Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2011 по делу n А10-2637/2011. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

672000, Чита, ул. Ленина, 100б

тел. [phone], тел./факс [phone]

Е-mail: [email protected] http://4aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Чита                                                                                  Дело №А10-2637/2011

27 декабря 2011 года

Резолютивная часть постановления объявлена 21 декабря 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 27 декабря 2011 года.

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Паньковой Н.М., судей Рылова Д.Н., Желтоухова Е.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Бушуевым С.А., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Закрытого акционерного общества «Торговый дом «Юбилейный» на решение Арбитражного суда Республики Бурятия от 13 октября 2011 года по делу № А10-2637/2011 по заявлению Закрытого акционерного общества «Торговый дом «Юбилейный» (ОГРН 1020300967686, ИНН 0323033282) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (ОГРН 1033801015830, ИНН 3800000855) о признании незаконным и отмене постановления №34-11-038/пн от 01.07.2011 г. о назначении административного наказания, (суд первой инстанции Ботоева В.И.),

при участии в судебном заседании:

от заявителя: Аршинов М.А. (доверенность от 26.12.2011);

от заинтересованного лица:  не явился, извещен;

от третьих лиц: не явились, извещены;

установил:

Закрытое акционерное общество «Торговый дом «Юбилейный» (далее – ЗАО «ТД «Юбилейный», общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Бурятия с заявлением  к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (далее РО ФСФР России в ВСР) о признании незаконным и отмене постановления №34-11-038/пн от 01.07.2011 о назначении административного наказания.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: Борисов Н.Л., Хойкова Л.А., Хойков В.Г., Доржиев Е.Н., Зангеева Л.А., Зангеев Б.И., ЗАО «Рубикон » (ОГРН 1070326007212 ИНН 0326471630).

Решением Арбитражного суда Республики Бурятия от 13 октября 2011 года в удовлетворении заявленных Обществом требований отказано.

В обоснование суд указал, что содеянное правонарушение свидетельствует о пренебрежительном отношении общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, что представляет существенную угрозу охраняемым законом правоотношениям в сфере функционирования рынка ценных бумаг, гарантий прав участников рынка ценных бумаг и причиняет организационный вред общественным отношениям. Оснований для квалификации совершенного заявителем правонарушения как малозначительного не установлено. Состав административного правонарушения в действиях заявителя подтвержден материалами дела, сроки и порядок привлечения к административной ответственности административным органом соблюдены.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ЗАО «ТД «Юбилейный» обратилось в суд апелляционной инстанции с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. Заявитель апелляционной жалобы указывает, что решение арбитражного суда первой инстанции является незаконным, необоснованным, принятым с нарушением норм процессуального закона и норм материального права. Общество обосновало и документально доказало арбитражному суду, что им были предприняты все зависящие от него возможные меры по исполнению требований законодательства об уведомлении акционеров о замене регистратора, которые не были своевременно опубликованы по причинам как-либо не зависящим от него. Указывает на отсутствие  в действиях общества вины в форме умысла или неосторожности, как элемента состава административного правонарушения. Судом не учтено содержание протокола Совета директоров ЗАО «ТД «Юбилейный» от 17.05.2010, который свидетельствует о том, что  общество, выбрав один из установленных способов уведомления, намеревалось добросовестно выполнить требования, установленные пунктом 9 Положения путем публикации такого уведомления в печатном издании. В связи с тем, что все органы управления общества вместе с другим персоналом ЗАО «ТД «Юбилейный» были лишены права доступа к кабинетам и рабочим документам, не имея на руках необходимых документов, их реквизитов и копий исполнительный орган общества объективно не мог указать в таком уведомлении реквизиты таких решений и их конкретное содержание, тем более приложить к уведомлению копии таких документов. Кроме того протокол по данному административному делу был неправомерно составлен, а постановление вынесено в отсутствие представителя юридического лица. Судом при рассмотрении настоящего дела также допущено нарушение норм процессуального права, выразившееся в том, что  суд не ознакомил общество с поступившими от ответчика возражениями и пояснениями, которые у заявителя отсутствовали. Кроме того, суд первой инстанции безосновательно отклонил ходатайство общества о приобщении к материалам дела документов, которые, по мнению общества, имеют важное значение для рассмотрения настоящего дела.

В судебном заседании представитель ЗАО «ТД «Юбилейный» поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил решение суда первой инстанции отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Представители Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе и третьих лиц в судебное заседание не явились о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом.

Информация о времени и месте судебного заседания размещена на официальном интернет сайте Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в картотеке арбитражных дел.

Руководствуясь частью 3 статьи 156, частью 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие надлежащим образом извещенных лиц, участвующих в деле.

