Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 12.04.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«13» апреля 2011 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-18584/2010

Резолютивная часть постановления объявлена «06» апреля  2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «13» апреля  2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего О.И. Бычковой

судей:  Г.А. Колесниковой, Н.М. Демидовой

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Г.Н. Ахметшиной,

при участии: представителя ответчика  - регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском районе Яслинской И.Р., на основании  доверенности от 01.02.2011 № 16,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском районе (ИНН 2466142565, ОГРН 1062466148580) на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «14» февраля 2011 года по делу №А33-18584/2010, принятое судьей Крицкой И.П.,

установил:

открытое акционерное общество «Богучанская ГЭС» (ИНН 2420002597, ОГРН 1022400828119) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (ИНН 2466142565, ОГРН 1062466148580) о признании незаконным и отмене постановления №19-10-091/пн от 22.11.2010 о назначении административного наказания, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 14.02.2011 признано незаконным и отменено постановление от 22.11.2010 № 19-10-091/ап о назначении административного наказания ввиду малозначительности совершенного административного правонарушения.

Административный орган обратился с апелляционной жалобой, в которой с решением от 14.02.2011 не согласен, поскольку обстоятельства, указанные судом первой инстанции в качестве обоснования малозначительности правонарушения, не свидетельствуют о малозначительности совершенного обществом административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации; существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в нарушении эмитентом формальных требований публичного права о порядке раскрытия информации на рынке ценных бумаг и пренебрежительном отношении общества к исполнению обязанности; административным органом соблюдена процедура привлечения общества к административной ответственности.

Открытое акционерное общество «Богучанская ГЭС» надлежащим образом извещенное  о времени и месте судебного разбирательства (публичное извещение размещено на официальном сайте Третьего арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: http://www.3aas.arbitr.ru (портал Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации: http: www.arbitr.ru/grad/), в судебное заседание своих представителей не направило представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором решение суда от 14.02.2011 считает законным и обоснованным. В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проводится в отсутствие указанного лица.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав представленные доказательства, заслушав доводы представителя административного органа, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения спора.

05.10.2010 информационно-аналитическим отделом Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе установлено и в акте проверки от 05.10.2010, протоколе об административном правонарушении №19-10-165/пр-ап от 21.10.2010 зафиксировано, что в нарушение пунктов 8.6.1-8.6.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 №06-117/пз-н, обществом не опубликовано сообщение о принятом  29.04.2010 советом директоров решении о проведении общего собрания акционеров по итогам 2009 года.

Учитывая, что на момент проведения проверки установлены указанные нарушения,  административный орган усмотрел в действиях  (бездействии) ОАО «Богучанская ГЭС» состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и вынес постановление №19-10-091/пн от 22.11.2010, в котором признал заявителя виновным и назначил административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Заявитель, не согласившись с постановлением №19-10-091/пн от 22.11.2010 о назначении административного наказания, обратился в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Оценив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В силу статьи 123 Конституции Российской Федерации, статей 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Соблюдение процедуры привлечения к административной ответственности и наличие полномочий административного органа на составление протокола об административном правонарушении и принятие постановления о привлечении к административной ответственности, а также срока привлечения к административной ответственности установлено судом первой инстанции и обществом не оспаривается.

В соответствии с частью 1 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации  об административных правонарушениях, протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных настоящим Кодексом, составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 настоящего Кодекса, в пределах компетенции соответствующего органа.

Пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, определено, что  Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

В соответствии с Типовым положением о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 № 06-69/пз-н, Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам, обеспечивающим на соответствующих территориях выполнение возложенных на Федеральную службу по финансовым рынкам функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, а также по защите прав акционеров и инвесторов.

Пунктом 1.1 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.10.2010 № 10-47/пз, определено, что Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам, действующим на территории Республики Тыва, Республики Хакасия, Красноярского края.

Как следует из Перечня должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.11.2004 № 04-936/пз-н, составлять протоколы об административных правонарушениях уполномочены, в том числе, начальники отделов территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, их заместители.

Из материалов дела следует и не оспорено сторонами, что протокол об административном правонарушении №19-10-165/пр-ап от 21.10.2010 составлен в присутствии представителя лица, привлекаемого к административной ответственности, директора департамента корпоративного управления ОАО «Богучанскя ГЭС» Галишникова И.В. на основании доверенности №167/10 от 15.10.2010. Законный представитель лица, привлекаемого к административной ответственности, надлежащим образом извещен о дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении, что подтверждается почтовым уведомлением №66001714125429 о вручении определения о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении, вызове лиц, участвующих в производстве по делу, содержание протокола соответствует требованиям статьи 28.2  Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Частью 1 статьи 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориальные органы рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в том числе частью 2 статьи 15.19 настоящего Кодекса.

Согласно части 2 статьи 23.47 Кодекса Российской Федерации  об административных правонарушениях рассматривать дела об административных правонарушениях от имени органа, указанного в части 1 настоящей статьи, вправе, в том числе руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, их заместители.

Постановление от 22.11.2010 № 19-10-091/пн, вынесено руководителем территориального органа В.М. Городиловым.

Суд апелляционной инстанции поддерживает вывод суда первой инстанции о том, что  протокол об административном правонарушении от 21.10.2010 №19-10-165/пр-ап составлен и постановление от 22.11.2010 № 19-10-091/пн вынесено компетентными должностными лицами административного органа в рамках предоставленных им полномочий.  

В соответствии с пунктом 8.6.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 №06-117/пз-н, акционерные общества, обязанные в соответствии с настоящим Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязаны раскрывать сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость их ценных бумаг, в том числе о созыве годового или внеочередного общего собрания акционеров, включая утверждение повестки дня общего собрания акционеров.

Моментом наступления указанного события является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, на котором принято соответствующее решение.

При раскрытии сведений указываются: дата проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, на котором принято соответствующее решение; дата составления и номер протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, на котором принято соответствующее решение; содержание решения, принятого советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества.

Согласно пункту 8.6.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 №06-117/пз-н, раскрытие сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, осуществляется акционерным обществом в форме сообщения. Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должно быть составлено по форме согласно Приложению 31 к настоящему Положению.

Из нормы пункта 8.6.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 №06-117/пз-н, следует, что сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должно быть опубликовано в следующие сроки с момента наступления соответствующего события: в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней.

Текст сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет, если иной срок обеспечения доступа к указанной информации не установлен пунктом 8.6.1 настоящего Положения.

Как следует из материалов дела, 29.04.2010 совет директоров открытого акционерного общества «Богучанская ГЭС» принял решение о созыве годового общего собрания акционеров, зафиксированное протоколом заседания Совета директоров  №106 от 29.04.2010.

Данная информация в установленные сроки  не опубликована в ленте новостей и не размещена в сети Интернет.

Таким образом, административный орган доказал наличие в действиях общества объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации  об административных правонарушениях.

В соответствии с частями 1 и 4 статьи 1.5. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности