Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2013 по делу n А60-51043/2012. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                                                 №17АП-4643/2013-ГК

г. Пермь                                                                          

01 июля 2013 года                                                            Дело № А60-51043/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 26 июня 2013 года.

         Постановление в полном объеме изготовлено 01 июля 2013 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Балдина Р.А.,

судей Богдановой Р.А., Никольской Е.О.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Соловьевой П.А.,

при участии:

от истца (ОАО "Макси - Групп"): Аминов Е.Р. (доверенность от 12.03.2013 №13, удостоверение),

от истца (ОАО "Металлургический холдинг"): Аминов Е.Р. (доверенность от 12.03.2013 №3, удостоверение),

от ответчика (ООО "Управляющая компания "Металлургический холдинг"): Аникина Т.В. (доверенность от 10.03.2013, паспорт),

от третьего лица (Максимов Николай Викторович): Мовчан Е.А. (доверенность от 03.04.2013, паспорт),

лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы

истцов, ОАО "Макси - Групп", и ОАО "Металлургический холдинг",

на решение Арбитражного суда Свердловской области

от 11 апреля 2013 года

по делу № А60-51043/2012,

принятое судьей Сафроновой А.А.,

по иску ОАО "Металлургический холдинг" (ОГРН 1026604944002,               ИНН 6660018573)

к ООО "Управляющая компания "Металлургический холдинг"                   (ОГРН 1026601642748, ИНН 6627012133)

третьи лица: Максимов Николай Викторович, ОАО «Новолипецкий металлургический комбинат» (ОГРН 1024800823123, ИНН 4823006703),      ОАО «Инвестиционная компания «Макси» (ОГРН 1045009350165, 5046065240), ООО «Лайт Хаус» (ОГРН 1074025004712, ИНН 4003027022), ОАО «Макси – Групп» (ОГРН 1045009353696, ИНН 5046066187),

об истребовании акций из чужого незаконного владения,

по иску ОАО «Макси – Групп»

к ООО "Управляющая компания "Металлургический холдинг"

третьи лица: Максимов Николай Викторович, ОАО «Новолипецкий металлургический комбинат» (ОГРН 1024800823123, ИНН 4823006703),      ОАО «Инвестиционная компания «Макси» (ОГРН 1045009350165, 5046065240), ООО «Лайт Хаус» (ОГРН 1074025004712, ИНН 4003027022), ОАО "Металлургический холдинг" (ОГРН 1026604944002, ИНН 6660018573)

об истребовании акций из чужого незаконного владения,

установил:

ОАО "Металлургический холдинг" (истец) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к ООО «Управляющая компания «Металлургический холдинг» (ответчик) об истребовании 290 000 штук бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А эмитента ОАО «ИК «Макси» из незаконного владения ООО «Управляющая компания «Металлургический холдинг» путем восстановления в реестре акционеров эмитента ОАО «Инвестиционная компания «Макси» записи о праве собственности ОАО «Металлургический холдинг» на указанное количество акций. Иск был принят к производству суда, делу присвоен номер А60-51043/2012.

ОАО «Макси-Групп» (истец) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к ООО «Управляющая компания «Металлургический холдинг» (ответчик) об истребовании 210 000 штук бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А эмитента ОАО «ИК «Макси» из незаконного владения ООО «Управляющая компания «Металлургический холдинг» путем восстановления в реестре акционеров эмитента ОАО «Инвестиционная компания «Макси» записи о праве собственности ОАО «Макси-Групп» на указанное количество акций. Иск принят к производству суда, делу присвоен номер А60-51001/2012.

Принимая во внимание, что данные дела связаны между собой по основаниям возникновения заявленных требований и представленными доказательствами, с целью снижения риска принятия противоречащих друг другу судебных актов, суд первой инстанции счел необходимым объединить в одно производство для совместного рассмотрения дело №А60-51043/2012 и №А60-51001/2012, присвоив объединенному делу номер А60-51043/2012 (определение от 07.03.2013).

В порядке ст. 51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьих лиц привлечены: Максимов Николай Викторович, ОАО «Новолипецкий металлургический комбинат», ОАО «Инвестиционная компания «Макси», ООО «Лайт Хаус».

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 11.04.2013 в удовлетворении исковых требований отказано в полном объеме.

Истец, ОАО "Макси - Групп", не согласившись с принятым судебным актом, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, исковые требования удовлетворить.

Истец, ОАО "Металлургический холдинг", не согласившись с решением суда, обратился с идентичной апелляционной жалобой, в которой также просит решение отменить, исковые требования удовлетворить.

Заявители апелляционных жалоб полагают, что решение суда является незаконным и необоснованным в связи с неполным выяснением обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, неправильным применением норм материального права, а также в связи с нарушением единообразия судебной практики.

Истцы в жалобах указывают на то, что суд неполно выяснил все существенные для дела обстоятельства, связанные с противоправным безвозмездным выбытием имущества истца в виде бездокументарных акций ОАО «ИК Макси» в пользу контролируемого Максимовым Н.В. юридического лица - ООО «УК Металлургический холдинг». Неполное выяснение обстоятельств дела привело к неправильному установлению судом начала течения срока исковой давности, то есть момента, когда истец смог узнать о нарушении своего права, как того требует ст. 193, 196 ГК РФ. Суд не дал оценки доводу истцов, что акции ОАО «ИК Макси» фактически приобретены ООО «УК Металлургический холдинг» безвозмездно (противоправно), в отсутствии какого-либо встречного предоставления. Судом не были исследованы обстоятельства, касающиеся выбытия акций ОАО «ИК «Макси» из владения истца помимо его воли. Установление этих значимых для дела обстоятельств определяет дату начала течения срока исковой давности по требованию о виндикации акций, то есть момент, с которого истец смог узнать о противоправности, то есть о безвозмездности выбытия акций ОАО «ИК Макси» из его владения. Судом не выяснены обстоятельства, свидетельствующие об отсутствии условий для признания ООО «Управляющая компания «Металлургический холдинг» добросовестным приобретателем. Судом неправильно применены нормы материального права в части применения срока исковой давности, суд не правильно определил дату начала отсчета срока исковой давности. Истец полагает, что срок исковой давности начинает течь с 29.10.2010г., так как с этого момента он узнал о нарушении своего субъективного права. Именно 29.10.2010 г. в ходе заседания в (МКАС при ТИП РФ по рассмотрению исковых требований Максимова Н.В. к ОАО «НЛМК» о взыскании суммы задолженности по Базовому соглашению) представители Максимова Н.В. не оспорили заявление ОАО «НЛМК» о нарушениях Максимовым Н.В. требований пункта 5 статьи 3 и Приложения 3 Соглашения от 22.11.2007г. В рассматриваемом случае ответчик не может получить защиту в виде применения правила о пропуске срока исковой давности, поскольку совершены действии, запрещенные ст. 10 ГК РФ с намерением причинить другому лицу.

Ответчик, ООО "Управляющая компания "Металлургический холдинг" представил отзыв на апелляционные жалобы, в котором просит решение суда оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения. По мнению ответчика, судом первой инстанции правомерно установлен пропуск истцами срока исковой давности. Истцами избран ненадлежащий способ защиты, поскольку акции ОАО «Инвестиционная компания «Макси» выбыли из владения собственников по их воле. Ответчик является добросовестным приобретателем акций. Корпоративный конфликт между ОАО «НЛМК» и Максимовым Н.В. не влияет на причины отчуждения акциями ОАО «Инвестиционная компания «Макси».

Третье лицо, Максимов Н.В., представил отзыв на апелляционные жалобы, в котором просит решение суда оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения. Указывает, что доводы истцов не соответствуют фактическим обстоятельствам. Обращаясь с необоснованными исками, истцы, выступая на стороне ОАО «НЛМК» в корпоративном конфликте с Максимовым Н.В. пытаются ввести суд с заблуждение и установить обстоятельства, которые буду использованы ОАО «НЛМК» против Максимова Н.В. в других судебных процессах.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель истцов доводы апелляционных жалоб поддержал. Просил решение суда отменить, апелляционные жалобы удовлетворить.

Представитель ответчика с доводами апелляционных жалоб не согласился по основаниям, изложенным в отзыве. Считает решение суда законным и обоснованным. Просил решение суда оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Представитель третьего лица, Максимова Н.В., с доводами апелляционных жалоб не согласился по основаниям, изложенным в отзыве. Считает решение суда законным и обоснованным. Просил решение суда оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания в порядке ст. 121, 123 АПК РФ, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда, своих представителей для участия в судебное заседание не направили, что в порядке ст. 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Законность и обоснованность решения проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в соответствии со ст. 266, 268 АПК РФ.

Принимая решение об отказе в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из пропуска истцами срока исковой давности.

Выводы суда являются правильными, соответствуют материалам дела и действующему законодательству.

Вступившим в законную силу решением от 03.06.2011 Арбитражного суда Свердловской области по делу №А60-41280/2010 установлены следующие обстоятельства, имеющие преюдициальное значение для рассмотрения данного спора (ч. 2 ст. 69 АПК РФ):

На 16.11.2007 года ОАО «Макси-Групп» и ОАО «Металлургический холдинг» владели 100-ми % акций ОАО «ИК «Макси».

