Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 26.06.2013 по делу n А33-8225/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

27 июня 2013 года

Дело №

А33-8225/2012

г. Красноярск

Резолютивная часть постановления объявлена 20 июня 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен         27 июня 2013 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Споткай Л.Е.,

судей: Белан Н.Н., Кирилловой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания                   Грищенко Ю.А.,

при участии:

от общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (истца) – Цамалаидзе М.Е. – представителя по доверенности от 13.12.2012 № 2510,

от общества с ограниченной ответственностью «СибЛесСервис» (ответчика) – Попова В.В. – представителя по доверенности от 05.04.2012,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «СибЛесСервис»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «08» апреля 2013 года по делу № А33-8225/2012, принятое судьей Кужлевым А.В.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ИНН 5406121446, ОГРН 1025402459334) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к обществу с ограниченной ответственностью «СибЛесСервис» (ИНН 2464210820, ОГРН 1082468041743) о взыскании 53 359 рублей 62 копеек задолженности по генеральному соглашению «О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг» № 66620/09-к от 27.02.2009, 593 418 рублей 21 копейки задолженности по генеральному соглашению «О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг» № 67985/09-к от 26.03.2009, 32 771 рублей 32 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 12.05.2009 по 01.02.2013 по генеральному соглашению «О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг» № 6620/09-к от 27.02.2009, 364 457 рублей 55 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 12.05.2009 по 01.02.2013 по генеральному соглашению «О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг» № 67985/09-к от 26.03.2009.

Определением суда к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество «Клиринговый центр РТС».

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 08 апреля 2013 года исковые требования удовлетворены, с общества с ограниченной ответственностью «СибЛесСервис» (ИНН 2464210820, ОГРН 1082468041743) в пользу общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ИНН 5406121446, ОГРН 1025402459334) взыскано 646 777 рублей 83 копейки долга, 397 228 рублей 87 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами, 15 935 рублей 56 копеек судебных расходов на уплату государственной пошлины, всего 1 059 942 рублей 26 копеек.

Не согласившись с указанным судебным актом, ответчик обратился с апелляционной жалобой в Третий арбитражный апелляционный суд, в которой просит его отменить, принять новый судебный акт.

В обоснование своих доводов ответчик в апелляционной жалобе ссылается на то, что судом первой инстанции не дана оценка возражениям ответчика на иск, в частности в отношении того, что истец не вправе был проводить спорные сделки, зная об отрицательном балансе ответчика, а также что истец, рискуя на рынке своими денежными средствами не вправе перекладывать убытки на ответчика.

В отзыве на апелляционную жалобу истец возражает против ее доводов, указывая на то, все операции, осуществленные на основании поручений ответчика отражены в выписке из электронного журнала серверной части системы Интернет-трейдинга, которую стороны при заключении соглашения QUIK письменно согласовали как достаточное доказательство, обладающее юридической силой, равной по силе поручениям.

Кроме того, как указывает истец, обязанность по обеспечению наличия на брокерских счетах денежных средств в сумме достаточной для проведения расчетов по сделкам в силу заключенного между сторонами соглашения лежит на ответчике.

От третьего лица письменный отзыв на апелляционную жалобу не поступил.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 24.05.2013 апелляционная жалоба принята к производству, назначено судебное заседание на 20.06.2013.

В судебном заседании представитель ответчика поддержали доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил суд обжалуемое решение арбитражного суда отменить.

Представитель истца в судебном заседании, возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзыве на нее, просил решение Арбитражного суда Красноярского края от 08 апреля 2013 года оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Третье лицо, надлежащим образом извещенное о времени и месте судебного разбирательства не позднее чем за 15 дней до начала судебного заседания в соответствии с частью 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской (распечатка интернет страницы с официального сайта арбитражного суда о публикации судебного акта), в судебное заседание не явилось, своего представителя не направило. Представило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие его представителя.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд рассматривает дело в отсутствие представителя третьего лица.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

27.02.2009 между обществом с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» и обществом с ограниченной ответственностью «СибЛесСервис» заключено генеральное соглашение № 66620/09-к, по условиям которого общество «Компания БКС» обязалось совершать по поручению клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенных в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» (далее – Регламент) и указанных клиентом в заявлении на комплексное обслуживание  на рынках ценных бумаг.

