Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 17.11.2013 по делу n А58-2842/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

672000, Чита. ул. Ленина, 100б

тел. [phone], тел./факс [phone]

E-mail: [email protected]  http://4aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Чита                                                                                                 Дело № А58-2842/2013

18.11.2013

Резолютивная часть постановления объявлена 13.11.2013

Полный текст постановления изготовлен  18.11.2013

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.В. Барковской, судей: О.А. Куклина, К.Н. Даровских

при ведении протокола судебного заседания секретарем Коробейниковой О.О., рассмотрев в открытом судебном заседании посредством использования системы видеоконференц-связи при содействии Арбитражного суда Республики Саха (Якутия): при участии в судебном заседании:

от ответчика ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр»: Эверстов Д.И. и Эверстова В.В. по доверенностям от 31.05.2013

иные лица, участвующие в деле: не явились, извещены

апелляционную жалобу Сальникова Николая Николаевича  на решение Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 30 июля 2013 года по делу № А58-2842/2013 по иску Сальникова Николая Николаевича к Акционерной компании «АЛРОСА» (открытое акционерное общество) (ИНН: 1433000147; ОГРН: 1021400967092, 678170, Республика Саха (Якутия), г. Мирный, ул. Ленина, 6), открытому акционерному обществу «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр»  (ИНН: 1435001668; ОГРН 1021401046160, 677007, Республика Саха (Якутия), г.  Якутск, пер. Глухой, 2, 1) о взыскании 804 965 руб. (суд первой инстанции Немытышева Н.Д.),

установил:

Сальников Николай Николаевич обратился в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) с исковым заявлением к акционерной компании "АЛРОСА" (открытое акционерное общество), открытому акционерному обществу "Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый центр" о взыскании 804 965,00 рублей убытков, составляющих рыночную стоимость одной обыкновенной именной акции эмитента АК «АЛРОСА» (ОАО), государственного регистрационного номера выпуска 1-02-40046- N, выпуска 2.

Решением Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 30.07.2013 в удовлетворении заявленных исковых требований было отказано полностью.

Истец, не согласившись с указанным решением, обратился с апелляционной жалобой. Ставит вопрос об отмене судебного акта, ссылаясь на нарушение судом первой инстанции норм материального и процессуального права.

В обоснование заявленной позиции ссылается на следующие обстоятельства.

Полагает, что эмитент, являясь лицом, на которое законом возложена обязанность по надлежащему ведению и хранению реестра несет перед владельцем ценных бумаг ответственность в соответствии с правилами главы 25 Гражданского кодекса Российской Федерации. В силу положений статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность, несет ответственность за ненадлежащее исполнение обязательств независимо от наличия в этом его вины. Указывает на установленный факт неправомерной утраты истцом акций, подтвержденный вступившим в законную силу приговором Мирнинского районного суда п. Айхал Республики Саха (Якутия) от 08.07.2009.

Ссылается на то, что акционерное общество и регистратор не исполнили надлежащим образом ведение и хранение системы реестра акционеров, в связи с чем они солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру  в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акцией.

Указывает на существование обязательственно-правовой связи между ответчиком закрытым акционерным обществом «Алроса», а с утратой акции потерпевший акционер прекратил свое участие в акционерном обществе, а необоснованное лишение акций должно юридически обеспечивать пострадавшему лицу получение компенсации за прекращение обязательственно-правовой связи.

Считает, что ведение реестра акционеров считает предпринимательской деятельностью акционерного общества независимо от того, ведет ли его общество самостоятельно или его держателем является регистратор, то есть для привлечения акционерного общества (эмитента) к ответственности за ненадлежащее ведение реестра не требуется доказывать наличие у него вины. Право на взыскание убытков с эмитента является гарантией защиты прав акционеров.

Также говорит о том, что к ненадлежащему ведению реестра владельцев именных ценных бумаг относятся не только виновные действия регистратора и акционерного общества, но и их бездействия.

Кроме того, считает, что судом первой инстанции не дана надлежащая оценка доводам истца о том, что срок исковой давности им не пропущен, в связи с тем, что течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права. Истец узнал о нарушении своего права 10.05.2011, в момент вынесения постановления судебного пристава-исполнителя об окончании исполнительного производства в связи с невозможностью исполнения приговора суда. То есть течение срока исковой давности начинается с 10.05.2011.

 До начала судебного заседания в суд апелляционной инстанции от ответчиков поступили отзывы на апелляционную жалобу, доводы которых сводятся к тому, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным.

В судебном заседании представители ответчиков поддержали доводы отзыва на апелляционную жалобу.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие лиц, участвующих в деле, надлежащим образом уведомленных о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность принятого судебного акта проверены в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела, Сальников Николай Николаевич являлся владельцем акции обыкновенной именной, номинальной стоимостью 13 502, 50 руб., государственный регистрационный номер выпуска: 1- 02-40046-N, выпуск 2, лицевой счет № 42292 согласно выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента АК «АЛРОСА».

Акция была списана регистратором с лицевого счета № 42292 на основании передаточного распоряжения от 24.10.2007 года № МИР-083-07/9629, подписанного представителем Сальникова Н.Н. по доверенности Юдиным А.А. Основанием для внесения записи в реестр указан договор купли-продажи № 223/НЮА/181007 от 18.10.2007.

Приговором Мирнинского районного суда п. Айхал Республики Саха (Якутия) от 08.06.2009 года постановлено: вещественные доказательства в виде 96 акций по уголовному делу, находящиеся на счете номинального держателя ЗАО «Депозитарно-Клиринговая компания» по вступлении приговора в законную силу вернуть законным владельцам, в том числе Сальникову Н.Н. - 1 акцию. Судом выдан исполнительный лист серии ВС № 012089532 от 08.06.2009.

Истец, квалифицируя исковые требования как требования о возмещении рыночной стоимости утраченной акции, обратился в арбитражный суд с иском к ответчикам о взыскании с ответчиков солидарно убытков в размере 804 965 руб.

Арбитражный суд Республики Саха (Якутия), исследовав и оценив представленные в дело доказательства, пришел к выводу о недоказанности истцом наличия вины в действиях ответчиков в причинении ему убытков, размера убытков. Кроме того, суд пришел к выводу о пропуске истцом срока исковой давности, что является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении заявленных требований.

Четвертый арбитражный апелляционный суд  соглашается с выводами суда первой инстанции и не находит оснований для отмены судебного акта по следующим основаниям.

В силу статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации взыскание убытков является одним из способов защиты гражданского права.

В соответствии со статьей 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права.

Возможность взыскания убытков закон связывает с доказыванием наличия и размера убытков, противоправного поведения лица, причинившего убытки, и наличия причинно-следственной связи между действиями (бездействием) этого лица и наступившими отрицательными последствиями в виде убытков у истца.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии со статьей 29 Закона о рынке ценных бумаг право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

По правилам статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктами 7.3 и 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 27 от 02.10.1997, регистратор должен внести в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги при совершении сделки на основании передаточного распоряжения, документа, удостоверяющего личность, подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

При этом по правилам пункта 3.4.2 названного Положения передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Согласно пункту 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Пунктом 4 данной статьи установлено, что общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

В силу положений статьи 403 Гражданского кодекса Российской Федерации должник отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств третьими лицами, на которых было возложено исполнение, если законом не установлено, что ответственность несет являющееся непосредственным исполнителем третье лицо.

С учетом изложенного ответственность перед своими акционерами за исполнение обязанности по надлежащему ведению и хранению реестра акционеров и за действия регистратора несет само акционерное общество, поручившее ведение реестра акционеров регистратору.

В пункте 3.1 постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 28.01.2010 N 2-П "По делу о проверке конституционности положений абзаца второго пункта 3 и пункта 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в связи с жалобами открытых акционерных обществ "Газпром", "Газпром нефть", "Оренбургнефть" и Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (ОАО)" сделан вывод о том, что для акционерного общества как коммерческой организации деятельность по ведению реестра акционеров общества не может считаться видом деятельности, не связанным с предпринимательством и, соответственно, на таких лиц распространяется норма пункта 3 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно пункту 3 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

Таким образом, деятельность по ведению реестра является предпринимательской, поэтому ответственность за необоснованное списание акций строится на началах риска.

В соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

Согласно указанному пункту регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случае, если у него есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Как следует из выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента АК «АЛРОСА» (ЗАО) № АЛРО/50617 от 14.10.2004 Сальников Николай Николаевич был зарегистрирован в реестре владельцем акции обыкновенной именной, номинальной стоимостью 13 502, 50 руб., государственный регистрационный номер выпуска: 1-02-40046-N, выпуск 2, лицевой счет № 42292.

Документом, подтверждающим перерегистрацию акции, явилось передаточное распоряжение от 24.10.2007 года № МИР-083-07/9629 на перевод одной обыкновенной именной акции АК «АЛРОСА» (ЗАО) с лицевого счета № 42292 Сальникова Н.Н. на лицевой счет № 53176 ООО «Регион Капитал».

Передаточное распоряжение от 24.10.2007 года № МИР-083-07/9629 содержит все необходимые реквизиты, подписано Юдиным А.А. по доверенности Сальникова Н.Н. от 18.10.2007 года (л.д.51).

Согласно данной доверенности Сальников Н.Н. уполномочивает Юдина А.А. быть представителем в ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр» с правом совершения всех действий с принадлежащими на правах собственности акциями АК «АЛРОСА» (ЗАО), в том числе оформлять, предоставлять и подписывать от имени Сальникова Н.Н. передаточные распоряжения и документы, служащие основанием для внесения записей по лицевому счету в реестрах владельцев именных ценных бумаг, подписывать договоры купли-продажи принадлежащих Сальникову Н.Н. акций, расписываться за Сальникова Н.Н. и совершать от его имени все действия, связанные с выполнением данных поручений.

При