деятельности), а также по защите прав акционеров и инвесторов.

Из анализа указанных норм следует, что региональное отделение, являющееся территориальным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, наделено правом направления коммерческим и некоммерческим организациям, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам на территории Российской Федерации предписаний по вопросам, отнесенным к его компетенции.

Согласно п. 17 Административного регламента,  камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях организацией законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и в других необходимых для исполнения ФСФР России (РО ФСФР России) своих полномочий случаях. Камеральная проверка назначается решением руководителя (заместителя руководителя) ФСФР России, оформленным письменным поручением руководителя (заместителя руководителя) ФСФР России.

Вместе с тем, в силу п. 21 Административного регламента камеральная проверка проводится путем истребования информации и документов у проверяемой организации и(или) иных организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации, и анализа такой информации и документов.

При проведении камеральной проверки ФСФР России вправе истребовать у организации любые необходимые для проведения камеральной проверки и решения вопросов, относящихся к компетенции ФСФР России, объяснения, сведения и документы.

В соответствии с п. 1.3 Положения «О проведении проверок организаций, осуществление надзора и контроля за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам», утвержденного Приказом ФСФР России от 13.11.2007 №07-108/пз-н. ФСФР России (РО ФСФР России) проводит выездные и камеральные проверки.

Из совокупного анализа положений, содержащихся в п. 2.3 указанного Положения, а также п.п. 19, 21 Административного регламента, определяющих последовательность действий при проведении выездной и камеральной проверок, усматривается, что обязанность руководителя группы инспекторов ознакомить уполномоченное лицо организации с его правами и обязанностями возложена на должностное лицо административного органа при проведении выездной проверки. Аналогичная обязанность при проведении камеральной проверки указанными актами не установлена.

С учетом изложенного, соответствующие доводы заявителя апелляционной жалобы подлежат отклонению.

Исследовав и оценив в порядке, предусмотренном ст. 71 АПК РФ, фактические обстоятельства в совокупности с представленными в дело доказательствами, арбитражный суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований, поскольку оспариваемый ненормативный правовой акт принят в пределах полномочий административного органа, соответствует требованиям Административного регламента по форме и содержанию и прав заявителя не нарушает.

        Довод заявителя апелляционной жалобы об отсутствии у него запрашиваемых документов, правомерно отклонен судом первой инстанции, поскольку требования, предусмотренные  п. 5 постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», обществом не соблюдены.

Также судом первой инстанции исследован и правомерно отклонен довод апеллятора о том, что оспариваемое предписание противоречит Федеральному закону №152-ФЗ от 27.07.2006 «О персональных данных».

Согласно п. 6.1 ст. 44 Закона №39-ФЗ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных указанным Законом.

В соответствии с п. 7.9.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 №27 судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с