Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 03.02.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«04» февраля 2011 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-14275/2008

Резолютивная часть постановления объявлена «31» января 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «04» февраля 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей:  Белан Н.Н., Радзиховской В.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шкреба К.В.,

при участии:

от компании LABINI INVESTMENTS LIMITED (Лабини Инвестмент Лимитед) – Никитина Р.В., представителя по доверенности от 12.01.2011,

от открытого акционерного общества «Сибирская губерния» - Редькина Д.А., представителя по доверенности от 13.09.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от 08 июля  2010 года по делу № А33-14275/2008,

принятое судьей Ярош Г.В. с участием арбитражных заседателей  Максиной Л.Е., Шаповалова В.А.

установил:

компания LABINI INVESTMENTS LIMITED (Лабини Инвестмент Лимитед) обратилась в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее – ООО «АЛПИ-Инвест», ОГРН 1042400560872, ИНН 2404005978), открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее -  ОАО «АЛПИ», ОГРН 1062404003980, ИНН 2404007333), обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОГРН 1022400556100, ИНН 2404010992), открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОГРН 1021900530167, ИНН 1904000020) о взыскании солидарно 47 176 461 рублей 50 копеек, в том числе 39 997 000 рублей облигационного займа, 7 179 461 рублей 50 копеек накопленного купонного дохода за пятый и шестой купонный периоды (с учетом удовлетворенного в судебном заседании 01.12.2009 ходатайства истца об увеличении суммы иска).

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечены: общество с ограниченной ответственностью КБ «Система» (далее – ООО КБ «Система») и закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания  «Тройка Диалог» (далее  - ЗАО ИК «Тройка Диалог»).

Определением от 01 декабря 2009 года произведена замена ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» на правопреемника – открытое акционерное общество «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Сибирская губерния»).

Определением от 28 декабря 2009 года к производству Арбитражного суда Красноярского края принят встречный иск ОАО  «Сибирская губерния» к компании LABINI INVESTMENTS LIMITED (Лабини Инвестмент Лимитед) о признании недействительным договора поручительства ОАО «Сибирская губерния», обеспечивающего исполнение обязательств ООО «АЛПИ-Инвест» перед компанией LABINI INVESTMENTS LIMITED (Лабини Инвестмент Лимитед) на условиях, изложенных в форме оферты в Решении о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» от 22.06.2006 государственный  регистрационный номер № 4-01-3615-R, и заключенного в связи с приобретением компанией LABINI INVESTMENTS LIMITED (Лабини Инвестмент Лимитед) 39 997 штук неконвертируемых процентных документарных облигаций  на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, номиналом 1 000 рублей для рассмотрения его совместно с первоначальным иском.

Определением от 29 марта 2010 года  производство по встречному иску прекращено в связи с отказом истца по встречному иску от исковых требований.

Определением от 01 июля 2010 года к производству Арбитражного суда Красноярского края принято встречное исковое заявление ООО «АЛПИ-Инвест» к компании LABINI INVESTMENTS LIMITED (Лабини Инвестмент Лимитед) о взыскании 50 000 рублей. Судом удовлетворено ходатайство ООО «АЛПИ-Инвест» об увеличении суммы по встречному иску до 8 686 000 рублей.

Определением от 01 июля 2010 года произведена замена истца по встречному иску – ООО «АЛПИ-Инвест» на его правопреемника – компанию Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд), встречный иск Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд) выделен в отдельное производство.

Определением от 01 июля 2010 года отказано в удовлетворении ходатайства ОАО   «Сибирская губерния» о замене ответчика по делу на правопреемника – компанию Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд).

Определением от 01 июля 2010 года иск компании LABINI INVESTMENTS LIMITED (Лабини Инвестмент Лимитед) к ОАО «АЛПИ» оставлен без рассмотрения.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 08 июля 2010 года с ООО «АЛПИ-Инвест», с ОАО «Сибирская губерния», с ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу компании LABINI INVESTMENTS LIMITED (Лабини Инвестмент Лимитед)  солидарно взыскано 39 997 000 рублей, составляющих сумму облигационного займа, 7 179 461 рубль  50 копеек, составляющих сумму накопленного купонного дохода за пятый и шестой купонные периоды, расходы по государственной пошлине в сумме 100 000 рублей.

