Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 26.06.2013 по делу n А33-8225/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

№ 72267982, № 72267983, № 72268042, № 72268101, №№ 72268204-72268221, №72268388, №72268389, № 72268481, № 72268643, № 72268655, №72269294-№72269300, № 72270129-№72270135, №72270138, №72270139, №72270171, № 72270183, № 72270189-№72270192, №72270195, №72270197, №72270200, №72270201, №72271766 по продаже фьючерсных контрактов на индекс РТС в количестве 501 контракт.

По результатам данных сделок у ответчика возникло обязательство по оплате вариационной маржи в размере 176 085 рублей.

Возникшее обязательство по оплате вариационной маржи в сумме 176 085 рублей урегулировано ООО «Компания БКС» за собственный счет согласно пункту 27.5 Регламента.

В результате заключения ООО «Компания БКС» сделки № 72271560 по продаже фьючерсных контрактов Si-6.09 в количестве 5 контрактов на основании поручения ответчика № 0000440270862, направленного в ООО «Компания БКС» с помощью программного обеспечения QUIK «Брокер», у ответчика возникло обязательство по оплате вариационной маржи в размере 1 450 рублей.

Поскольку по брокерскому счету, открытому в рамках генерального соглашения от 26.03.2009 № 67985/09-к, ответчиком не обеспечено наличие денежных средств, требуемых в качестве гарантийного обеспечения открытых позиций 12.05.2009 истцом заключены сделки № 72271210, №№ 72276342-72276354, № 72276357, №72276360, №72276366, №72276368, №72276374, №72276376, №72276378, №72276387, №72276391, №72276395, №72276397, №№ 72276404 – 72276406, №№ 72276411- 72276413, № 72276419, №№ 72276424 – 72276429, №№ 72276431 – 72276437, №72276440, № 72276441, № 72276449, № 72276451, № 72276456, № 72276458, № 72276459, № 72276463, № 72276464, № 7226469 по принудительному закрытию позиций, а именно: фьючерсные контракты на индекс РТС в количестве 505 контрактов в позиции покупателя по текущим рыночным ценам (поручение № 0000440297568).

Возникшее обязательство по оплате вариационной маржи в сумме 182 097 рублей 90 копеек урегулировано ООО «Компания БКС» за собственный счет.

12.05.2009 ответчиком направлено поручение № 0000440450267 на заключение фьючерсных контрактов на индекс РТС в количестве 500 контрактов в позиции продавца, на основании которого обществом «Компания БКС» заключены сделки № 72292496, №№72292497-72292517, №№72292519-72292521, № 72292524, №72292527-72292529, №72292537, №72292711, №72292712, №72292714, №72292716, №72292719, № 72292721, №72292729, № 72292733-72292735, № 72292739-72292744, № 72292746, №72292751-72292753, № 72292756, № 72292759. Обязательство по оплате вариационной маржи составило 171 606 рублей 90 копеек.

В результате заключения ООО «Компания БКС» сделок по принудительному закрытию позиций № 72294249-72294253, № 72294255, № 72294256, № 72294569, № 72294576, № 72294579, № 72294582, № 72294583, №72300663, № 72300970-72300989, № 72300992, №72300994-72300996, № 72301000, № 72300663, № 72301002, № 72301003, № 72301028, №72301040, № 72301047, № 72301051, № 72301059 сумма обязательств по оплате вариационной маржи по указанным сделкам составила 101 765 рублей 28 копеек.

По состоянию на начало торгового дня 12.05.2009 по брокерскому счету ответчика, открытому в ООО «Компания БКС» в рамках генерального соглашения от 26.03.2009 № 67985/09-к сумма обязательств по оплате вариационной маржи по открытым позициям составила 633 004 рубля 70 копеек.

С учетом обязательств по оплате вознаграждения ООО «Компания БКС», обязательств по оплате биржевых сборов, а также с учетом сумм гарантийного обеспечения задолженность ответчика перед ООО «Компания БКС» по генеральному соглашению от 26.03.2009 № 67985/09-к составила 593 418 рублей 21 копейка.

