Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 11.03.2015 по делу n А51-27993/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

Пятый арбитражный апелляционный суд

ул. Светланская, 115, г. Владивосток, 690001

тел.: [phone], факс [phone]

http://5aas.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Владивосток                                                  Дело

№ А51-27993/2014

12 марта 2015 года

Резолютивная часть постановления оглашена 05 марта 2015 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 12 марта 2015 года.

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Н.А. Скрипки,

судей Д.А. Глебова, С.М. Синицыной,

при ведении протокола секретарем судебного заседания  А.О. Филипповой,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу

Центрального банка Российской Федерации,

апелляционное производство № 05АП-1267/2015

на решение от 25.12.2014

судьи Е.Н. Шалагановой

по делу № А51-27993/2014 Арбитражного суда Приморского края

по иску закрытого акционерного общества «Дальневосточный судомеханический завод» (ИНН 2508011006, ОГРН 1022500697394; дата регистрации: 28.12.1992; юридический адрес: 692939, Приморский край, г. Находка, ул. Ленинская, д. 2А)

к Центральному банку Российской Федерации (ИНН 7702235133, ОГРН 1037700013020; дата регистрации: 10.01.2003; юридический адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12)

о признании приказа незаконным, обязании восстановить нарушенные права, при участии:

от истца – Янивец Н.И. по доверенности от 12.01.2015 сроком действия до 31.12.2015, паспорт,

от ответчика – Золоторева А.Д. по доверенности от 27.01.2015 сроком действия до  28.01.2018, паспорт.

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Дальневосточный судомеханический завод» (далее - ЗАО «ДВСМЗ», общество) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением к Главному управлению Центрального Банка Российской Федерации по Приморскому краю о признании недействующим Приказа Главного Управления по Приморскому краю Центрального Банка Российской Федерации от 10.09.2014 № ОДТ-1282 «Об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций обыкновенных именных бездокументарных закрытого акционерного общества «ДВСМЗ», признании указанного дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации», а также об обязании Управления по Приморскому краю Центрального Банка Российской Федерации зарегистрировать путем издания приказа о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг закрытого акционерного общества «ДВСМЗ» (акции обыкновенные именные бездокументарные в количестве 93 475 штук, номинальной стоимостью 0 (ноль) рублей 10 (десять) копеек каждая, способ размещения - закрытая подписка, государственный регистрационный номер 1-01 -30541-F-001D, дата государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг: 23 мая 2014 года).

В ходе рассмотрения дела истец уточнил наименование ответчика по делу, указав ответчиком Центральный Банк Российской Федерации, а также заявил ходатайство об уточнении исковых требований в части, касающейся восстановления прав заявителя, нарушенных оспариваемым Приказом: просил обязать Центральный Банк Российской Федерации зарегистрировать путем издания приказа о государственной регистрации отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ЗАО «ДВСМЗ». Руководствуясь статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), суд принял уточнение заявленных требований как не противоречащее закону и не нарушающее права других лиц.

Решением суда от 25.12.2014 исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, считая его незаконным и необоснованным, Центральный Банк Российской Федерации обратился с апелляционной жалобой об его отмене. Со ссылкой на материалы судебной арбитражной практики, привел доводы о нарушении эмитентом (истцом) порядка одобрения сделки, в совершении которой имелась заинтересованность, а также внесении в отчет недостоверной информации об отсутствии необходимости ее одобрения.

В отзыве на апелляционную жалобу истец выразил несогласие с изложенными в ней доводами, считал обжалуемый судебный акт законным и обоснованным, а апелляционную жалобу - не подлежащей удовлетворению.

В заседании арбитражного суда апелляционной инстанции судом заслушаны пояснения представителей лиц, участвующих в деле. Представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме. Представитель истца на доводы жалобы возразил по основаниям, изложенным в отзыве.

Исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы и отзыва на апелляционную жалобу, проверив в порядке статей 266-271 АПК РФ правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции не находит оснований для изменения или отмены оспариваемого судебного акта в силу следующих обстоятельств.

Как следует из устава ЗАО «ДВСМЗ», утвержденного общим собранием акционеров 24.02.2014, уставный капитал Общества составляет 9 529 рублей и состоит из обыкновенных именных акций в количестве 95 290 акций номинальной стоимостью 10 копеек каждая.

В соответствии с пунктом 4.6 устава общество вправе увеличить уставный капитал путем увеличения номинальной стоимости акций или выпуска дополнительных акций по решению общего собрания акционеров. Согласно пункту 4.2 устава дополнительно к уже размещенным акциям общество вправе разместить 952 900 штук обыкновенных акций в именной бездокументарной форме номинальной стоимостью 10 копеек каждая (объявленные акции). Объявленные акции предоставляют те же права, что и ранее размещенные акции соответствующей категории (типа). Порядок и условия размещения обществом объявленных акций определяются на основе решения общего собрания акционеров.

Из материалов дела следует, что 05.03.2014 общим собранием акционеров ЗАО «ДВСМЗ» принято решение об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций из числа объявленных акций номинальной стоимостью 10 копеек каждая на общую сумму номинальной стоимости акций 95 290 рублей посредством закрытой подписки среди всех акционеров общества, пропорционально количеству принадлежащих им обыкновенных именных бездокументарных акций на следующих условиях: количество размещаемых обыкновенных именных бездокументарных акций - 952 900 штук. Способ размещения - закрытая подписка только среди акционеров общества. Порядок размещения акций: акции дополнительного выпуска размещаются посредством закрытой подписки только среди акционеров целого числа акций пропорционально количеству принадлежащих им акций.

Общим собранием акционеров ЗАО «ДВСМЗ» 25.04.2014 утверждено решение о дополнительном выпуске акций.

В порядке исполнения указанного решения общего собрания акционеров общество обратилось в Главное управление  ЦБ РФ по Приморскому краю с заявлением о регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг.

Главное управление  ЦБ РФ по Приморскому краю 23.05.2014 осуществило государственную регистрацию выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «ДВСМЗ», размещаемых путем закрытой подписки в количестве 952 900 штук общей номинальной стоимостью 95 290 рублей, выпуску акций присвоен государственный регистрационный номер: 1-01-30541F-001D.

Согласно представленному в материалы дела списку внутренних почтовых отправлений уведомление о возможности приобретения акционерами целого числа размещаемых путем закрытой подписки ценных бумаг, пропорционально количеству принадлежащих им акций, направлено в адрес акционеров общества 03.06.2014.

В соответствии со справкой от 22.07.2014 № 526 об оплате ценных бумаг, размещаемых путем подписки, правом покупки акций воспользовался один акционер - Акционерная компания с ограниченной ответственностью «Азиана Групп Корпорейшн лимитед». Количество размещенных акций выпуска - 934 750 штук, 18 150 акций не размещены.

ЗАО «ДВСМЗ» 22.07.2014 обратилось в регистрирующий орган с заявлением о государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций.

Приказом от 10.09.2014 №ОДТ-1282 ответчик отказал в государственной регистрации отчета и признал дополнительный выпуск ценных бумаг несостоявшимся, аннулировав его государственную регистрацию.

Уведомлением от 12.09.2014 № 27-3/14214 ответчик направил обществу Приказ от 10.09.2014 № ОДТ-1282 «Об отказе  в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций обыкновенных именных бездокументарных ЗАО «ДВСМЗ», признании указанного дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации».

Не согласившись с вышеуказанным приказом регистрирующего органа, ЗАО «ДВСМЗ» обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

В силу части 1 статьи 198, части 4 статьи 200 АПК РФ действия, решения органов, осуществляющих публичные полномочия, могут быть признаны незаконными, если они не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской деятельности.

Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг регулирует Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон о рынке ценных бумаг).

Согласно пункту 1 статьи 19 указанного Закона процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено данным Федеральным законом, включает в себя, в том числе, этап государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (пункт 1 статьи 25 упомянутого Федерального закона).

Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется Банком России на основании заявления эмитента. К заявлению прилагаются документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия размещения эмиссионных ценных бумаг, утверждения отчета об итогах их выпуска, раскрытия информации, и иных требований, соблюдение которых необходимо при размещении эмиссионных ценных бумаг. Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативным актом Банка России. Банк России рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в течение 14 дней и при отсутствии связанных с эмиссией ценных бумаг нарушений регистрирует его (пункт 7 статьи 25 Федерального закона о рынке ценных бумаг).

Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 № 07-4/пз-н (далее – Стандарты, утратили силу с 10.01.2015, а потому применяется к спорным правоотношениям) регулируют эмиссию акций, опционов эмитента, российских депозитарных расписок и облигаций юридических лиц, а также порядок регистрации проспектов указанных ценных бумаг.

Пунктом 6.5.1 Стандартов установлено, что для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, в регистрирующий орган дополнительно представляются копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа управления эмитента, принявшего решение об одобрении сделок по размещению ценных бумаг, в совершении которых имелась заинтересованность.

В представленном отчете об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг эмитента должна быть указана информация о совершенных в процессе размещения ценных бумаг сделках, в совершении которых имелась заинтересованность (пункт 2.6.4 Стандартов, приложение 8 (1) к Стандартам).

Неисполнение эмитентом требований регистрирующего органа об устранении допущенных в ходе эмиссии ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации является одним из оснований принятия решения об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (пункт 2.8.16 Стандартов в редакции Приказа ФСФР России от 04.07.2013 N 13-55/пз-н).

Отказ регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг является основанием для признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся влечет аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг (пункты 4.1, 6.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.1997 № 45, далее - Положение).

В рассматриваемом случае Управление Центробанка России пришло к выводу о том, что ЗАО «ДВСМЗ» совершило сделки по размещению дополнительных акций, в совершении которых имеется заинтересованность, но не приняло решение об их одобрении, не представило его в регистрирующий орган и не отразило сведения о сделках в отчете об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, чем нарушило пункт 1 статьи 83 Федерального закона от 29.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон об акционерных обществах), пункты 2.6.4 и 6.5.1 Стандартов.

Согласно пункту 1 статьи 83 Федерального закона об акционерных обществах сделки, в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, члена коллегиального исполнительного органа общества или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, а также лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания, совершаются обществом в соответствии с положениями главы XI данного Закона.

Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица: являются стороной,