Дело рассматривается в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела и, проверив соблюдение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции 09.09.2010 в РО ФСФР России в ВСР поступило заявление акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный» - Борисова Н.Л., Хойкова В.Г., Хойковой Л.А., Доржиева Е.Н., Зангеевой Л.А., Зангеева Б.И., ЗАО «Рубикон».

В заявлении от 09.09.2010 сообщалось, что в настоящее время реестр акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный» изъят генеральным директором общества Раднатаровой О.М. у регистратора – ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» и находятся у неизвестного акционерам лица. Акционерам не известно о месте нахождения реестра акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный», у них отсутствует информация о том, кто на сегодняшний момент осуществляет  ведение реестра акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный». Также акционерами указывалось, что в нарушение статьи 65 Федерального закона  «Об акционерных обществах» и Устава ЗАО «ТД «Юбилейный» советом директоров общества не принимались решения как в отношении расторжения договоров с регистратором  ЗАО «ТД «Юбилейный», так и в отношении утверждения нового регистратора и условий договора с ним.. В нарушение пунктов 9 и 15 Положения о порядке передачи информации и  документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 №21, ЗАО «ТД «Юбилейный» не осуществило опубликование уведомления о прекращении действия договора на ведение реестра и о начале процедуры замены регистратора, а также  уведомления о начале работы нового регистратора.

17.09.2010  в РО ФСФР России в ВСР поступили жалобы акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный» - Борисова Н.Л., Хойкова В.Г., Хойковой Л.А., Доржиева Е.Н., Зангеевой Л.А., Зангеева Б.И., Дмитриева В.А.

В жалобах сообщалось, что  02.07.2010 ЗАО ТД «Юбилейный» расторгло договор на ведение реестра и получило от регистратора - ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» реестра акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный». В нарушение пунктов 9 и 15 Положения о порядке передачи информации и  документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общество  не уведомило зарегистрированных лиц о начале процедуры замены регистратора и о начале работы нового регистратора, акционеры общества лишены возможности получить информацию из реестра, так ка не знают, кто является держателем реестра и где он находится.

В целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, проверки информации, изложенной в Заявлении от 09.09.2010 и Жалобах от 17.09.2010 РО ФСФР России в ВСР была проведена проверка.

Проведенной проверкой установлено что ЗАО «ТД «Юбилейный»:

- в нарушение пункта 9 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам России от 24.06.1997 № 21 уведомление о прекращении действия договора на ведение реестра акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный» и о начале процедуры замены регистратора в периодическом издании с тиражом не менее 50 тысяч экземпляров опубликовано не было, зарегистрированные лица о начале процедуры замены регистратора письменно не уведомлялись;

- уведомление о начале работы нового регистратора ЗАО «ТД «Юбилейный» опубликовано с нарушением порядка и срока, предусмотренного пунктом 15 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 N 21, в периодическом печатном издании тиражом менее 50 000 экземпляров.

Письменных уведомлений зарегистрированных лиц о начале работы нового регистратора ЗАО «ТД «Юбилейный» сделано не было.

В связи с чем, РО ФСФР России в ВСР  в отношении ЗАО «ТД «Юбилейный» составлен протокол об административном правонарушении № 24-11-041/пр-ап и вынесено постановление от 01.07.2011 № 34-11-038/пн о назначении административного наказания ЗАО «Торговый дом «Юбилейный» в размере 700 000 руб., за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях выразившегося в нарушении порядка и сроков передачи информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

ЗАО «ТД «Юбилейный», не согласившись с  привлечением его к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях обратилось в Арбитражный суд Республики Бурятия с заявлением о признании незаконным  и отмене постановления от 01.07.2011 № 34-11-038/пн.

Частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, предусмотрено, что по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором, последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения договора.

При замене держателя реестра эмитент дает объявление об этом в средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет.

Порядок и сроки передачи ин формации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, регулируются Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 N 21.

В соответствии с пунктом 9 Положения эмитент обязан опубликовать уведомление в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 тысяч экземпляров и (или) письменно уведомить зарегистрированных лиц о прекращении действия договора на ведение реестра и о начале процедуры замены регистратора в срок не позднее чем за 25 дней до даты прекращения действия договора.

Согласно пункту 15 Положения эмитент обязан после завершения работы по передаче реестра и подписания акта приема - передачи реестра в течение 5 дней опубликовать уведомление в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 тысяч экземпляров или письменно уведомить зарегистрированных лиц о начале работы нового регистратора.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях, установлена административная ответственность.

Согласно части 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми