Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 19.09.2012 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения определение первой инстанции: а жалобу - без удовлетворения (ст.272 АПК)

строительства.

В соответствии с пунктом 3 статьи 450 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае одностороннего отказа от исполнения договора полностью или частично, когда такой отказ допускается законом или соглашением сторон, договор считается соответственно расторгнутым или измененным.

Заявитель, воспользовавшись правом, предоставленным  Законом  о  банкротстве,  обратился с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника денежного  требования в сумме 2030000 рублей -  средств финансирования,  внесенных  по договору участия в долевом строительстве  от 31.10.2006.

Судом первой  инстанции  установлено, что  в обоснование заявленных требований участником строительства представлен договор  об участии в долевом строительстве жилого дома № 5 по ул. Копылова - ул. Гоголя - ул. Ленина г. Красноярска от 31.10.2006. В обоснование передачи денежных средств в ЗАО «Сибстоун» в сумме 2030000 рублей, кредитором Новоселовым Е.А. представлена квитанция к приходному кассовому ордеру № 238 от 31.10.2006.

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 201.1  Закона о банкротстве денежное требование определяется как требование участника строительства, в том числе  о возврате денежных средств, уплаченных до расторжения договора, предусматривающего передачу жилого помещения, и (или) денежных средств в размере стоимости имущества, переданного застройщику до расторжения такого договора.

При наличии  возражений,  заявленных в отношении  требования кредитора, арбитражный суд в порядке пункта 4 статьи 100 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» проверяет обоснованность  требования кредитора.

В порядке пункта 2 статьи  201.6 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»  арбитражному суду при рассмотрении  обоснованности требований  о передаче жилых помещений должны быть предоставлены доказательства,  подтверждающие факт полной или частичной оплаты,  осуществленной участником строительства во исполнение своих  обязательств перед застройщиком.

Принимая  во внимание  правовую позицию Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенную  в  постановлении  от 04.10.2011 N 6616/11, о  необходимости  руководствоваться судам при наличии возражений относительно недоказанности оснований возникновения и размера задолженности,  а  также в силу закрепленного в Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации принципа состязательности, исходя из характера требования о  включении  в реестр  требований кредиторов должника и подлежащих применению норм материального права,  заявленных должником возражений и сомнения относительно фактического внесения участником строительства денежных средств по договору участия в долевом строительстве,  отсутствие в переданных  должником документах  доказательств внесения Новоселовым Е.А. средств финансирования долевого  участия,  на недопустимость включения в реестр необоснованных требований,  наличия  необходимости  проверить фактическую возможность внесения Новоселовым Е.А. средств финансирования  по договорам участия в долевом строительстве, суд  первой  инстанции для обеспечения соблюдения принципов состязательности процесса и равенства сторон с целью проверки обстоятельств, послуживших  основанием заявленных возражений конкурсного управляющего  предложил кредитору, предъявившему требование, на основании части 2 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представить доказательства,  подтверждающие наличие реальной возможности (источников) инвестирования средств по договорам долевого  строительства.

Из  материалов  дела  следует, что на предложение арбитражного суда кредитор Новоселов Е.А. представил 23.05.2012 в Арбитражный суд Красноярского края  письменные пояснения, копии  договора займа от  15.05.2006, дополнительных соглашений и договоров поручительства из дела№А33-2805/2009к11, из которых следует, что 15.05.2006 Новоселов Е.А. получил заемные средства в размере 70 000 000 руб.  по договору с гражданином Асирян З.В. Факт передачи  займодавцем суммы займа удостоверяется подписанием договора, который имеет  силу расписки в передаче денег (пункт 2 договора). Возврат полученной суммы займа в силу пункта 3 договора осуществляется заемщиком  в срок до 30.12.2008. Факт возврата суммы займа подтверждается распиской.

В обоснование частичного возврата заемных средств кредитор представил  дополнительные соглашения от 30.12.2008, от 30.12.2009 к договору займа от 15.05.2006, которым стороны подтвердили погашение заемщиком  сумм основного  долга в размере 27 млн. рублей и 21 млн. рублей; срок действия договора займа продлен до 30.12.2009, 30.12.2010 на условиях  договора займа о т 15.05.2006 с предоставлением поручительства ООО «Монолит плюс» и ООО «Инвест плюс». Представлены договоры поручительства от 30.12.2008, от 30.12.2009 по договору займа.

