Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 27.12.2010 по делу n А33-8229/2010. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«28» декабря  2010 года

Дело №

А33-8229/2010

г. Красноярск

Резолютивная часть постановления объявлена «21декабря 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен          «28» декабря 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Дунаевой Л.А.,

судей: Борисова Г.Н., Колесниковой Г.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ахметшиной Г.Н.,

при участии:

от административного органа (Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе): Багаевой О.В., представителя по доверенности от 06.09.2010 № 33,

рассмотрев апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Лесосибирскстрой»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «27» сентября 2010 года по делу № А33-8229/2010, принятое судьей Раздобреевой И.А.,

установил:

открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой» (далее – заявитель, общество,                            ОАО «Лесосибирскстрой») (ОГРН 1022401504905, 2454001672) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (далее – административный орган, Региональное отделение) (ОГРН 1062466148580) о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 25.05.2010 № 19-10-053/пн.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 27 сентября 2010 года в удовлетворении заявления отказано.

Не согласившись с данным решением, общество обратилось в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований, ссылаясь на следующие обстоятельства:

- обратившиеся к обществу владельцы ценных бумаг Лебедева Л.К. и Чижов П.И. с требованием о предоставлении выписок из реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету в действительности таковыми не являются, поскольку на основании договоров купли-продажи, заключенных с Прудниковым А.И., осуществили отчуждение присвоенных ими незаконным путем акций; в свою очередь суд первой инстанции доводы общества о том, что Лебедева Л.К. и Чижов П.И. незаконным путем присвоили себе акции общества и в последующем осуществили их отчуждение гражданину Прудников А.И., не исследовал и во внимание не принял;

- совершенное обществом правонарушение является малозначительным, поскольку не повлекло причинение существенного вреда охраняемым правоотношениям.

Региональное отделение в отзыве и его представитель в судебном заседании с доводами апелляционной жалобы не согласились, считают выводы суда первой инстанции законными и обоснованными.

Заявитель, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, представителей в судебное заседание не направил. Дело рассмотрено в отсутствие представителей заявителя в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

Должностными лицами Регионального отдела было установлено, что                                          ОАО «Лесосибирскстрой» допустило ненадлежащее выполнение требований владельцев ценных бумаг Лебедевой Людмилы Константиновны и Чижова Петра Ивановича от 01.02.2010 о предоставлении выписок из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету.

01.02.2010 в общество поступили заявления названных акционеров о выдаче выписок из Реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету. 07.02.2010 (исх. № 14 и 12) общество направило Лебедевой Л.К. и Чижову П.И. ответы на заявления от 01.02.2010, содержащие отказы в выдаче выписок, которые также содержали информацию о том, что лицо, ответственное за ведение реестра акционеров, находится на больничном листе. Выписки из Реестра были направлены Лебедевой Л.К. и Чижову П.И. 11.03.2010.

Вышеуказанные факты явились основанием для составления должностным лицом Регионального отделения в отношении ОАО «Лесосибирскстрой» протокола от 21.04.2010                            № 19-10-080/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 1                             статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

25.05.2010 руководителем Регионального отделения вынесено постановление                              № 19-10-053/пн о назначении ОАО «Лесосибирскстрой» административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1                                   статьи 15.22 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Заявитель, не согласившись с постановлением о назначении административного наказания от 25.05.2010 № 19-10-053/пн, обратился в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Проверив в пределах, установленных статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального права и соблюдения норм процессуального права, суд апелляционной инстанции не установил оснований для отмены судебного акта.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Суд первой инстанции на основании статей 23.47, 28.3 КоАП РФ, Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.11.2004 № 04-936/пз-н пришел к правильному выводу о том, что протокол об административном правонарушении от 21.04.2010№ 19-10-080/пр-ап составлен, а постановление от 25.05.2010 № 19-10-053/пн вынесено уполномоченными должностными лицами в пределах их компетенции - начальником отдела организации и проведения надзорных и контрольных мероприятий Регионального отделения Колчановым А.В. и руководителем Регионального отделения Городиловым В.М.

Проверив процедуру привлечения общества к административной ответственности, суд апелляционной инстанции не установил нарушений, допущенных со стороны административного органа. Так, протокол об административном правонарушении от 21.04.2010 № 19-10-080/пр-ап составлен в присутствии представителя ОАО «Лесосибирскстрой» по доверенности Букина Дениса Юрьевича, при наличии сведений о надлежащем уведомлении законного представителя общества о времени и месте составления протокола (уведомление о вручении почтового отправления от 12.04.2010 № 66001713199858). Постановление от 25.05.2010 № 19-10-053/пн о назначении административного наказания вынесено также в присутствии названного представителя, в материалах дела имеются доказательства надлежащего уведомления законного представителя общества о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении (уведомление о вручении почтового отправления №66001713329453 от 07.05.2010).

Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности в рассматриваемом споре соблюден.

Согласно статье 2.1 Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом установлена административная ответственность.

Как следует из материалов дела, Региональным отделением вменяется обществу в вину состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Суд апелляционной инстанции, исследовав материалы дела и оценив представленные сторонами доказательства в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пришел к выводу о наличии в действиях ОАО «Лесосибирскстрой» состава вменяемого административного правонарушения, исходя из следующих обстоятельств.

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах) в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Согласно статье 46 Закона об акционерных обществах держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.

Пунктом 3 статьи 8, пунктом 5 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и пунктами 7.9.4, 10.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ № 27 от 02.10.1997, предусмотрено, что держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг в течение пяти рабочих дней предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

Из представленных в материалы дела доказательств следует, что                                               ОАО «Лесосибирскстрой», являющееся держателем реестра своих акционеров, в ответ на поступившие 01.02.2010 заявления акционеров Лебедевой Л.К. и Чижова П.И. о выдаче выписок из реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету первоначально 07.02.2010 (исх. № 12 и 14) ответило отказами в выдаче выписок.

Согласно представленной обществом копии описи вложения в ценное письмо выписки из реестра были направлены Лебедевой Л.К. и Чижову П.И. только 11.03.2010.

Изложенные обстоятельства подтверждаются также актом от 23.03.2010, протоколом об административном правонарушении от 21.04.2010 № 19-10-080/пр-ап, постановлением от 25.05.2010 № 19-10-053/пн о назначении административного наказания и обществом не оспариваются.

Таким образом, с учетом приведенных норм права общество, как реестодержатель, надлежащим образом не выполнило требование владельцев ценных бумаг о представлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг; выписки из реестра следовало представить не позднее 05.02.2010, выписки из реестра были направлены Лебедевой Л.К. и Чижову П.И. только 11.03.2010.

Указанные действия общества содержат признаки объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

Доводы общества о том, что обратившиеся с заявлениями Лебедева Л.К. и Чижов П.И. фактически не являются акционерами, поскольку акции были получены ими незаконным путем и на момент обращения с требованием были отчуждены в пользу гражданина Прудникова А.И., не принимаются судом апелляционной инстанции  ввиду следующего.

Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» дано понятие акции как эмиссионной ценной бумаге, закрепляющей права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой (статья 2).

Согласно статье 223 Гражданского кодекса Российской Федерации право собственности у приобретателя вещи по договору возникает с момента ее передачи, если иное не предусмотрено законом или договором.

Согласно статье 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются