Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 19.10.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«20» октября 2011 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-7275/2011

Резолютивная часть постановления объявлена «13» октября 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «20» октября 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Борисова Г.Н.,

судей: Гуровой Т.С., Севастьяновой Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания Моисеевой Н.Н.,

при участии:

от  заявителя:  Лазицкой  И.В.,  представителя  по  доверенности  от  10.06.2011,

от административного органа: Яслинской И.Р.,  представителя по доверенности от 01.02.2011 №16,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества «Лыжный стадион «Ветлужанка»

на решение  Арбитражного суда Красноярского края

от «04» августа 2011 года по делу № А33-7275/2011, принятое  судьей  Раздобреевой И.А.,

установил:

закрытое акционерное общество Лыжный стадион «Ветлужанка» (далее – заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по фи­нансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (далее – административный орган, служба) об оспаривании постановления о назначении административного наказания от 20.04.2011 по делу № 19-11-059/пн.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 04 августа 2011 года в удовлетворении заявления отказано.

Общество обратилось в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленного требования.

Из апелляционной жалобы следует, что заявителем приняты все исчерпывающие меры для исполнения предписания службы, однако у общества отсутствовала реальная возможность его исполнения в установленный срок.

По мнению заявителя, совершенное им административное правонарушение является малозначительным.

Административный орган не согласился с доводами апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

В связи с нарушениями обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, выявленными при проведении службой плановой выездной проверки и отраженными в акте проверки от 26.11.2010 № 19-10-124/а-ДСП, административным органом вынесено предписание от 28.01.2011 №19-11-ВГ-02/0282, которым обществу предписано в течение 30 дней с даты получения настоящего предписания устранить нарушения законодательства, а именно:

1. в части уведомления об изменении сведений о выпуске ценных бумаг, изложенные в  пункте 1 акта, представить в службу следующие документы:

-        уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и/или лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, которое должно быть составлено по форме согласно Приложению 12 к Стандартам эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР РФ от 25.01.2007 № 07-4/пз-н;

-        документы, подтверждающие изменение места нахождения общества, а именно:

§   копию (выписка из) решения (протокола собрания (заседания) уполномоченного лица (органа управления общества), которым принято решение о внесении изменений в устав (учредительные документы) общества в части изменения его места нахождения, с указанием кворума и результатов голосования за принятие указанного решения;

§   копию письменного уведомления (свидетельства) уполномоченного государственного органа о государственной регистрации изменений в устав (учредительные документы) общества;

§   копию зарегистрированных изменений, внесенных в устав (учредительные документы) общества, в части изменения его места нахождения.

2. в течение 30 (тридцати) дней с даты получения настоящего предписания устранить нарушения законодательства в части ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества, изложенные в пунктах 2 - 2.2 акта, а именно, лицевые счета зарегистрированных лиц Бабича Е.А., Алисова С.П., Козлова Г.А., Максимова И.П., Рыбиной С.И., Квашнина С.А., Камышановой Л.Т., Черноусова А.П. привести в соответствие требованиям пункта 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27.

3. в рабочий день, следующий за днем исполнения пункта 2 настоящего предписания, представить в службу отчет об устранении нарушений законодательства, изложенных в           пунктах 2 - 2.2 акта. К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью общества) документы, подтверждающие исполнение указанных в предписании требований, а именно:

-   копии лицевых счетов зарегистрированных лиц Бабича Е.А., Алисова С.П., Козлова Г.А., Максимова И.П., Рыбиной С.И., Квашнина С.А., Камышановой Л.Т., Черноусова А.П., приведенных в соответствие требованиям пункта 3.3 Положения о ведении реестра.

4. в течение 30 (тридцати) дней с даты получения настоящего предписания принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений законодательства в части  ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества, в части подготовки и проведения общих собраний акционеров общества, а также в части одобрения крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, изложенных в пунктах 3 - 23.3 акта.

5. в рабочий день, следующий за днем исполнения пункта 4 настоящего предписания, представить в службу отчет о принятии мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений законодательства, изложенных в пунктах 3-23.3 акта. К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью общества) документы, подтверждающие исполнение указанных в пункте 4 настоящего предписания требований.

Согласно уведомлению о вручении почтового отправления от 28.01.2011 № 66001714562279 предписание получено обществом 11.02.2011, установленный предписанием 30-дневный срок для устранения нарушения законодательства Российской Федерации и представления в службу документов истек 14.03.2011.

В установленный срок общество не исполнило вынесенное службой предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 28.01.2011                             №19-11-ВГ-02/0282.

Усмотрев в бездействии общества состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс), начальником отдела организации и проведения надзорных и контрольных мероприятий на финансовых рынках службы Колчановым А.В. составлен протокол об административном правонарушении от 06.04.2011 № 19-11-058/пр-ап.

Постановлением от 20.04.2011 по делу №19-11-059/ап общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса, в виде штрафа в сумме 500 000 рублей.

Общество оспорило постановление от 20.04.2011 по делу №19-11-059/пн в арбитражном суде, полагая, что совершенное им административное правонарушение является малозначительным.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Судом апелляционной инстанции проверено наличие соответствующих полномочий должностного лица административного органа на составление протокола об административном правонарушении и принятие оспариваемого постановления о назначении административного наказания.

Проверив процедуру привлечения общества  к административной ответственности, суд апелляционной инстанции установил, что права заявителя на участие при составлении протокола об административном правонарушении, рассмотрении дела об административном правонарушении, а также иные права, предоставляемые Кодексом лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, административным органом были обеспечены и соблюдены. Данные обстоятельства заявителем не оспариваются.

Таким образом, соблюдение административным органом процедуры привлечения общества к административной ответственности подтверждено документально, нарушения не установлены.

Согласно части 1 статьи 1.6 Кодекса лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 2.1 Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом установлена административная ответственность.

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса установлена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа - в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) в силу пункта 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ  «О рынке ценных бумаг», пункта 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317  (далее – Положение), осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 5.3.7 Положения к полномочиям Федеральной службы по финансовым рынкам отнесена выдача предписаний эмитентам в установленной сфере деятельности.

Согласно пункту 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»).

В силу пункта  2.1.7 Типового положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 № 06-69/пз-н, территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам в случаях, когда данное полномочие установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.

С учетом приведенных выше норм, предписание службы от 28.01.2011 № 19-11-ВГ-02/0282 вынесено уполномоченным органом.

Из материалов дела следует, что служба вынесла обществу предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 28.01.2011 №19-11-ВГ-02/0282, которым предписано в течение 30 дней с даты получения настояще­го предписания устранить нарушения законодательства.

Предписание получено обществом 11.02.2011, что подтверждается уведомлением о вручении почтового отправления от 28.01.2011 №66001714562279. С учетом даты получения предписания  установленный 30-дневный срок для устранения нарушения законодательства Российской Федерации и представления в службу документов истек 14.03.2011.

Факт неисполнения заявителем предписания от 28.01.2011 № 19-11-ВГ-02/0282 в установленный срок подтверждается материалами дела, в том числе, протоколом об административном правонарушении от 06.04.2011 по делу № 19-11-058/пр-ап, постановлением от 20.04.2011 по делу № 19-11-059/ап о назначении административного наказания.

В силу части 2 статьи 2.1 Кодекса  юридическое лицо