Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 01.02.2012 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«02» февраля 2012 года

Дело №

г. Красноярск

А33-12864/2011

Резолютивная часть постановления объявлена «26» января 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен          «02» февраля 2012 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Борисова Г.Н.,

судей: Дунаевой Л.А., Петровской О.В.,

при ведении протокола судебного заседания Моисеевой Н.Н.,

при участии:

от заявителя: Донцова М.А., представителя по доверенности от 01.01.2012 №17,

от административного органа: Багаевой О.В., представителя по доверенности от 10.01.2012 №1,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества  «Бамтоннельстрой»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «20» октября 2011  года по делу № А33-12864/2011, принятое  судьей Шайхутдиновым Е.М.,

установил:

открытое акционерное общество «Бамтоннельстрой» ОГРН 1022401793336,                              ИНН 0317000144 (далее – общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе ОГРН 1062466148580 (далее - служба, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 25.07.2011 № 19-11-124/пн о назначении административного наказания по делу № 19-11-189/ап.

Решением Арбитражного суда  Красноярского края от 20 октября 2011 года в удовлетворении заявления отказано.

Общество обратилось в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленного требования.

Из апелляционной жалобы следует, что общество повторно привлечено к административной ответственности за одно и то же административное правонарушение, поскольку по жалобе компании «Катапел Лимитед» службой уже вынесено постановление от 05.05.2011                       №19-11-039/пн, которое исполнено заявителем путем уплаты административного штрафа в сумме 500 000 рублей.

Административный орган не согласился с доводами апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве, просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

На основании жалобы компании «Катапел Лимитед» (Catapel Limited) службой проведена проверка деятельности заявителя, по результатам которой общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс) в виде штрафа в размере 500 000 рублей. Заявителю выдано предписание от 30.03.2011 № 19-11-МС-02/1002 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, а именно:

1) в течение семи дней с даты получения настоящего предписания устранить нарушения требований частей 1, 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах»:

- в случае, если на дату получения настоящего предписания Компания «Катапел Лимитед» (Catapel Limited) является акционером общества, представить Компании для ознакомления в соответствии с требованием о предоставлении копий документов (материалов) (исходящий             №АО-1 24.02.2011) все протоколы заседаний совета директоров общества за 2007-2009 годы; список аффилированных лиц общества по состоянию на 31.12.2010; список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров общества, состоявшемся 20.08.2010 (в случае, если компания «Катапел Лимитед» была включена в указанный список), без указания данных документов и почтовых адресов физических лиц, включенных в список (в случае отсутствия согласия лиц); гражданско-правовые договоры за 2007-2010 годы, указанные в требовании, изготовить и предоставить их заверенные копии по адресу, указанному в требовании, за плату, не превышающую затраты на их изготовление;

2) представить в службу отчет об исполнении настоящего предписания в рабочий день, следующий за днем исполнения предписания с приложением копий документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.

При невозможности исполнения предписания обществу необходимо было представить справку с указанием причин.

Предписание от 30.03.2011 № 19-11-МС-02/1002 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации получено обществом 05.04.2011, однако в установленный срок (до 12.04.2011) не исполнено. Заявитель представил 12.04.2011 в службу справку о невозможности исполнения предписания. Содержащиеся в тексте справки причины невозможности исполнения предписания не признаны административным органом уважительными, в связи с чем постановлением от 05.05.2011 № 19-11039/пн общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса, в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Служба 31.05.2011 выдала обществу предписание № 19-11-ВГ-02/1923, содержащее требование в течение семи дней с даты получения предписания предоставить компании «Катапел Лимитед» (Catapel Limited):

1) в случае, если на дату получения настоящего предписания компания «Катапел Лимитед» (Catapel Limited) является акционером общества, представить компании для ознакомления все протоколы заседаний совета директоров общества за 2007-2009 годы; список аффилированных лиц общества по состоянию на 31.12.2010; список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров общества, состоявшемся 20.08.2010 (в случае, если компания «Катапел Лимитед» была включена в указанный список), без указания данных документов и почтовых адресов физических лиц, включенных в список (в случае отсутствия согласия лиц); гражданско-правовые договоры за 2007-2010 годы, указанные в требовании, изготовить и предоставить их заверенные копии по адресу, указанному в требовании, за плату, не превышающую затраты на их изготовление;

2) представить в службу отчет об исполнении настоящего предписания в рабочий день, следующий за днем исполнения предписания с приложением копий документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.