Действуя в интересах лиц, участвующих в деле о банкротстве, конкурсный управляющий обязан принимать меры по недопущению включения в реестр кредиторов, чьи требования не подтверждены достаточными доказательствами, свидетельствующими о наличии соответствующих обязательств. Поскольку при рассмотрении настоящего требования конкурсным управляющим заявлены возражения относительно фактического наличия и внесения кредитором средств финансирования участия в долевом строительстве, отсутствия фактической передачи денежных  средств по представленной в дело квитанции к приходному кассовому ордеру, суд, в рамках проверки заявленных возражений, предложил представить кредитору доказательства, свидетельствующие об  операциях с этими денежными средствами (в частности- подтвердить источник получения средств). На необходимость создания условий для установления фактических обстоятельств, имеющих существенное значение для правильного разрешения спора и представления соответствующих доказательств указывается в приведенном выше Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, а также в постановлении Федерального Арбитражного Суда Восточно-Сибирского округа по делу № А33-2805/2009 от 19.01.2012. При проверке судом реальности денежных отношений между участником долевого  строительства и должником, не имеет правового значения отсутствие заявления о фальсификации доказательств. Наличие в деле обоснованных возражений со стороны конкурсного управляющего, либо иных лиц, участвующих в деле о банкротстве, является основанием для их проверки судом в порядке, установленном частью 2 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Заявление о фальсификации является особым способом оспаривания достоверности доказательств, предусматривающим определенные частью 1 статьи  161 Арбитражного  процессуального  кодекса Российской Федерации меры для проверки достоверности заявления.

Суд  первой  инстанции  пришел к  обоснованному  выводу  о  том, что  отсутствие заявления о фальсификации представленной в качестве доказательства квитанции к приходному кассовому ордеру не может служить  основанием в ограничении компетенции суда на определение предмета доказывания исходя из  положений пункта 2 статьи  65 Арбитражного  процессуального  кодекса Российской Федерации  и оценки представленных доказательств по правилам статьи 71 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации в совокупности с иными доказательствами.       Оценив данные кредитором пояснения, а также представленные им документы в подтверждение наличия у него источника денежных средств, достаточных  для оплаты заключенных  в октябре 2006 года 19-ти договоров долевого  участия в строительстве (всего на сумму 27 159 000 рублей), арбитражный суд первой  инстанции пришел к правомерному  выводу  о недостаточности  доказательств. Суду не представлены бесспорные,  не требующие дополнительной проверки  доказательства, которые достоверно подтверждают фактическое поступление денежных  средств. Договор займа, на который ссылается заявитель, свидетельствует о возникновении обязательственных отношений. Реальность заемных отношений с учетом фактических  обстоятельств данного дела,  представленными документами (договоры займа между физическими лицами, не предусматривают безналичный расчет,  передача средств как и их возврат оформлены договором, имеющим силу расписки) не подтверждается. Кроме того, доказательства, свидетельствующие о наличии у Новоселова Е.А. источников дохода (заработной платы  или  иных доходов) в размере,  соответствующем объему принятых  обязательств не представлены. Предусмотренные гражданским законодательством  меры обеспечения исполнения обязательств заемщика  в спорном периоде (2006-2008) не приняты (договоры поручительства заключены в 2008, 2009 годах).

Учитывая, что  от представителя заявителя ходатайства в целях получения доказательств, подтверждающих наличие фактических отношений между заемщиком и займодавцем, не поступили, суд первой инстанции,  руководствуясь частью  2 статьи  9 Арбитражного  процессуального  кодекса Российской Федерации,  рассмотрел требование по имеющимся в материалах  дела доказательствам.

Оценив представленные в дело доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд первой  инстанции  пришел к правильному  выводу, что квитанция к приходному кассовому ордеру № 238 от 31.10.2006 с указанием о получении от Новоселова Е.А. в кассу ЗАО «Сибстоун» денежных средств в размере 2030000 рублей,  договор займа от  15.05.2006 с  дополнительными соглашениями,  договорами поручительства от 30.12.2008, 30.12.2009 не являются достаточными  доказательствами фактической передачи названной суммы, поскольку Новоселов Е.А. не представил суду доказательств бесспорно и достоверно подтверждающие наличие у него указанной денежной суммы.