Не согласившись с данным решением, ОАО «Сибирская губерния обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить. В апелляционной жалобе заявитель указывает следующее:

- истцом не представлены в материалы дела оригиналы письменных требований к поручителям, а также доказательства их направления в адрес  ответчиков, в связи с чем досудебный порядок урегулирования спора не может считаться соблюденным;

- судом первой инстанции не выяснен вопрос о распределении платежным агентом ЗАО «НДЦ»   между владельцами облигаций денежных средств, уплаченных ООО «АЛПИ-Инвест» (эмитентом) по платежным поручениям №№ 16, 131286, 131284, 129, 1127419 в счет погашения облигаций;

- истцом не представлены оригиналы выписок по счету депо, выданных ЗАО «НДЦ» (депозитарием ООО «АЛПИ-Инвест»), о количестве облигаций, числящихся за истцом или на междепозитарном счете за депозитарием-депонентом НДЦ, а также договоры междепозитарного счета депо, заключенные между НДЦ и депозитарием-депонентом НДЦ, что свидетельствует о недоказанности истцом прав на соответствующее количество облигаций;

Компания LABINI INVESTMENTS LIMITED (Лабини Инвестмент Лимитед) представила отзыв на апелляционную жалобу, в котором указала следующее:

- соблюдение истцом досудебного порядка урегулирования спора подтверждается имеющимися в материалах дела копиями почтовых накладных;

- согласно отчету ЗАО НДЦ  09.09.2008 эмитент выкупил у истца облигации в количестве 8 686 штук за 8 686 000 рублей;

- представленные ООО «АЛПИ-Инвест» платежные поручения не могут быть признаны относимыми доказательствами, поскольку ответчиком не подтверждено проведение сделки по выкупу облигаций на бирже в соответствии с установленным порядком, назначение платежа, указанное в платежных поручениях не позволяет определить, что денежные средства были направлены на погашение задолженности перед истцом;

- право собственности истца на облигации подтверждено выписками по счету депо, составленными ЗАО НДЦ и держателем облигаций – ООО КБ «Система».

Ответчики ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «АЛПИ», ОАО «Птицефабрика Сибирская губерния», а также третьи лица, ООО КБ «Система», ЗАО ИК «Тройка Диалог», надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем апелляционная жалоба рассматривается без их участия.

В судебном заседании представители сторон поддержали доводы, изложенные в апелляционной жалобе и отзыве на нее.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:

Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 зарегистрировано решение ООО «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника ООО «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006 №3.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 3 решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ.

Пунктом 3 решения также предусмотрено, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными  с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Пунктом 7 решения закреплены права владельца каждой ценной бумаги выпуска, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является сертификат облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 9.2 решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго, указан в п.9.3.1. проспекта. Информация об определенных эмитентом ставках по купонам облигаций, начиная со второго доводится до потенциальных приобретателей путем раскрытия в форме сообщения о существенных фактах не позднее, чем за 10 календарных дней до даты начала i-го купонного периода по облигациям и в следующие сроки с момента составления протокола, на котором принято решение об установлении процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам): в ленте новостей – не позднее 1 дня; на странице в сети «Интернет» – www.alpi.ru – не позднее 3 дней; в газете «Красноярский рабочий» – не позднее 5 дней. Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении размера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера процента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим решением  и проспектом. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР России».

В пункте 10.1 Проспекта предусмотрено право владельцев облигаций требовать от эмитента  приобретения облигаций в случаях, описанных в пункте 9.3.1 Решения о выпуске ценных бумаг и пункте 9.1.2 Проспекта ценных бумаг. Для реализации указанного права держатель облигаций в течение периода предъявления облигаций к приобретению эмитенту должен передать агенту эмитента, которым является ЗАО ИК  «Тройка Диалог» письменное уведомление о намерении продать определенное количество облигаций. После передачи уведомления держатель облигаций подает адресную  заявку на продажу указанного в уведомлении   количества облигаций в систему торгов Биржи в соответствии с Правилами проведения  торгов по ценным бумагам и другими нормативными документами, регулирующими проведение торгов по ценным бумагам на Бирже, адресованную агенту эмитента (ЗАО ИК «Тройка Диалог»), с указанием цены приобретения облигаций и кодом расчетов Т0. Дата приобретения облигаций определяется как второй рабочий день с даты начала i-го купонного дохода по облигациям; цена приобретения определяется как 100% от номинальной стоимости облигаций. При этом дополнительно выплачивается накопленный купонный доход, рассчитанный на дату приобретения облигаций. Эмитент обязуется  в срок с 16 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по московскому времени  в дату приобретения облигаций эмитентом подать через агента встречные адресные заявки к заявкам держателей облигаций, от которых эмитент (агент эмитента) получил уведомления, поданные в соответствии с пунктом10.1.2 настоящего решения и находящиеся в Системе торгов биржи к моменту заключения сделки.

Согласно пункту 12.2 решения способом обеспечения обязательств