При невозможности исполнения предписания обществу необходимо было представить справку с указанием причин.

Предписание от 31.05.2011 № 19-11-ВГ-02/1923 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации получено обществом 02.06.2011, следовательно, должно было быть исполнено не позднее 09.06.2011 (включительно).

Согласно письму представителя компании «Катапел Лимитед» (Catapel Limited), поступившему в службу 21.06.2011 (входящий № 19-11-2496), по состоянию на 20.06.2011 документы компании «Катапел Лимитед» обществом не представлены.

Службой составлен акт от 23.06.2011 о невыполнении обществом предписания.

Усмотрев в действиях заявителя состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса, должностным лицом службы 06.07.2011 в отношении заявителя составлен протокол об административном правонарушении                                  № 19-11-105/пр-ап.

Постановлением от 25.07.2011 № 19-11-124/пн о назначении административного наказания заявитель привлечен к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса за невыполнение предписания службы в установленный срок, в виде штрафа в размере                  500 000 рублей.

Общество оспорило постановление от 25.07.2011 № 19-11-124/пн в арбитражном суде, полагая, что оно дважды привлечено за одно и то же административное правонарушение, поскольку по жалобе компании «Катапел Лимитед» службой вынесено постановление от 05.05.2011  №19-11-039/пн, которое исполнено заявителем путем уплаты штрафа в сумме              500 000 рублей.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Судом апелляционной инстанции проверено наличие соответствующих полномочий должностного лица административного органа на составление протокола об административном правонарушении и принятие оспариваемого постановления о назначении административного наказания.

Протокол от 06.07.2011 №19-11-105/пр-ап об административном правонарушении составлен заместителем начальника отдела организации и проведения контрольных мероприятий на финансовых рынках службы Комлевой Е.Н., постановление от 25.07.2011 № 19-11-124/пн о назначении административного наказания вынесено и.о. руководителя службы Солодиловым М.А. в пределах предоставленных им полномочий.

Протокол от 06.07.2011 №19-11-105/пр-ап составлен, постановление от 25.07.2011                         № 19-11-124/пн по делу об административном правонарушении  вынесено  в отсутствие законного представителя общества, надлежащим образом извещенного о времени и месте составления протокола и рассмотрения об административном правонарушении.

Проверив процедуру привлечения общества к административной ответственности, суд апелляционной инстанции установил, что права заявителя на участие при составлении протокола об административном правонарушении, рассмотрении дела об административном правонарушении, а также иные права, предоставляемые Кодексом лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, административным органом были обеспечены и соблюдены. Данные обстоятельства заявителем не оспариваются.

Таким образом, соблюдение административным органом процедуры привлечения общества к административной ответственности подтверждено документально, нарушений не установлено.

Согласно части 1 статьи 1.6 Кодекса лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 2.1 Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса установлена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа - в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) в силу пункта 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ  «О рынке ценных бумаг», пункта 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317  (далее – Положение), осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 5.3.7 Положения предусмотрены полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам по выдаче предписаний.

В силу пункта  2.1.7 Типового положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 № 06-69/пз-н, территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам в случаях, когда данное полномочие установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.

С учетом приведенных выше норм, предписание службы от 31.05.2011 № 19-11-ВГ-02/1923 вынесено уполномоченным органом.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В силу статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об  акционерных   обществах» общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа