Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.12.2012 по делу n А64-8799/09. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить определение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

13.12.2012 года                                                                    дело №А64-8799/09

г. Воронеж                                                                                                                           

Резолютивная часть постановления объявлена 06.12.2012 года

Постановление в полном объеме изготовлено 13.12.2012 года

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                     Безбородова Е.А.

судей                                                                                Потихониной Ж.Н.

                                                                                          Барковой В.М.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кривилиной Ж.Ю.,

при участии:

от конкурсного управляющего ОАО «Гарант» Хлуденцова А.В.: Меренков А.В., доверенность № б/н от 17.09.2012г., паспорт РФ,

от ООО «Атон»: представитель не явился, извещен надлежащим образом,

от иных лиц, участвующих в деле: представители не явились, извещены надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ОАО «Гарант» (ОГРН 1066829054049, ИНН 6829027485) Хлуденцова А.В. на определение Арбитражного суда Тамбовской области от 31.07.2012 года по делу №А64-8799/09 (судья Подгрудкова О.В.) по заявлению конкурсного управляющего Хлуденцова Александра Владимировича о признании маржинальных займов на сумму 26828798,68 руб. недействительными сделками, применении последствий недействительности ничтожных сделок в виде взыскания с ООО «Атон» в пользу ОАО «Гарант» 229417 руб. неосновательно уплаченных процентов по делу о признании несостоятельным (банкротом) ОАО «Гарант»,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Тамбовской области от 27.07.2010 года в отношении ОАО «Гарант» введена процедура банкротства внешнее управление, внешним управляющим утвержден Томилов А.В.; определением от 20.12.2010 года в связи с освобождением Томилова А.В. от исполнения возложенных на него обязанностей внешним управляющим должника утвержден Хлуденцов А.В.

Решением Арбитражного суда Тамбовской области от 20.07.2011 года ОАО «Гарант» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Хлуденцов А.В.

В рамках дела о банкротстве на основании статей 61.8, 101 и 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в арбитражный суд обратился конкурсный управляющий ОАО «Гарант» Хлуденцов А.В. с заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о признании недействительными маржинальных займов, совершенных между ОАО «Гарант» и ООО «Атон»:

от 04.08.2010 года - 11084281,38 руб. в части 6409464,02 руб., использованных 09.08.2010 года на покупку акций ОАО «Сургутнефтегаз»;

от 05.08.2010 года - 307958,83 руб.;

от 06.08.2010 года - 744630,73 руб.;

от 10.08.2010 года - 3067011,37 руб. совершенных в процедуре банкротства внешнее управление в период с 27.07.2010 года по 02.09.2010 года, и применении последствий недействительности ничтожных сделок в виде взыскания с ООО «Атон» в пользу ОАО «Гарант» 158175,2 руб. неосновательно уплаченных процентов.

В качестве оснований для признания оспариваемых сделок недействительными заявитель указал на статью 101 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», а также статьи 167, 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, сослался на отсутствие у Мартынова А.А. (бывшего руководителя ОАО «Гарант») полномочий на получение маржинальных займов.

Определением Арбитражного суда Тамбовской области от 31.07.2012 года в удовлетворении требований конкурсного управляющего ОАО «Гарант» Хлуденцова А.В. о признании маржинальных займов на сумму 26828798,68 руб. недействительными сделками, применении последствий недействительности ничтожных сделок в виде взыскания с ООО «Атон» в пользу ОАО «Гарант» неосновательно уплаченных процентов, отказано.

Не согласившись с данным определением, конкурсный управляющий ОАО «Гарант» Хлуденцов А.В. обратился в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить.

На основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассматривалась в отсутствие неявившихся лиц, извещенных о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом.

В электронном виде от ООО «Атон» поступило ходатайство о приобщении к материалам дела почтовых квитанций, подтверждающих направление ООО «Атон» в адрес лиц, участвующих в деле, копий пояснительной записки от 02.11.2012 года, служебной записки на имя внешнего управляющего Томилова А.В. от 16.08.2010 года, распоряжения от 02.09.2010 года.

В электронном виде от ООО «Атон» поступило дополнение к отзыву на апелляционную жалобу с приложением расчета.

В электронном виде от ООО «Атон» поступило ходатайство о приобщении к материалам дела принт-скрин электронного письма, подтверждающего направление дополнения к отзыву на апелляционную жалобу и приложения к нему лицам, участвующим в деле.

Поступившие документы были приобщены к материалам дела.

Через канцелярию суда в электронном виде от конкурсного управляющего ОАО «Гарант» Хлуденцова А.В. поступило пояснение с приложением копий документов: планов внешнего управления, определения Арбитражного суда Тамбовской области от 20.12.2010 года, решения Арбитражного суда Тамбовской области от 20.07.2011 года.

Поступившие документы, а также ранее поступившие копии: пояснительной записки от 02.11.2012 года, служебной записки на имя внешнего управляющего Томилова А.В. от 16.08.2010 года, распоряжения от 02.09.2010 года, были приобщены к материалам дела.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ОАО «Гарант» Хлуденцова А.В. поддержал доводы апелляционной жалобы, считает обжалуемое определение незаконным и необоснованным, просил суд его отменить.

Выслушав представителя конкурсного управляющего ОАО «Гарант» Хлуденцова А.В., изучив материалы дела и доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта. При этом суд апелляционной инстанции исходит из следующего.

Согласно пункту 17 Постановления Пленума ВАС РФ №63 от 23.12.2010 «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III. 1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», в порядке главы III. 1 Закона о банкротстве (в силу пункта 1 статьи 61.1) подлежат рассмотрению требования арбитражного управляющего о признании недействительными сделок должника как по специальным основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве (статьи 61.2 и 61.3 и иные содержащиеся в этом Законе помимо главы III. 1 основания), так и по общим основаниям, предусмотренным гражданским законодательством (в частности, по основаниям, предусмотренным ГК РФ или законодательством о юридических лицах). В силу пункта 1 статьи 61.8 Закона о банкротстве заявление об оспаривании сделки должника подается в суд, рассматривающий дело о банкротстве должника, и подлежит рассмотрению в деле о банкротстве должника. В связи с этим, после введения в отношении должника процедуры наблюдения и вплоть до завершения дела о банкротстве при предъявлении арбитражным управляющим иска о признании недействительной сделки должника (как оспоримой, так и ничтожной) и (или) о применении последствий недействительности сделки должника в общем порядке, предусмотренном процессуальным законодательством, суд, если заявление подано в суд, рассматривающий дело о банкротстве, - принимает и рассматривает это заявление как поданное в рамках дела о банкротстве, на что указывает в определении о его принятии.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, основным видом деятельности ОАО «Гарант» является капиталовложения в ценные бумаги (код вида экономической деятельности по классификатору ОКВД 65.23.1).

04.03.2008 года ОАО «Гарант» обратилось к ООО «Атон» с заявлением о заключении договоров путем присоединения к условиям оказания услуг на рынке ценных бумаг, в соответствии с которым ОАО «Гарант» (Клиент) заявил о намерении заключить договоры путем присоединения к установленным ООО «Атон» стандартным условиям: договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг и депозитарный договор.

В период совершения оспариваемых сделок действовал регламент оказания ООО «Атон» брокерских услуг на рынках ценных бумаг (в редакции, действующей с 14.07.2010 года) - далее Регламент.

Согласно пункту 4 статьи 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли - продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения способом, предусмотренным настоящим пунктом.

Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем именуются маржинальными сделками.

Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам. В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам.

Правила совершения ООО «Атон» маржинальных сделок регламентированы параграфом 3 подраздела II Регламента. Согласно пункту 2 статьи 31 Регламента заявкой клиента на получение маржинального займа является поданное клиентом поручение на совершение сделки, для исполнения которой денежных средств или ценных бумаг клиента недостаточно. Поручение считается поданным с целью совершения маржинальной сделки, если для исполнения данного поручения у клиента отсутствует достаточное количество денежных средств или ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 2 статьи 31 Регламента ОАО «Гарант» поданы поручения ООО «Атон» на приобретение акций ОАО «Сургутнефтегаз»:

от 04.08.2010 года - 11084281,38 руб. в части 6409464,02 руб., использованных 09.08.2010 года на покупку акций ОАО «Сургутнефтегаз»;

от 05.08.2010 года - 307958,83 руб.;

от 06.08.2010 года - 744630,73 руб.;

от 10.08.2010 года - 3067011,37 руб.

На сумму предоставленных займов ООО «Атон» начислило проценты. Денежные средства возвращены ООО «Атон» с уплатой процентов, что не оспаривается сторонами.

Считая, что предоставление маржинальных займов совершено с нарушением пункта 4 статьи 101 Закона о банкротстве, ссылаясь на отсутствие у Мартынова А.А. права на получение займов, поскольку сделки совершены в процедуре внешнее управление при отсутствии у руководителя должника полномочий действовать от имени должника, конкурсный управляющий ОАО «Гарант» Хлуденцов А.В. обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, арбитражный суд первой инстанции обоснованно исходил из следующего.

В соответствии с положениями статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

Определением Арбитражного суда Тамбовской области от 27.07.2010 года в отношении ОАО «Гарант» введена процедура банкротства внешнее управление, внешним управляющим утвержден Томилов А.В.

В соответствии с пунктом 1 статьи 94 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» с даты введения внешнего управления прекращаются полномочия руководителя должника, управление делами должника возлагается на внешнего управляющего.

Вместе с тем, Мартыновым А.А., исполнявшим обязанности руководителя ОАО «Гарант» до введения процедуры банкротство внешнее управление, в период с 27.07.2010 года по 02.09.2010 года совершались маржинальные сделки с предоставлением ООО «Атон» маржинальных займов, в числе оспариваемых:

от 04.08.2010 года - 11084281,38 руб. в части 6409464,02 руб., использованных 09.08.2010 года на покупку акций ОАО «Сургутнефтегаз»;

от 05.08.2010 года - 307958,83 руб.;

от 06.08.2010 года - 744630,73 руб.;

от 10.08.2010 года - 3067011,37 руб.

На указанные суммы ООО «Атон» начислены проценты в соответствии с Регламентом.

Поручения на совершение маржинальных сделок подписаны Мартыновым А.А. при помощи электронно-цифровой подписи в соответствии со статьей 80 Регламента.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, арбитражный суд первой инстанции обоснованно исходил из невозможности оспаривания маржинальных займов отдельно от маржинальных сделок по следующим основаниям.

Понятие маржинальной сделки содержится в пункте 4 статьи 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», согласно которому сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем именуются маржинальными сделками.

Пунктом 1 статьи 31 Регламента предусмотрена возможность оказания клиенту услуг по совершению маржинальных сделок.

Заявкой клиента на получение маржинального займа является поданное клиентом поручение на совершение сделки, для исполнения которой денежных средств или ценных бумаг клиента недостаточно. Поручение считается поданным с целью совершения маржинальной сделки, если для исполнения данного поручения у клиента отсутствует достаточное количество денежных средств или ценных бумаг (пункт 2 статьи 31 Регламента).

Денежные средства и ценные бумаги могут предоставляться в заем клиенту путем их перечисления контрагенту в соответствии с условиями маржинальной сделки, а также путем зачисления на счет депо клиента (при предоставлении ценных бумаг) или на специальный брокерский счет ООО «Атон», на котором учитываются средства клиента (при предоставлении денежных средств) (пункт 1 статьи 32 Регламента).

Согласно статье 180 Гражданского кодекса Российской Федерации недействительность части сделки не влечет недействительности прочих ее частей, если можно предположить, что сделка была бы совершена и без включения недействительной ее части.

Правовое регулирование маржинальных сделок осуществляется Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Правилами осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (утв. Приказом ФСФР от