Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.08.2013 по делу n А14-2023/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

394006  г. Воронеж ул. Платонова д.8. Тел.справочной службы: (473) 2-35-54-62, факс: [phone]

e-mail: [email protected].. информационный сайт http://19aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Воронеж                                                              14 августа 2013 года

Дело №  А14-2023/2013

Резолютивная часть постановления объявлена  07.08.2013

Постановление в полном объеме изготовлено    14.08.2013

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи

судей

Донцова П.В.,

Семенюта Е.А.,

Протасова А.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Бутыриной Е.А.,

участии:

от открытого акционерного общества «Воронежавтодор»:

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе:

Ходыкина Е.А., представитель по доверенности от 19.03.201 № 27/12-011 выданной сроком на три года;

представители не явились, имеются доказательства надлежащего извещения.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Воронежавтодор» на решение Арбитражного суда Воронежской области от 07.05.2013 по делу № А14-2023/2013 (судья Домарева В.В.) по заявлению открытого акционерного общества «Воронежавтодор» (ОГРН 1023601577251, ИНН 3662019619), г. Воронеж, к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе (ОГРН 1037739537560, ИНН 7707142066) г.Москва, о признании незаконным и отмене постановления от 31.01.2013 № 73-13-40/пн (полный текст изготовлен 04.02.2013) о назначении административного наказания,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Воронежавтодор" (далее - ОАО "Воронежавтодор", общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления N 73-13-40/пн Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе (далее - РО ФСФР России по ЦФО, административный орган) от 04.02.2013 (резолютивная часть объявлена 31.01.2013) о привлечении  Общества  к административной  ответственности по  ст.15.20 КоАП РФ, т.е. за воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 настоящего Кодекса.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 07.05.2013 в удовлетворении заявленных требований  отказано.

Не согласившись с решением, ОАО "Воронежавтодор" обратилось в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт. Указывает, что:

- принятие  решения  общим собранием акционеров как действие. совершённое  Обществом, не может быть вменено как собственное  действие;

- Общество, не опубликовав  информацию  о наличии  права  у акционеров   требовать выкупа акций, не нарушило право акционеров обратиться с требованием  к обществу  о выкупе принадлежащих им акций;

- принятие  общим собранием акционеров   решения  об одобрении  крупной  сделки не нарушило право акционеров   обратиться  с требованием  о выкупе акций, т.к. данное  право возникает в силу  закона;

- как подтверждает сам суд первой  инстанции,  действия (бездействие)  Общества, связанные  с воспрепятствованием  осуществлению прав,  удостоверенных ценными бумагами, выразились именно  в отсутствии в сообщении  12.01.2012 и 13.01.2012  о проведении  внеочередного общего собрания  акционеров  сведений, предусмотренных  п.1  ст.76 ФЗ "Об акционерных обществах".

В заседании апелляционной инстанции представитель Общества поддержал требования апелляционной  жалобы.

Представитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе в судебное  заседание не явился, о слушании дела  извещён надлежащим образом.

В  судебном заседании объявлялся  перерыв с 31.07.2013 до 07.08.2013.

Изучив материалы дела с учётом доводов  апелляционной  жалобы, заслушав  и обсудив  пояснения представителя  Общества, Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд находит следующее:

РО ФСФР России по ЦФО на основании жалобы акционера ОАО "Воронежавтодор" – Бочарова О.Н., была проведена проверка сведений, содержащихся в ней.

Для проверки сведений, изложенных в жалобе Бочарова О.Н., РО ФСФР России по ЦФО в адрес ОАО "Воронежавтодор" было направлено предписание от 05.12.2012 N73-12-25/0263 о предоставлении документов.

На основании представленных ОАО "Воронежавтодор" во исполнение указанного предписания документов РО ФСФР России по ЦФО было установлено следующее.

В соответствии с бухгалтерским балансом по состоянию на 30.09.2011 (дата предшествующая совершению сделки) балансовая стоимость активов ОАО "Воронежавтодор" составляла 520269000,0 руб.

Внеочередным собранием акционеров Общества 08.02.2012 был одобрен договор от 26.12.2011 №3-07-2011/34, заключенный Обществом с ОАО «НОМОС-БАНК», залога прав на сумму 506624728,0 руб. по контракту №1 от 15.12.2011 с ОАО ЦДС «Дорога».

Тем самым, данная сделка для Общества является крупной и ОАО «Воронежавтодор» обязано было осуществить процедуру выкупа акций обществом по требованию акционеров, предусмотренную ст.ст.75,76 Закона «Об акционерных обществах».

Между тем, в нарушение требований пунктов 1, 2 ст. 76 Закона об акционерных обществах ОАО "Воронежавтодор" было опубликовано сообщение, текст которого был утвержден протоколом №227 заседания Совета директоров ОАО «Воронежавтодор» 29.12.2011, о проведении 8 февраля 2012 г. внеочередного общего собрания акционеров общества, повестка дня которого включала вопрос, голосование по которому может в соответствии с Законом об акционерных обществах повлечь возникновение права требовать выкупа обществом акций, не содержащее обязательной информации, а именно: наличие у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акции, цене и порядке осуществления выкупа.

На основании полученных данных 14 января 2013 г. РО ФСФР в ЦФО в отсутствие законного представителя ОАО «Воронежавтодор», надлежащим образом извещенного о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, составлен протокол по делу об административном правонарушении N 73-13-4/пр-ап.

Постановлением РО ФСФР в ЦФО от 04.02.2013 (резолютивная часть объявлена 31.01.2013) по делу об административном правонарушении N73-13-40/пн заявитель признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст. 15.20 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель обратился в арбитражный суд с требованием о признании его незаконным и отмене.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, арбитражный суд области исходил из того, что факт совершения правонарушения доказан и подтвержден материалами дела, вина заявителя установлена, а оспариваемое постановление вынесено в пределах срока, установленного ст.4.5 КоАП РФ. Основания для применения ст.2.9 КоАП РФ отсутствуют.

Апелляционный суд считает позицию суда первой инстанции верной, а решение правомерным исходя из следующего.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Полномочия заместителя  руководителя РО ФСФР в ЦФО на вынесение  оспариваемого постановления, предоставленные  ст.22.47 КоАП РФ, п.2.1.5 Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11.10.2011 №11-47/пз-н, п.2.1.5 Положения о региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.06.2012 №12-192/пз, проверены  судом первой  и апелляционной  инстанций. Нарушений  в указанной  части не выявлено.

Статьей  15.20 КоАП РФ  установлена  административная  ответственность за  воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 настоящего Кодекса.

Из диспозиции нормы следует, что объектом правонарушения являются отношения, связанные с осуществлением прав владельцев ценных бумаг, в том числе акционеров.

Субъектом правонарушения являются эмитенты, акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания акционерного инвестиционного фонда, паевой инвестиционный фонд или негосударственный пенсионный фонд либо лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Согласно ст. 44 Закона "Об акционерных обществах" лицом осуществляющим ведение реестра ценных бумаг, является в том числе акционерное обществом. Из материалов дела усматривается, что ОАО "Воронежавтодор" является лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров.

Объективную сторону образуют деяния, направленные на воспрепятствование, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами.

Согласно ст. 75 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 05.04.2013) "Об акционерных обществах" акционеры - владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им акций в случае реорганизации общества или совершения крупной сделки, решение об одобрении которой принимается общим собранием акционеров в соответствии с пунктом 3 статьи 79 настоящего Федерального закона, если они голосовали против принятия решения о его реорганизации или одобрении указанной сделки либо не принимали участия в голосовании по этим вопросам.

Согласно ст. 76 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 05.04.2013) "Об акционерных обществах" общество обязано информировать акционеров о наличии у них права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций, цене и порядке осуществления выкупа.

Сообщение акционерам о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого включает вопросы, голосование по которым может в соответствии с настоящим Федеральным законом повлечь возникновение права требовать выкупа обществом акций, должно содержать сведения, указанные в пункте 1 настоящей статьи.

Требования акционеров о выкупе обществом принадлежащих им акций должны быть предъявлены обществу не позднее 45 дней с даты принятия соответствующего решения общим собранием акционеров.

По истечении срока, указанного в абзаце втором пункта 3 настоящей статьи, общество обязано выкупить акции у акционеров, предъявивших требования об их выкупе, в течение 30 дней.

Совет директоров (наблюдательный совет) общества не позднее чем через 50 дней со дня принятия соответствующего решения общим собранием акционеров общества утверждает отчет об итогах предъявления акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций.

Держатель реестра акционеров общества вносит в этот реестр записи о переходе права собственности на выкупаемые акции к обществу на основании утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций и на основании требований акционера или акционеров о выкупе принадлежащих им акций, а также документов, подтверждающих исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

Выкуп обществом акций осуществляется по цене, указанной в сообщении о проведении общего собрания, повестка дня которого включает вопросы, голосование по которым может в соответствии с настоящим Федеральным законом повлечь возникновение права требовать выкупа обществом акций. Общая сумма средств, направляемых обществом на выкуп акций, не может превышать 10 процентов стоимости чистых активов общества на дату принятия решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций. В случае, если общее количество акций, в отношении которых заявлены требования о выкупе, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного выше ограничения, акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям.

Акции, выкупленные обществом, поступают в его распоряжение. Указанные акции не предоставляют право голоса, не учитываются при подсчете голосов, по ним не начисляются дивиденды. Указанные акции должны быть реализованы по цене не ниже их рыночной стоимости не позднее чем через один год со дня перехода права собственности на выкупаемые акции к обществу, в ином случае общее собрание акционеров должно принять решение об уменьшении уставного капитала общества путем погашения указанных акций.

Таким образом нарушение любого из установленных законом правомочий акционеров образует объективную сторону вменяемого правонарушения.

Согласно ст. 79 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 05.04.2013) "Об акционерных обществах" крупная сделка должна быть одобрена советом директоров (наблюдательным советом) общества или общим собранием акционеров в соответствии с настоящей статьей.

Решение об одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов балансовой стоимости активов общества, принимается всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) общества единогласно, при этом не учитываются голоса выбывших членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.

В