Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 23.07.2009 по делу n А27-17791/2008. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                Дело № 07АП-5056/09 (А27-17791/2008-7)

24 июля 2009 года

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе председательствующего И. Н. Мухиной

судей Л. Ф. Зубаревой, И. И. Терехиной

при ведении протокола судебного заседания судьей И.Н.Мухиной

без участия представителей сторон

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Андрея Анатольевича Соколова на решение Арбитражного суда Кемеровской области

от 06 мая 2009 года по делу № А27-17791/2008-7 (судья О. С. Андуганова)

по иску Андрея Анатольевича Соколова

к закрытому акционерному обществу «Южно-Кузбасский специализированный регистратор»

о взыскании 9 022 265 руб. 30 коп.

УСТАНОВИЛ:

Андрей Анатольевич Соколов обратился в Арбитражный суд Кемеровской области с иском к закрытому акционерному обществу «Южно-Кузбасский специализированный регистратор» (далее – ЗАО «Ю-КСР») о признании изменения записей о 1112 акциях на основании якобы передаточных распоряжений №№53079, 53081, 53082, 53087, 53089, 53090 по счетам № 7388, № 7389 от 14.07.2001 года в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» имущественным вредом, причиненным А. А. Соколову и Надежде Егоровне Сопельняк сотрудником ответчика Алехиным и неосновательным обогащением Смирнова, Луневой, а также о взыскании с ответчика 9 022 265 руб. 30 коп. в качестве возмещения имущественного вреда, в том числе:

- 5 055 312 руб. стоимость списанных со счета № 7388 акций, 849 292 руб. процентов по ст. 395 ГК РФ;

- 1 176 959 руб. 70 коп. стоимость списанных со счета № 7388 210 акций и 197 729руб. процентов по статье 395 ГК РФ;

- 1 122 729 руб. 20 коп. дивидендов, начисленных на акции по счету № 7388; 261 622 руб. дивидендов, начисленных по счету № 7389;

- 290 696 руб. процентов, начисленных на сумму дивидендов по счету № 7388; 67 925 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных на сумму дивидендов по счету № 7389; всего 9 022 265 руб. 30 коп. (с учетом дополнения искового заявления).

06.02.2009 года от А. А. Соколова поступило заявление об уточнении размера исковых требований, изменении требований в порядке ст. 49 АПК РФ, в котором истец просил признать изменения записей сотрудником Алехиным о 1112 акциях на основании якобы передаточных распоряжений №№ 53079, 53080, 53082, 53087, 53089, 53090 по счетам № 7388, № 7389 от 14.07.2001 года в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» имущественным вредом, причиненным А. А. Соколову и Н. Е. Сопельняк ЗАО «Ю-КСР»: взыскать с ответчика денежные средства по день вынесения судом решения, в том числе:

- 7 318 029 руб. в пользу А. А. Соколова и 1 704 236 руб. 30 коп. в пользу Н.Е.Сопельняк в качестве возмещения имущественного вреда, а именно: с ответчика 5 055 312руб. в пользу А. А. Соколова. и 1 176 959 руб. 70 коп. в пользу Н. Е. Сопельняк за списанные на свой счет 1112 акций со счетов № 7388, № 7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК;

- с ответчика 849 292 руб. в пользу А. А. Соколова и 197 729 руб. в пользу Н.Е.Сопельняк за просрочку оплаты этих 1112 акций;

- с ответчика 1 122 729 руб. 20 коп. в пользу А. А. Соколова и 261 622 руб. 30 коп. в пользу Н. Е. Сопельняк, в качестве дивидендов за списанные 1112 акций со счетов №7388, № 7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК»;

- с ответчика 260 696 руб. в пользу А. А. Соколова и 67 925 руб. в пользу Н.Е.Сопельняк за просрочки выплат дивидендов на списанные 1112 акций со счетов №7388, №7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК».

В ходе разбирательства дела истец в порядке статьи 49 АПК РФ заявил об увеличении размера требований по состоянию на 29.04.2009 года, просил взыскать с ответчика 7 417 243 руб., составляющих стоимость акций, размер дивидендов и процентов за просрочку по счету № 7388, а также 1 727 370 руб. 30 коп. по счету № 7389.

Решением суда первой инстанции в иске отказано (т.3, л.д.27-42).