Оценив представленные в дело доказательства, суд первой  инстанции  пришел к правильному  выводу о том, что  заявителем в порядке статьи 65 Арбитражного  процессуального  кодекса Российской Федерации,  пункта 2 статьи 201.6 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» не доказан факт внесения оплаты по договору участия в долевом строительстве в сумме 2030 000 рублей. Следовательно,  не доказаны основания  заявленного  требования о включении в реестр требований кредиторов должника.  При указанных обстоятельствах судом первой  инстанции  обоснованно отказано в удовлетворении требования.

В пункте 26 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 г. N 35 разъяснено, что в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

При оценке достоверности факта наличия требования, основанного на передаче должнику наличных денежных средств, подтверждаемого только его распиской или квитанцией к приходному кассовому ордеру, суду надлежит учитывать среди прочего следующие обстоятельства: позволяло ли финансовое положение кредитора (с учетом его доходов) предоставить должнику соответствующие денежные средства, имеются ли в деле удовлетворительные сведения о том, как полученные средства были истрачены должником, отражалось ли получение этих средств в бухгалтерском и налоговом учете и отчетности и т.д.

Вышеприведенный правовой подход является универсальным и подлежит применению при судебной оценке не только договора займа, но и при необходимости установления соответствия действительности любых правоотношений сторон, связанных с движением наличных денежных средств. Выраженная в Постановлении № 35 позиция Пленума  Высшего Арбитражного суда Российской Федерации соотносится с определенной пунктом  2 статьи 65 Арбитражного  процессуального  кодекса Российской Федерации компетенцией суда определять обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела на основании  требований и возражений лиц, участвующих в деле в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

Кроме  того, суд апелляционной  инстанции полагает,  что имелась  необходимость исследования  доказательств   касающихся финансового положения Новоселова Е.А. и его возможности внесения денежных средств, в связи с наличием  возражений  должника об  отсутствии  документов, подтверждающих  внесение кредитором денежных  средств должнику Наличие  в   приговоре суда указания того, что Шапочкиным  С.Г. получаемые денежные  средства от  участников  строительства присваивались,   не  отражались  в  кассовой  книге, судом не принято во внимание, так  как    в приговоре Ленинского   районного  суда г. Красноярска от 27.12.2011  отсутствует  эпизод  по  факту  присвоения  Шапочкиным  С.Г.  денежных  средств, переданных  по  приходно-кассовому ордеру №238 от  31.10.2006.

Суду не представлены какие-либо бесспорные, не требующие дополнительной проверки  доказательства, достоверно подтверждающие фактическое поступление должнику денежных  средств (в том числе, с использованием форм безналичных расчетов, почтовых переводов и др.) в порядке финансирования строительства. Отсутствуют и доказательства, позволяющие сделать вывод об использовании должником в своей хозяйственной деятельности полученных от кредитора денежных средств.

 Доводы Новоселова Е.А. об отсутствии у суда  заявления о фальсификации  доказательств для проверки возражений конкурсного управляющего должника, в том числе путем исследования  документов, касающихся финансового положения Новоселова Е.А. и его возможности внесения денежных средств,  не могут быть признаны обоснованными исходя из вышеизложенного.

При оценке доказательств в соответствии с требования статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд  апелляционной   инстанции  принимает во внимание и неоднократное представление документов по получению займа в сумме 70 млн. рублей от Асиряна З.В. при рассмотрении требований, касающихся различных оснований расходования денежных средств Новоселовым Е.А. В том числе, при рассмотрении требования по делу №А33-2805/2009к11, в рамках которого по результатам судебной экспертизы был установлен факт недостоверности представленной кредитором квитанции к приходному кассовому ордеру на 70 млн. рублей. Представление кредитором Новоселовым Е.А. сфальсифицированных доказательств при рассмотрении дела о банкротстве закрытого акционерного общества «Сибстоун» (№А33-2805/2009 к11), свидетельствуют о его недобросовестности, направленности действий на включение в реестр кредиторов неподтвержденных надлежащими доказательствами требований к должнику.

Данный факт также позволяет суду усомниться в достоверности представляемых