16.11.2007 между ОАО «Макси-Групп» и ООО «Лайт Хаус» заключен договор купли-продажи акций, по которому ОАО «Макси-Групп» продало, а ООО «Лайт Хаус» приобрело 210 000 шт. акций ОАО «ИК «Макси» по номинальной стоимости 1000 руб. за 1 акцию.

Также 16.11.2007 между ОАО «Металлургический холдинг» и ООО «Лайт Хаус» заключен договор купли-продажи акций, по которому ОАО «Макси-Групп» продало, а ООО «Лайт Хаус» приобрело 290 000 шт. акций ОАО «ИК «Макси» по номинальной стоимости 1000 руб. за 1 акцию.

ОАО «Макси-Групп» и ОАО «Металлургический холдинг» произведено 100%-ное отчуждение акций ОАО «ИК «Макси»: ОАО «Макси-Групп» продало 210 000 штук акций или 42% и ОАО «Металлургический холдинг» продало    290 000 штук акций или 58%.

Продажа акций произведена накануне подписания Базового соглашения от 22.11.2007 между ОАО «НЛМК», ОАО «Макси-Групп» и Максимовым Н.В. о продаже Максимовым Н.В. открытому акционерному обществу «Новолипецкий металлургический комбинат» бизнеса в виде компаний группы согласно списку и схеме, приведенных в приложении №1 к соглашению, которые (компании группы) находились под прямым или косвенным контролем ОАО «Макси-Групп».

Таким образом, 22.11.2007 между ОАО «НЛМК» и Максимовым Н.В. заключено соглашение о купле-продаже 50% + 1 акция ОАО «Макси-Групп». По условиям Базового соглашения от 22.11.2007 (приложение №3) компании группы, начиная с 31.12.2006, не совершали и не исполняли каких-либо сделок, предусматривающих или направленных на отчуждение любых существенных активов.

В соответствии со ст.9 Базового соглашения от 22.11.2007 ОАО «НЛМК» обязалось предоставить ОАО «Макси-Групп» стабилизационный заем в размере 9 773 120 000 руб. для целей финансирования инвестиционной программы, погашения кредиторских задолженностей, в том числе по кредитам, и пополнение оборотного капитала компаний группы. По платежному поручению от 23.11.2007 №567 на расчетный счет ОАО «Макси-Групп» в Уральском банке Сбербанка РФ поступили денежные средства стабилизационного займа в размере первого транша 4 886 560 000 руб. (денежные средства на счет истца зачислены 26.11.2007). Таким образом, ОАО «Новолипецкий металлургический комбинат» начал исполнять условия Базового соглашения от 22.11.2007.

ОАО «ИК «Макси» являлось крупным кредитором по отношению к ОАО «Макси-Групп», ОАО «Металлургический холдинг» и по отношению к другим компаниям холдинга. Сто процентов акций ОАО «ИК «Макси» - крупного кредитора компаний группы, продано 16.11.2007 года ООО «Лайт Хаус» - лицу, не входившему в группу компаний.

ООО «Лайт Хаус» зарегистрировано в качестве юридического лица 22.06.2007 и создано двумя участниками общества, одним из которых являлся Максимов Н.В. с долей участия в уставном капитале 90%. Одновременно Максимов Н.В. являлся единственным участником ОАО «Макси-Групп», а по состоянию на 22.11.2007 ОАО «Макси-Групп» являлось акционером ОАО «Металлургический холдинг». Все перечисленные общества являлись аффилированными по отношению к Максимову Н.В.

Совершая сделку по отчуждению ликвидного имущества, истцы имели неудовлетворительную структуру балансов, состояние неплатежеспособности и признаки банкротства. Из бухгалтерских балансов обществ за 2007 года видно, что обществами получен чистый убыток.

Поэтому на основании вышеизложенных обстоятельств суд в рамках рассмотрения дела №А60-41280/2010 пришел к выводу о том, что, совершив сделки по передаче 100% акций ОАО «ИК «Макси», ОАО «Макси-Групп», ОАО «Металлургический холдинг» и ООО «Лайт Хаус» действовали в ущерб и вопреки законным интересам обществ - ОАО «Макси-Групп» и ОАО «Металлургический холдинг», а также не заинтересованного в отчуждении имущества акционера - ОАО «Новолипецкий металлургический комбинат» (должны быть учтены условия Базового соглашения от 22.11.2007). Со стороны покупателя 100%-ного пакета акций ОАО «ИК «Макси» - ООО «Лайт Хаус», воспользовавшегося указанной выше ситуацией, имеется недобросовестное поведение (злоупотребление правом).

Кроме того, суд в рамках дела № А60-41280/2010 пришел