Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 10.11.2013 по делу n А58-2841/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

672000, Чита. ул. Ленина, 100б

тел. [phone], тел./факс [phone]

E-mail: [email protected]  http://4aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Чита                                                                                                 Дело № А58-2841/2013

11.11.2013

Резолютивная часть постановления объявлена 06.11.2013

Полный текст постановления изготовлен  11.11.2013

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.В. Барковской, судей: О.А. Куклина, К.Н. Даровских

при ведении протокола судебного заседания секретарем Коробейниковой О.О.

при участии в судебном заседании путем использования системы видеоконференц-связи при содействии Арбитражного суда республики Саха (Якутия):

от истца: Слепцова Ж.А. – представитель по доверенности от 20.03.2013

от ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр»: Эверестов Д.И. – представитель по доверенности от 08.10.2012, Эверестов В.В. – представитель по доверенности от 08.10.2012, Григорьева Э.Р. – представитель по доверенности от 08.10.2012,

от АК «АЛРОСА» (ОАО): не явился, извещен

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Бондаревой Оксаны Геннадьевны  на решение Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 30 июля 2013 года по делу № А58-2841/2013 по иску Бондаревой Оксаны Геннадьевны  к Акционерной компании «АЛРОСА» (открытое акционерное общество) (ИНН: 1433000147; ОГРН: 102 1400967092, 678170, Республика Саха (Якутия), г. Мирный, ул. Ленина, 6), открытому акционерному обществу «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр» (ИНН: 1435001668, ОГРН: 1021401046160, 677007, Республика Саха (Якутия), г.  Якутск, пер. Глухой, 2, 1) о взыскании 804 965 руб.,

принятое судьей Немытышевой Н. Д.,

установил:

Бондарева Оксана Геннадьевна обратилась в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) с исковым заявлением к акционерной компании «АЛРОСА» (открытое акционерное общество), открытому акционерному обществу «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр» о взыскании солидарно 804 965 рублей убытков, составляющих рыночную стоимость одной обыкновенной именной акции эмитента АК «АЛРОСА» (ОАО), государственного регистрационного номера выпуска 1-02-40046- N, выпуска 2.

Решением Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 30 июля 2013 года в иске отказано.

Истец, не согласившись с принятым судебным актом, в апелляционной жалобе просит его отменить, исковые требования удовлетворить.

Указывает, что судом не применены нормы материального права, подлежащие применению: статья 10, абзац второй пункта 2 статьи 48, статья 309, пункт 3 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации. Полагает, что эмитент, являясь лицом, на которое возложена обязанность по надлежащему ведению и хранению реестра, несет перед владельцами ценных бумаг ответственность независимо от наличия вины. Указывает, что вступившим в законную силу приговором Мирнинского районного суда п. Айхал Республики Саха (Якутия) установлен факт неправомерной утраты истцом акции путем обмана и злоупотребления доверием истца и фактом причинения потерпевшему значительного ущерба.

Полагает, что судом неполно выяснены обстоятельства о ненадлежащем ведении системы реестра, имеющие значение для дела. По мнению истца, бездействием регистратора нарушены права и законные интересы потерпевшего по уголовному делу акционера, что является страховым случаем.

Указывает, что суд в нарушение пункта 6 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неправомерно отказал в истребовании договора между регистратором и ЗАО «Алроса», которым могли быть установлены пределы их ответственности и иные обстоятельства, имеющие отношению к делу.

Заявитель не согласен с выводом суда о том, что истец о нарушении своих прав должен был узнать не позднее даты вступления в силу приговора суда от 01.09.2009. Полагает, что истец о данном нарушении узнал лишь 11.05.2011 – с момента вынесения постановления об окончании исполнительного производства, возбужденного на основании приговора суда от 08.06.2009. С данного момента истец узнал о невозможности возврата ему акции, в связи с чем срок исковой давности подлежит исчислению с 11.05.2011. При этом истец заявил ходатайство о восстановлении срока исковой давности в случае, если суд посчитает его пропущенным, представив доказательства уважительных причин пропуска – документы исполнительного производства, а также произведенного истцом дробления акции истца.

Ответчик АК «АЛРОСА» (ОАО) представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

В судебном заседании представитель истца поддержала апелляционную жалобу. Представители ответчика возразили относительно доводов апелляционной жалобы, просили решение суда оставить без изменения.

Ответчик АК «АЛРОСА» (ОАО) в судебное заседание не явилось, о месте и времени судебного заседания уведомлено надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции рассматривает дело в отсутствие надлежащим образом уведомленных лиц.

Апелляционная жалоба рассмотрена в соответствии с главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, исследовав материалы дела, проверив правильность применения норм материального и соблюдения норм процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела и установлено судом, Бондарева Оксана Геннадьевна являлась владельцем акции обыкновенной именной, номинальной стоимостью 13 502, 50 руб., государственный регистрационный номер выпуска: 1- 02-40046-N, выпуск 2, лицевой счет № 33320 согласно выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента АК «АЛРОСА».

Акция была списана регистратором с лицевого счета № 33320 на основании передаточного распоряжения от 22.11.2007 года № МИР-083-07/10224, подписанного представителем Бондаревой О.Г. по доверенности Юдиным А.А. Основанием для внесения записи в реестр указан договор купли-продажи № 240/НЮА/191107 от 19.11.2007.

Приговором Мирнинского районного суда п. Айхал Республики Саха (Якутия) от 08.06.2009 постановлено: вещественные доказательства в виде 96 акций по уголовному делу, находящиеся на счете номинального держателя ЗАО «Депозитарно-Клиринговая компания» по вступлении приговора в законную силу вернуть законным владельцам, в том числе Бондаревой О.Г. - 1 акцию. Судом выдан исполнительный лист серии ВС № 012089521 (л. д. 16-24).

Постановлением судебного пристава-исполнителя Мирнинского районного отдела судебных приставов Управления Федеральной службы судебных приставов по РС (Я) от 11.05.2011 исполнительное производство окончено в связи с невозможностью исполнения исполнительного листа серии ВС № 012089521 от 08.06.2009 (л. д. 29).

Истец, квалифицируя исковые требования как требования о возмещении рыночной стоимости утраченной акции, обратился в арбитражный суд с иском к ответчикам о взыскании с ответчиков солидарно убытков в размере 804 965 руб.

Арбитражный суд Республики Саха (Якутия), исследовав и оценив представленные в дело доказательства, пришел к выводу о недоказанности истцом наличия вины в действиях ответчиков в причинении ему убытков, размера убытков. Кроме того, суд пришел к выводу о пропуске истцом срока исковой давности, что является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении заявленных требований.

Четвертый арбитражный апелляционный суд  соглашается с выводами суда первой инстанции и не находит оснований для отмены судебного акта по следующим основаниям.

В силу статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации взыскание убытков является одним из способов защиты гражданского права.

В соответствии со статьей 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права.

Возможность взыскания убытков закон связывает с доказыванием наличия и размера убытков, противоправного поведения лица, причинившего убытки, и наличия причинно-следственной связи между действиями (бездействием) этого лица и наступившими отрицательными последствиями в виде убытков у истца.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии со статьей 29 Закона о рынке ценных бумаг право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

По правилам статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктами 7.3 и 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 27 от 02.10.1997, регистратор должен внести в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги при совершении сделки на основании передаточного распоряжения, документа, удостоверяющего личность, подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

При этом по правилам пункта 3.4.2 названного Положения передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Согласно пункту 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Пунктом 4 данной статьи установлено, что общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

В силу положений статьи 403 Гражданского кодекса Российской Федерации должник отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств третьими лицами, на которых было возложено исполнение, если законом не установлено, что ответственность несет являющееся непосредственным исполнителем третье лицо.

С учетом изложенного ответственность перед своими акционерами за исполнение обязанности по надлежащему ведению и хранению реестра акционеров и за действия регистратора несет само акционерное общество, поручившее ведение реестра акционеров регистратору.

В пункте 3.1 постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 28.01.2010 N 2-П "По делу о проверке конституционности положений абзаца второго пункта 3 и пункта 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в связи с жалобами открытых акционерных обществ "Газпром", "Газпром нефть", "Оренбургнефть" и Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (ОАО)" сделан вывод о том, что для акционерного общества как коммерческой организации деятельность по ведению реестра акционеров общества не может считаться видом деятельности, не связанным с предпринимательством и, соответственно, на таких лиц распространяется норма пункта 3 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно пункту 3 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

Таким образом, деятельность по ведению реестра является предпринимательской, поэтому ответственность за необоснованное списание акций строится на началах риска.

В соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

Согласно указанному пункту регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случае, если у него есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Как следует из выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента АК «АЛРОСА» (ЗАО) № АЛРО/5569-У от 05.05.2005 Бондарева Оксана Геннадьевна была зарегистрирована в реестре владельцем акции обыкновенной именной, номинальной стоимостью 13 502, 50 руб., государственный регистрационный номер выпуска: 1-02-40046-N, выпуск 2, лицевой счет № 33320.

Согласно передаточному распоряжению № МИР-083-08-07/10224 от 22.11.2007 года Мирнинского филиала ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр» об операциях, проведенных по лицевому счету, на счете № 33320 зарегистрированного лица права на акцию обыкновенную именную номинальной стоимостью 13 502, 50 руб. у Бондаревой О.Г. отсутствуют.

Документом, подтверждающим перерегистрацию акции, явилось передаточное распоряжение от 22.11.2007 года № МИР-083-07/10224 на перевод одной обыкновенной именной акции АК «АЛРОСА» (ЗАО) с лицевого счета № 33320 Бондаревой О.Г. на лицевой счет № 53176 ООО «Регион Капитал».

Передаточное распоряжение от 22.11.2007 года № МИР-083-07/10224 содержит все необходимые реквизиты, подписано Юдиным А.А. по доверенности Бондаревой О.Г. от 19.11.2007.

Согласно данной доверенности Бондарева О.Г. уполномочивает Юдина А.А. быть представителем в ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр» с правом совершения всех действий с принадлежащими