Не согласившись с решением, А. А. Соколов в апелляционной жалобе просит его отменить, заявленные требования удовлетворить. По мнению подателя, в заявлении от 19.04.2009 года изменены способ защиты и размер исковых требований (к ст.1064 ГК РФ добавлены статьи 142, 145, 146, 167, 168,432,434, 153-156, 382-390, 1002 ГК РФ и увеличен размер иска в денежной сумме), но не изменены основания иска. Иск подан на основании статей 142, 145, 146, 167, 168, 432, 434, 153-156, 382-390, 1102-1105, 1064 ГК РФ, а не на основании лишь статей 1064 -1068 ГК РФ. Выбор способа защиты своих прав принадлежит истцу. К ответчику предъявлено требование никак не отражённое в судебном решении: «признать 7 сделок по изменению записей в реестре о 1112 акциях на основании якобы  передаточных распоряжений №№53079, 53080, 53081, 53082, 53087, 53089, 53090 по счетам № 7388, № 7389 от 14.07.2001 года в реестре акционеров ОАО ЗСМК (согласно письма директора ОАО «Регистратор Рост»), семью незаключёнными сделками по перерегистрации 1112 акций. Обязанность возместить вред вместо фактического причинителя предусмотрена статьями 1074,1076, пунктом 3 статьи 1078 ГК, когда вред причинен неделиктоспособным лицом; статьями 1068-1070 - когда вред причинен физическими лицами-работниками, единоличными органами, должностными лицами, - которые своими действиями реализуют гражданскую дееспособность других, в основном искусственных субъектов права: юридических лиц, государства, муниципального образования; по общему правилу возмещению подлежит вред, причиненный неправомерными действиями (бездействием) виновного лица. Решением судьи Дуровой от 10.03.2009 года установлено, что не заключались никакие передаточные распоряжения и, следовательно, сделки по перерегистрации 1112 акций (подтверждает незаключение сделок по перерегистрации с регистратором, ущерб, причинённый ответчиком, обогащения), поэтому срок предъявления иска основанного на этих обстоятельствах истекает 20.03.2012 года. Решения мировых судей о присуждении действительности сделок продажи акций не имеют доказательственного значения для установления правовых оснований законности перерегистрации 1112 акций. Доказательства получения А. А. Соколовым ранее 2006 года сведений, подтверждающих вину ответчиков, в материалы дела не представлены (т.3, л.д.48-55).

В заседание суда апелляционной инстанции стороны, извещенные надлежащим образом о времени и месте разбирательства дела, своих представителей не направили.  ЗАО «Ю-КСР» отзыв на апелляционную жалобу не представило.

Согласно статье 156 АПК РФ дело рассматривается в отсутствие представителей сторон.

Изучив доводы апелляционной жалобы и материалы дела, проверив в соответствии со ст. 268 АПК РФ законность и обоснованность обжалуемого решения, суд апелляционной инстанции считает его не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, А. А. Соколов и его мать Н. Е. Сопельняк являлись акционерами ОАО «ЗСМК». А. А. Соколову принадлежало 755 обыкновенных акций и 18 привилегированных, Н. Е. Сопельняк принадлежало 192 обыкновенных акций, 18 привилегированных.

Материалами дела подтверждается и, по существу, не оспаривается сторонами, что 16.07.2001 года в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» были внесены следующие записи:

- № 172809 о списании акций Н. Е. Сопельняк со счета № 7389 и зачислении на счет О. Ю. Луневой 18 привилегированных акций на основании передаточного распоряжения к договору от 14.07.2001 года;

- № 172811 о списании акций Н. Е. Сопельняк со счета № 7389 и зачислении на счет А. Ф. Смирнова 192 обыкновенных акций на основании передаточного распоряжения к договору от 14.07.2001 года;

- № 172810 о списании акций А. А. Соколова со счета № 7388 и зачислении на счет О. Ю. Луневой 18 привилегированных акций на основании передаточного распоряжения к договору от 14.07.2001 года;

- № 172812 о списании акций А. А. Соколова со счета № 7388 и зачислении на счет А. Ф. Смирнова 755 обыкновенных акций на основании передаточного распоряжения к договору от 14.07.2001 года;

- № 172813 о списании акций А. А. Соколова со счета № 7388 и зачислении на счет О. Ю. Луневой 82 привилегированных акций на основании передаточного распоряжения к договору от 14.07.2001 года;

- № 172814 о списании акций А. А. Соколова со счета № 7388 и зачислении на счет О. Ю. Луневой 19 обыкновенных акций на основании передаточного распоряжения к договору от 14.07.2001 года;

- № 172815 о списании акций А. А. Соколова со счета № 7388 и зачислении на счет О. Ю. Луневой 28 обыкновенных акций на основании передаточного распоряжения к договору от 14.07.2001 года.

