Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 10.01.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение (ст.269 АПК)

облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36155-R. В сертификате указано, что исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций. Сертификат подписан от имени эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и от имени поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская   губерния».

Согласно отчетам по операциям на ММВБ за периоды с 01.11.2007 по 30.11.2007, и с 01.07.2008 по 31.07.2008, предоставленным ЗАО «ИК «Тройка-Диалог», ООО «Неон» приобрело ценные бумаги ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R в количестве 5000 шт. и 5400 шт. соответственно.

В соответствии с выпиской по счету ДЕПО ЗАО «ИК «Тройка-Диалог» по состоянию на 26.08.2008 ООО «Неон» обладает 10400 облигациями эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R.

ООО «Неон» направило в адрес ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» уведомление от 17.07.2008 о намерении продать неконвертируемые документарные процентные облигации на предъявителя серии 01 ООО «АЛПИ-Инвест», государственный регистрационный номер выпуска № 4-01-36159-R, в соответствии с условиями проспекта ценных бумаг и решения о выпуске ценных бумаг. К продаже предъявлено 10400 штук облигаций.

Из отчета по операциям на ММВБ за операционный день 09.09.2008 следует, что ООО «Неон» проданы ценные бумаги ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R на сумму 3613000 рублей, выплачен купонный доход в размере 32083 рубля 44 копейки.

Выпиской по счету ДЕПО по состоянию на 23.10.2008 ЗАО «ИК «Тройка-Диалог» подтверждается остаток у ООО «Неон» ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R в количестве 6787 шт.

    Истцом в материалы дела представлены следующие документы:

- Сообщение о существенном факте “Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» в отношении эмитента ООО «АЛПИ-Инвест», о том, что эмитенту предъявлены 1440013 штук облигаций с датой исполнения обязательства – 26.08.2008, обязательство не исполнено;

-   сообщение о техническом дефолте; - сообщение о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента

перед владельцами ценных бумаг» в отношении эмитента ООО «АЛПИ-Инвест», о том, что эмитенту предъявлены 1440013 штук облигаций, обязательство исполнено частично 09.09.2008, выкуплено 495140 облигаций;

-    сообщение о техническом дефолте о том, что эмитенту ООО «АЛПИ-Инвест» предъявлены 1440013 штук облигаций, обязательство не исполнено в размере 930 572 000 рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения.

В соответствии со статьей 1 Устава ОАО «Сибирская губерния» общество создано путем преобразования   в   него   ООО «Птицефабрика «Сибирская   губерния».

В материалы дела представлены требования от 24.10.2008 ООО «Неон» об уплате причитающихся сумм по облигациям, адресованные ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Алпи». В требованиях указано на неисполнение обязательств ООО «АЛПИ-Инвест» по погашению облигаций, предложено погасить сумму основного долга в размере 6 787 000 руб., накопленный купонный доход на дату 24.10.2008 в сумме 210 872 рубля 09 копеек, проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме 120 129 рублей 90 копеек.

В качестве доказательств направления требования представлены почтовые квитанции от 27.10.2008.

Выпиской по счету ДЕПО по состоянию на 14.07.2010 ЗАО «ИК «Тройка-Диалог» подтверждается остаток у ООО «Неон» ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R в количестве 6787 шт.

При таких обстоятельствах истец обратился в арбитражный суд с рассматриваемым иском.

В материалы дела представлен договор поручения № 007-30/П от 30.10.2008, заключенный между ООО «Неон» и Лапшовым М.А., по условия которого Лапшов М.А. обязуется осуществлять ведение дел ООО «Неон» и защиту его интересов в досудебном и судебном порядке по исковому заявлению к ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Алпи», к ООО «АЛПИ-Инвест» о взыскании суммы облигационного займа, договорных процентов в виде накопленного купонного дохода, процентов за пользование чужими денежными средствами. Вознаграждение Лапшова М.А. за исполнение поручения по договору составляет 289 000 рублей Расчет должен быть произведен не позднее последнего судебного заседания по делу путем перечисления денежных средств на р/с Лапшова М.А. (пункт 8 договор поручения № 007-30/П).

            Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, истец обратился в арбитражный суд с иском о взыскании солидарно с ответчиков номинальной стоимости облигаций, купонного дохода за купонный период, процентов за пользование чужими денежными средствами.

Удовлетворяя исковые требования частично,  суд первой инстанции исходил из наличия между истцом и ответчиками отношений, вытекающих из договора займа, заключенного путем покупки облигаций, договора поручительства, который, согласно оферте, считается заключенным с момента покупки облигаций, а также отсутствия доказательств исполнения ответчиками обязательств по погашению облигаций, выплате купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами.

Оценив фактические обстоятельства дела, правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации установлены основания возникновения гражданских прав и обязанностей, согласно которой гражданские права и обязанности возникают, в том числе, из  договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

Согласно статье 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрировано решение общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 7 решения владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Истец является номинальным держателем 6787 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R, что подтверждается выписками по счету ДЕПО по состоянию на 23.10.2008, на 14.07.2010 ЗАО «ИК «Тройка-Диалог».

           Исходя из условий, содержащихся в пунктах 9.2, 9.3 решения о выпуске ценных бумаг, срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения: 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 5-го купона является 728-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

В соответствии с пунктом 4 решения о выпуске ценных бумаг номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска составляет 1 000 рублей.

Поскольку ответчиком - обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» доказательства уплаты номинальной стоимости облигаций в сумме 6 787 000 рублей не представлены, исковые требования о взыскании с эмитента номинальной стоимости облигаций в сумме 6 787 000 рублей являются обоснованными.

Из отчета по операциям на ММВБ за операционный день 09.09.2008 следует, что ООО «Неон» проданы ценные бумаги ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R на сумму 3613000 рублей, выплачен купонный доход в размере 32083 рублей 44 копейки.

Требования истца о взыскании с эмитента 334 531 рублей 23 копейки накопленного купонного дохода за пятый купонный период (с 23.08.2008 по 01.12.2008) являются обоснованными в сумме 302 617 рублей 93 копейки из следующего расчета:

-   1000 рублей (номинальная стоимость облигаций) * 18 (ставка пятого купонного дохода)* 100 дней / (365*100%) * 6787 (количество облигаций) =   334 531 рублей 23 копейки;

         - 334 531 рубль 23 копейки – 32083 рубля 44 копейки (погашено) =   302 617 рублей 93  копейки.

Довод апелляционных жалоб о том, что суд первой инстанции не принял в качестве доказательств погашения долга платежные поручения №№16, 131286, 131284, 129, 1127419, отклоняется судом апелляционной инстанции как несостоятельный. Платежные поручения с назначением платежа по спорным правоотношениям в материалы дела не представлены.

Пунктом 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Кодекса со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных за пользованием займом.

Пунктом 9.7 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что в случае неисполнения эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и/или купонного дохода по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части. При взыскании долга в судебном порядке суд может удовлетворить требование кредитора, исходя из учетной ставки банковского процента на день предъявления иска или на день вынесения решения. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

В соответствии с пунктом 1 статьи 314 Гражданского кодекса Российской Федерации если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения или период времени, в течение которого оно должно быть исполнено, обязательство подлежит исполнению в этот день или, соответственно, в любой момент в пределах такого периода.

Проверив расчет процентов, суд апелляционной инстанции признает его верным.

Исходя из изложенного, суд первой инстанции правомерно удовлетворил требования истца о взыскании