26.03.2009 между обществом с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» и обществом с ограниченной ответственностью «СибЛесСервис» заключено генеральное соглашение № 67985/09-к, по условиям которого общество «Компания БКС» обязалось совершать по поручению клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенных в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» и указанных клиентом в заявлении на комплексное обслуживание  на рынках ценных бумаг.

Генеральные соглашения от 27.02.2009 № 66620/09-к и от 26.03.2009 № 67985/09-к заключены между истцом и ответчиком путем письменного акцепта обществом «СибЛесСервис» условий Регламента посредством направления в ООО «Компания БКС» 02.03.2009 и 26.03.2009 заявлений на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, а также анкет клиента, формы которых предусмотрены в приложениях №1 и №3 к Регламенту.

Согласно условиям указанных выше генеральных соглашений порядок взаимоотношений сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом, который является их неотъемлемой частью. Официальный текст Регламента опубликован на сайте ООО «Компания БКС» (http:www.bcs.ru). Клиент обязуется оплачивать ООО «Компания БКС» комиссионное вознаграждение в размере и на условиях, установленных Регламентом. Клиент в соответствии с Регламентом обязуется возместить  ООО «Компания БКС» все расходы, связанные с обслуживанием клиента на организованных рынках.

В соответствии с пунктом 15.11 Регламента документы, указанные в пункте 15.6 настоящего Регламента, переданные с использованием системы интернет-трейдинга с использованием секретного ключа клиента, имеют для сторон юридическую силу оригиналов, представление данных документов в простой письменной форме не требуется.

При заполнении бланков заявлений на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг обществу «СибЛесСервис» предоставлено право самостоятельно выбрать условия и оговорки, с учетом которых он акцептует Регламент, что подтверждается включением в текст данных заявлений специальных пометок в соответствии с инструкциями, содержащимися на бланке указанных заявлений.

С учетом предоставленного права ответчиком в заявлениях сделана оговорка о совершении сделок в торговой системе секции срочных сделок ОАО «РТС» (FORTS) в рамках генеральных соглашений от 27.02.2009 № 66620/09-к и от 26.03.2009 № 67985/09-к. Таким образом, ответчик присоединился к условиям соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов общества с ограниченной ответственностью «Компания БКС» (приложение № 6 к Регламенту).

В рамках данного соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов общества с ограниченной ответственностью «Компания БКС» ответчик возложил на истца обязанность по совершению от имени ООО «Компания БКС» по поручению и за счет ответчика срочных сделок в торговой сети секции срочных сделок ОАО «РТС» (FORTS) и принял на себя обязательство обеспечивать наличие на брокерских счетах, открытых в рамках генеральных соглашений от 27.02.2009 № 66620/09-к и от 26.03.2009 № 67985/09-к, денежных средств, достаточных для исполнения ООО «Компания БКС» направляемых ответчиком поручений, в том числе: в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным сделкам, а также для оплаты всех необходимых расходов и выплаты вознаграждения ООО «Компания БКС».

12.05.2009 по генеральному соглашению № 66620/09-к от 27.02.2009 ответчиком  с помощью Интернет-трейдинга обществу «Компания БКС» направлено торговое поручение № 0000440252461 на заключение в торговой системе секции срочных сделок ОАО «РТС» (FORTS) фьючерсных контрактов на индексе РТС в позиции продавца в количестве 100 контрактов по цене 96310 пунктов за контракт, что подтверждается выпиской из электронного журнала серверной части системы Интернет-трейдинга.

Во исполнение указанного поручения 12.05.2009 истцом заключены сделки № 72269595 - № 72269604 по продаже фьючерсных контрактов на индекс РТС в количестве 100 контрактов. В результате указанных сделок у ответчика перед истцом возникло обязательство по оплате вариационной маржи в размере 32 872 рублей 39 копеек.