Обстоятельства, связанные со списанием с лицевого счета № 7388 А. А. Соколова в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» 902 акций и с лицевого счета № 7389 Н. Е. Сопельняк в этом же реестре акционеров 210 акций в пользу покупателей О. Ю. Луневой и А.Ф.Смирнова также установлены вступившим в законную силу постановлением Седьмого арбитражного апелляционного суда от 30.04.2008 года по делу № 07АП-2019/08 и, соответственно, с учетом требований статьи 69 АПК РФ имеют преюдициальное значение при рассмотрении настоящего спора.

Реестр акционеров ОАО «ЗСМК» на основании заключенных договоров осуществляли с 01.01.2001 по 28.06.2002г. ЗАО «Ю-КСР», а с 28.06.2002г. по 19.12.2006г. - ОАО «Регистратор ЛОКО».

Считая, что списание акций с его лицевого счета и с лицевого счета его матери Сопельняк Н.Е. произведено неосновательно, Соколов А.А. обратился в арбитражный суд с настоящим иском. Заявленные требования правомерно оставлены без удовлетворения судом первой инстанции.

В соответствии с пунктом 1 статьи 1064 ГК РФ вред, причиненный личности или имуществу гражданина, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред.

Для наступления ответственности за причинение вреда необходимо доказать наличие состава, включающего следующие элементы: факт наступление вреда; противоправность поведения причинителя вреда, юридически значимую причинную связь между противоправным поведением и наступлением вреда, его размер. При этом, отсутствие хотя бы одного из совокупности указанных элементов свидетельствует об отсутствии состава и, следовательно, оснований для привлечения лица к ответственности.

В силу статьи 65 АПК РФ обязанность по доказыванию данных обстоятельств лежит на истце.

Между тем, как правильно указал суд первой инстанции, А. А. Соколовым не представлены доказательства, подтверждающие причинение ему ущерба в результате действий ЗАО «Ю-КСР», равно как и доказательства совершения ответчиком противоправных действий, повлекших причинение истцу ущерба в заявленном размере, наличия причинно – следственной связи между противоправными действиями ответчика и данным ущербом.

По мнению истца, ответчик внес сведения в реестр акционеров ОАО «ЗСМК» на основании несуществующих договоров продажи акций, а также на основании передаточных распоряжений, которые ЗАО «Ю-КСР» не передавались.

В соответствии с п.1 ст.149 ГК РФ, ст.ст.28, 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг», право на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра, и переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Перечень документов, необходимых для проведения такой операции, порядок внесения записей в реестр установлен ст. 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг» и п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ № 27 от 02.10.1997, следуя которому, регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением.

Как следует из пункта 7.3 Положения о ведении реестра регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных данным Положением.

Из материалов дела следует, что акции были зачислены на счета А. Ф. Смирнова и О. Ю. Луневой на основании оригиналов передаточных распоряжений от 16.07.2001 года к договорам, заключенным 14.07.2001 года между А. А. Соколовым и Н. Е. Сопельняк со А. Ф. Смирновым и О. Ю.Луневой.

Истец, ссылаясь на противоправность действий ответчика, не обосновал, в чем именно выразилось нарушение, несоблюдение со стороны ЗАО «Ю-КСР» положений Постановления ФКЦБ РФ № 27 от 02.10.1997 года при совершении передаточных записей.

В силу п.1 ст.154, п.1 ст. 420 ГК РФ договор является разновидностью сделки.

Сделки по купли - продаже акций ранее были предметом рассмотрения мировыми судьями.

В соответствии с ч.3 ст.69 АПК РФ вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рас­сматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

Согласно представленному апелляционному решению от 14.03.2007 по делу № 11-4/07 по иску А. А. Соколова к А. Ф. Смрнову о признании сделки недействительной и применении последствий ее недействительности, Заводским районным судом г.Новокузнецка на основании результатов проведенных почерковедческой и технической экспертиз установлено, что подпись на передаточном распоряжении о передаче 755 обыкновенных акций выполнена самим А. А. Соколовым, признаков технической подготовки исполнения подписи от имени А. А. Соколова (монтаж имитация и др.) не выявлено. Кроме того, на основании  имеющихся в деле документов  Заводской районный суд г.Новокузнецка пришел к выводу о заключенности сделки между А. А. Соколовым и А. Ф.Смирновым, поскольку письменные доказательства в полном объеме содержат существенные условия состоявшейся сделки купли-продажи.

В апелляционном определении от 29.06.2006 года, Центральный районный суд г.Новокузнецка, оставляя в силе решение мирового судьи судебного участка № 6 Центрального района г.Новокузнецка от 21.02.2006 года по иску А. А. Соколова к О.Ю.Луневой о признании недействительной сделки купли-продажи 165 акций ОАО «ЗСМК», исходил из того, что сделка совершена в соответствии с требованиями ГК РФ и Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, т.е. соответствует закону и иным правовым актам.

Доказательств признания в установленном законом