Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 16.08.2009 по делу n А51-5503/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

Пятый арбитражный апелляционный суд

ул. 1-я Морская,  2,4, Владивосток, 690007

тел.: [phone], 215-063, 215-098, факс [phone], 215-023

e-mail: [email protected] , http://5aas.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Владивосток                                              Дело

№ А51-5503/2009

 17 августа 2009 г.

№ 05АП-2697/2009

Резолютивная часть постановления оглашена 13 августа 2009 года

Постановление в полном объеме изготовлено 17 августа 2009 года

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего: Е.Л. Сидорович

судей: Г.А. Симоновой, Н.В. Алферовой

при ведении протокола секретарем судебного заседания:  Оноприенко О.А.

при участии:

от Регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам в ДВФО: Зайцев Е.Е. по доверенности от 06.05.2009 со специальными полномочиями  сроком на 1 год, паспорт 05 06 322036, выдан 28.02.2007;

от ОАО Научно-исследовательский институт "Берег": Маковецкая Л.И. по доверенности от 05.05.2009 со специальными полномочиями  сроком на 3 года, паспорт 05 03 282506, выдан 14.02.2003

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Региональное отделение федеральной службы по финансовым рынкам в ДВФО

на решение от  08.05.2009 года

судьи Гарбуз В.Ю.

по делу № А51-5503/2009 Арбитражного суда Приморского края  

по заявлению ОАО Научно-исследовательский институт "Берег"

к Региональное отделение федеральной службы по финансовым рынкам в ДВФО

о признании незаконным и отмене  постановления от 31 марта 2009 года № 20-09-058/ан о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

           УСТАНОВИЛ:

          Открытое акционерное общество Научно-исследовательский институт «Берег» (далее – Общество, ОАО НИИ «Берег») обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном Федеральном округе от 31 марта 2009 года № 20-09-058/ан о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Приморского края от 08 мая 2009 года требования общества удовлетворены, оспариваемое постановление признано незаконным и отменено.

Не согласившись с вынесенным решением, Региональное отделение федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном Федеральном округе обратилось в Пятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой и отменить  и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование апелляционной жалобы, РО ФСФР России в ДВО указало, что суд первой инстанции сделал выводы, несоответствующие обстоятельствам дела, неправильно применил нормы процессуального права.

РО ФСФР России в ДВО указывает, что по юридической конструкции правонарушение образует формальный состав  и считается оконченным с момента нарушения требований законодательства, касающихся раскрытия информации на рынке ценных бумаг. РО ФСФР России в ДВО считает, что признание заявителем факта совершения вменяемого правонарушения и представление ОАО «НИИ «Берег» списка аффилированных лиц Общества за 4 квартал 2008 года не может служить обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

Представитель  Регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам в ДВФО огласил доводы апелляционной жалобы, которые совпадают с текстом апелляционной жалобы, имеющейся в материалах дела. Просил решение Арбитражного суда Приморского края отменить и вынести по делу новый судебный акт.

Представитель ОАО Научно-исследовательский институт "Берег" на доводы апелляционной жалобы возразила. Просил решение Арбитражного суда Приморского края оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения

Из материалов дела судом апелляционной инстанции установлено следующее.

Административным органом установлен факт нарушения Обществом 45-дневного срока для представления списка аффилированных лиц Общества за 4 квартал 2008 года, о чем составлен протокол об административном правонарушении от 16.03.2009 № 20-09-058/пр-ап, на составлении которого присутствовал генеральный директор ОАО НИИ «Берег» Александров В.Г., по результатам рассмотрения данного протокола административным органом 31.03.2009 вынесено постановление № 20-09-058/ан о назначении ОАО НИИ «Берег» административного наказания по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в виде наложения штрафа в размере 30 000 рублей.

Не согласившись с данным постановлением Открытое акционерное общество Научно-исследовательский институт «Берег», обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

 Исследовав материалы дела, проверив в порядке, предусмотренном статьями 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, правильность применения судом норм материального и процессуального права, проанализировав доводы, содержащиеся в апелляционной жалобе, отзыве на нее, коллегия считает решение арбитражного суда первой инстанции законным и обоснованным, а апелляционную жалобу – не подлежащей удовлетворению в силу следующего.

Согласно части 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Данная обязанность установлена для всех акционерных обществ без исключения независимо от объемов их деятельности, конкурентоспособности и влияния на товарных рынках.

На основании пункта 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение), утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н, акционерные общества, осуществляющие публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной указанным Положением, обязаны раскрывать сведения в форме ежеквартального отчета. Исходя из пункта 5.6 Положения ежеквартальный отчет в целях раскрытия информации об аффилированных лицах представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала (в данном случае не позднее 15.02.2008). Несоблюдение названного срока является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Следовательно, за отчётный период четвёртого отчётного квартала 2008 года Общество должно было представить список аффилированных лиц не позднее 16.02.2009г., что Общество не сделало. Фактически данный документ были представлен Обществом 31 марта 2009 года.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

Исследовав и оценив представленные доказательства, а также характер и степень общественной опасности допущенного административного правонарушения и конкретные обстоятельства дела, арбитражный суд применил положения статьи 2.9 КоАП РФ и признал совершенное правонарушение малозначительным.

В соответствии с названной нормой права при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченное решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", арбитражный суд, установив малозначительность правонарушения в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного суду необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Арбитражный суд первой инстанции, с учетом приведенных выше норм права оценил характер и степень общественной опасности административного правонарушения, допущенного акционерным обществом, принял во внимание, что список аффилированных лиц Общества за 4 квартал 2008 года был представлен заявителем на момент вынесения административным органом оспариваемого постановления, акции ОАО НИИ «Берег» не обращаются на рынке ценных бумаг, а единственным акционером Общества на момент принятия оспариваемого постановления являлась Российская Федерация, поэтому интересы участников рынка ценных бумаг не ущемлены.

Таким образом, исходя из совокупности установленных конкретных обстоятельств дела и их правовой оценки, арбитражный суд первой инстанции, руководствуясь статьей 2.9 КоАП РФ и разъяснениями, данными пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10, правомерно счел, что имеются основания для квалификации совершенного акционерным обществом административного правонарушения как малозначительного и признал незаконным и отменил оспариваемое постановление административного органа о привлечении акционерного общества к административной ответственности в части назначенного наказания в виде административного штрафа.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, судебной коллегией не принимаются, так как они были предметом рассмотрения суда первой инстанции и им дана надлежащая правовая оценка. Новых доказательств, влияющих на законность принятого решения, суду не представлено.

Учитывая изложенное, арбитражный суд апелляционной инстанции считает, что выводы суда первой инстанции сделаны в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на основе полного и всестороннего исследования всех доказательств по делу с правильным применением норм материального права. Нарушений норм процессуального права, в том числе являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено.

При таких обстоятельствах основания для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы отсутствуют.

В соответствии с пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса РФ по результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 258, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

         Решение Арбитражного суда Приморского края от 08 мая 2009 года по делу №А51-5503/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

         Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Приморского края в течение двух месяцев.

Председательствующий:

Е.Л. Сидорович

Судьи:

Г.А. Симонова

Н.В. Алферова