Ссылаясь на то, что сумма задолженности по генеральным соглашениям от 27.02.2009 № 66620/09-к и 26.03.2009 № 67985/09-к до настоящего времени не погашена, истец обратился в арбитражный суд с иском к ответчику о взыскании 646 777 рублей 83 копеек долга, 397 228 рублей 87 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 08 апреля 2013 года исковые требования удовлетворены

Ответчик, считая указанный судебный акт принятым по неполно выясненным обстоятельствам, имеющим значение для дела, обратился в Третий арбитражный апелляционный суд с рассматриваемой жалобой.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Согласно пункту 1 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Под гражданско-правовыми сделками с ценными бумагами в данном случае понимаются сделки купли-продажи (глава 30 Гражданского кодекса Российской Федерации) и мены (глава 31 Гражданского кодекса Российской Федерации). Указанные сделки заключаются брокером по договорам поручения, когда он действует от имени и за счет клиента (глава 49 Гражданского кодекса Российской Федерации), и по договорам комиссии, когда он действует от своего имени и за счет клиента (глава 51 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Проанализировав условия генеральных соглашений от 27.02.2009 № 66620/09-к, 26.03.2009 № 67985/09-к и последующее поведение сторон, суд апелляционной инстанции считает, что между сторонами сложились обязательственные отношения по оказанию брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

Согласно пункту 6 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 04.03.2010 N 10-13/пз-н «Об утверждении Положения о видах производных финансовых инструментов» фьючерсным договором (контрактом) признается заключаемый на биржевых торгах договор, предусматривающий обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного (базового) актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным (базовым) активом.

Таким образом, фьючерсный контракт представляет собой разновидность гражданско-правовой сделки, результатом заключения которой становится возникновение у ее сторон имущественного права - права на получение вариационной маржи в случае повышения или понижения цены базисного актива по сравнению с ценой, установленной при совершении сделки.

Согласно пункту 4 постановления Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации № 32 и Министерства финансов Российской         Федерации № 108н от 11.12.2001 "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (далее - Порядок ведения внутреннего учета сделок) внутренний учет сделок представляет собой упорядоченную систему сбора, обобщения и отражения информации в денежном и количественном выражении обо всех сделках, совершаемых профессиональным участником, путем сплошного, непрерывного и документального учета указанных сделок и операций, а также возникающих в результате их проведения обязательств.

В соответствии с пунктами 18 Порядка ведения внутреннего учета сделок поручение клиента является документом, удостоверяющим получение распоряжения клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами, срочной сделки или операции с денежными средствами в интересах клиента.

Поручение может быть представлено профессиональному участнику лично, с использованием почтовой или курьерской доставки, телеграфной, телетайпной, телефонной, факсимильной, электронной или иной связи, позволяющей установить, что поручение исходит от клиента.

Конкретный способ или способы предоставления поручений устанавливаются договором или иным соглашением, заключенным профессиональным участником с клиентом (пункт 19 Порядка ведения внутреннего учета сделок).

Согласно условиям генеральных соглашений от 27.02.2009 № 66620/09-к и от 26.03.2009 № 67985/09-к порядок взаимоотношений сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом, который является их неотъемлемой частью.

В соответствии с пунктом 15.11 Регламента документы, указанные в пункте 15.6 настоящего Регламента, переданные с использованием системы интернет-трейдинга с использованием секретного ключа клиента, имеют для сторон юридическую силу оригиналов, представление данных документов в простой письменной форме не требуется.

Соглашение об использовании системы «QUIK» (приложение № 8 к Регламенту) предусматривает положение о том, что выписки из электронных журналов и файлов серверной части ПО (сервер системы «QUIK») (включая журнал активных операций, который представляет собой совокупность записей в базе данных, которая содержит информацию об активных операциях (Транзакциях), совершаемых с использованием ПО Пользователями ПО, в том числе Клиентом: подача, модификация, отмена поручений, иные виды поручений/сообщений), подписанные уполномоченным ООО «Компания БКС» лицом, являются пригодным для предъявления в суде доказательством факта совершения Клиентом действий с использованием ПО системы QUIK, в том числе фактов установления (попытки установления) Клиентом соединения с сервером системы QUIK, подачи заявки с использованием системы QUIK.

Имеющейся в материалах дела выпиской из электронного журнала серверной части системы Интернет-трейдинга от 12.05.2012 по счету общества с ограниченной ответственностью «СибЛесСервис», подтверждается, что 12.05.2009 обществом с ограниченной ответственностью «СибЛесСервис» были поданы поручения на совершение сделок на рынке ценных бумаг. Поручения клиента были получены и своевременно исполнены обществом с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис», за отсутствием денежных средств на брокерском счете ответчика в размере, обеспечивающем выполнение участниками биржевой торговли обязательств (гарантийное обеспечение), ООО «Компания БКС» произведено урегулирование сделки за собственный счет: исполнено обязательство по оплате вариационной маржи по заключенным в рамках генеральных соглашений от 27.02.2009 № 66620/09-к и от 26.03.2009 № 67985/09-к сделкам в общей сумме 646 777 рублей 83 копейки.

При отсутствии денежных средств на счета ответчика, необходимых для гарантийного обеспечения открытых позиций ответчика, ООО «Компания БКС» в силу пункта 27.5 Регламента имело право на принудительное закрытие имеющихся позиций клиента, с урегулированием разницы в ценах (вариационной маржи) за собственный счет.

Доказательств перечисления истцу денежных средств в счет оплаты вариационной маржи по сделкам, заключенным в рамках генеральных соглашений от 27.02.2009 № 66620/09-к и от 26.03.2009 № 67985/09-к, ответчиком в материалы дела не представлено, возражений по размеру и порядку расчета суммы задолженности не заявлено.

При таких обстоятельствах арбитражный суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования истца о взыскании задолженности по генеральным соглашениям от 27.02.2009 № 66620/09-к и от 26.03.2009 № 67985/09-к в размере 646 777 рублей 83 копейки.

Арбитражный суд первой инстанции правомерно счел недоказанным факт наличия 12.05.2012 технического сбоя программы QUIK, результатом которого явилось заключение ряда сделок при недостаточности денежных средств на брокерском счете ответчика для их урегулирования.

Как следует из Соглашения об использовании системы «QUIK» работа с системой предполагает использование клиентом криптографических ключей, в том числе собственного секретного, исключающего возможность без участия клиента направление поручений на заключение сделок.

Указанное подтверждается также письмом ЗАО «АРКА Текнолоджиз» о том, что технические проблемы возникли вне зоны ответственности ЗАО «АРКА Текнолоджиз» и не могли повлечь автоматическое выставление в торговую систему заявок программным обеспечением QUIK МР «Брокер» без предварительного формирования соответствующих поручений пользователем с выполнением процедуры аутентификации с применением имени и пароля пользователя в сочетании с индивидуальным секретным ключом доступа. Если владельцем секретного ключа – пользователем программного обеспечения QUIK МР «Брокер» не было допущено раскрытие третьим лицам информации о своем секретном ключе, а также имени и пароля доступа, в совокупности обеспечивающих аутентификацию пользователя сервером QUIK МР «Брокер», то поручения на заключение сделок в торговой системе с помощью указанного программного обеспечения могли быть выставлены (направлены) исключительно владельцем указанного ключа, в том числе автоматически, на основе сформированных предварительно пользователем стоп-заявок.

Истцом также заявлено о взыскании с ответчика процентов за пользование чужими денежными средствами по генеральному соглашению от 27.02.2009 № 66620/09-к в сумме 32 771 рубль 70 копеек и по генеральному соглашению от 26.03.2009 № 67985/09-к в сумме 364 457 рублей 68 копеек.

Статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части.

Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части.

Согласно Указанию Банка России от 29.04.2011 № 2618-У на день предъявления иска установлена ставка рефинансирования равная 8,25%, действующая до настоящего времени.

В соответствии с пунктом 37.4 Регламента за просрочки в проведении расчетных операций (в том числе и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) виновная сторона уплачивает другой стороне пеню за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации от суммы просрочки в рублях.

Учитывая, что сумма задолженности ответчиком истцу не погашена, арбитражный суд первой инстанции пришел к правильному выводу, что требование истца о начислении процентов за пользование чужими денежными средствами на сумму задолженности подлежит удовлетворению.

Апелляционный суд, проверив расчет процентов за пользование чужими денежными средствами, представленный истцом, установил в нем наличие арифметических ошибок, но учитывая, что произведенный истцом расчет не нарушает прав ответчика, признал сумму процентов подлежащей удовлетворению