Во исполнение поручения ответчика № 0000440271420, направленного с помощью Интернет-трейдинга, 12.05.2009 истцом заключена сделка № 72271631 по продаже фьючерсных контрактов на курс рубль-доллар (Si-6.09), в результате чего у ответчика возникло обязательство по оплате вариационной маржи в размере 870 рублей.

Согласно пункту 27.5 Регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, заключенных по поручению клиента, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете клиента, ООО «Компания БКС» вправе без дополнительного согласования с клиентом произвести урегулирование сделок за собственный счет, при этом ООО «Компания БКС» приобретает в собственность полученные от контрагентов по сделкам активы и осуществляет списание данных активов со счета клиента в свою пользу.

Истцом произведено урегулирование сделки за собственный счет: исполнено обязательство по оплате вариационной маржи по указанным сделкам в сумме 33 742 рублей 39 копеек = 32 872 рублей 39 копеек + 870 рублей.

В соответствии с пунктом 5.1 соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов общества с ограниченной ответственностью «Компания БКС» размер гарантийного обеспечения рассчитывается ООО «Компания БКС» по каждой открытой позиции клиента самостоятельно с учетом правил соответствующей Биржи, Клиринговой организации (Клирингового центра) и размера гарантийного обеспечения для позиции клиента, установленного ООО «Компания БКС».

В силу пункта 5.3.1 соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов общества с ограниченной ответственностью «Компания БКС» клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов не меньше установленного ООО «Компания БКС» размера гарантийного обеспечения для всех позиций, открытых клиентом.

В результате того, что по брокерскому счету, открытому в рамках генерального соглашения от 27.02.2009 № 66620/09-к, ответчиком не обеспечено наличие денежных средств, требуемых в качестве гарантийного обеспечения открытых позиций 12.05.2009 истцом заключены сделки № 72279505 – 72279519 по принудительному закрытию позиций,  а именно: фьючерсные контракты на индекс РТС в количестве 100 контрактов в позиции покупателя по текущим рыночным ценам, а также № 72336167, № 72336168 по покупке 6 фьючерсных контрактов SBRF-6.09.

Возникшее обязательство по оплате вариационной маржи в сумме 23 102 рублей 02 копеек урегулировано ООО «Компания БКС» за собственный счет.

С учетом обязательств по оплате вознаграждения ООО «Компания БКС», обязательств по оплате биржевых сборов, с учетом заключения ООО «Компания БКС» сделок, в результате которых на брокерский счет ответчика зачислена вариационная маржа, а также с учетом сумм гарантийного обеспечения задолженность ответчика перед ООО «Компания БКС» по генеральному соглашению № 66620/09-к от 27.02.2009 составила 53 359 рублей 62 копейки.

По состоянию на начало торгового дня 12.05.2009 на брокерском счет ответчика, открытом в ООО «Компания БКС» в рамках генерального соглашения № 67985/09-к от 26.03.2009 учитывались денежные средства в размере 219 рублей 62 копейки. Размер гарантийного обеспечения по всем открытым на начало торгового дня позициям составил 42 486 рублей 87 копеек.

12.05.2009 в рамках генерального соглашения № 67985/09-к от 26.03.2009 ответчик с помощью программного обеспечения QUIK «Брокер» направил истцу торговые поручения № 0000440234660, № 0000440235304, № 0000440235662, № 0000440236226, №000440236520, № 0000440236885, №0000440237159, №0000440237640, № 0000440237960, №0000440238341, № 0000440238891, №0000440239393, №0000440239869, №0000440240332, № 0000440240762, № 0000440241511, №0000440242908, №0000440244039, №0000440244820, № 0000440249596, № 0000440257406, № 0000440257830, № 0000440272470 на заключение фьючерсных контрактов на индекс РТС в количестве 501 контракт в позиции продавца, что подтверждается выпиской из электронного журнала сервисной части системы Интернет-трейдинга.

В соответствии с перечисленными выше торговыми поручениями ООО «Компания БКС» заключены сделки №72267325, №72267326, №72267398, №72267479, №72267518, № 72267553, № 72267604, № 72267626, № 72267684, №7226727, №7226782, №7226869, № 2267926, № 72267927,