Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 02.08.2009 по делу n 07АП-4602/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда в части и принять новый с/а

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                  Дело № 07АП-4602/2009

03 августа 2009 года                                                                             (№А45-2050/2009)

Резолютивная часть постановления объявлена 30 июля 2009г.

Постановление изготовлено в полном объеме 03 августа 2009г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе: председательствующего Усенко Н.А.,

судей: Емашовой Л.Н., Фроловой Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания судьей Емашовой Л.Н.,     

при участии:

от истца: Пянзина Е.В. по доверенности от 27.07.2009г., паспорт,

от ответчиков: (ЗАО «Полойское») - Шильникова В.М. по доверенности от 18.09.2007г., паспорт, (ОАО «Сибирский реестр») - без участия (извещен),

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Авдониной Людмилы Николаевны на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 16 апреля 2009г. (судья И.А. Борисова) по делу №А45-2050/2009

по иску Авдониной Людмилы Николаевны, с. Полойка Краснозерского района Новосибирской области

к Закрытому акционерному обществу «Полойское», с. Полойка Краснозерского района Новосибирской области, Открытому акционерному обществу «Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр», г. Новосибирск

о признании недействительным договора купли-продажи ценных бумаг от 19.01.2006г.,

УСТАНОВИЛ:

акционер Авдонина Людмила Николаевна обратилась в Арбитражный суд Новосибирской области к Закрытому акционерному обществу «Полойское» (далее – ЗАО «Полойское», Общество), Открытому акционерному обществу «Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» (далее – ОАО «Сибирский реестр») с иском о признании недействительным договора купли-продажи ценных бумаг №128 от 19.01.2006г. и применении последствий его недействительности в виде обязания сторон возвратить все полученное по сделке.

Исковые требования обоснованы статьями 166-168 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьями 24, 27.6 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьей 5 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и мотивированы тем, что Общество неправомерно произвело размещение выпущенных им акций до регистрации в установленном законом порядке выпуска эмиссионных ценных бумаг.

До принятия решения по существу спора истец уточнил в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исковые требования в части применения последствий недействительности договора купли-продажи ценных бумаг от 19.01.2006г., просил обязать стороны возвратить все полученное по сделке, а именно: истца – свидетельство на право собственности на землю серии РФ+НСО-12 а-16 №549686, ответчика – 10 привилегированных акций, номер государственной регистрации 2-02-22975-N (л.д. 76).

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 16 апреля 2009г. в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с решением Арбитражного суда Новосибирской области от 16.04.2009г., Авдонина Л.Н. обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований, ссылаясь на несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела. Заявитель жалобы полагает, что договор купли-продажи ценных бумаг №128 от 19.01.2006г. является ничтожным ввиду его несоответствия статьям 24, 27.6 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статье 5 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», поскольку Общество по спорному договору произвело размещение выпущенных им акций до регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг. То обстоятельство, что фактическое исполнение договора ЗАО «Полойское» (зачисление акций на лицевой счет истца) состоялось после регистрации выпуска акций, не влияет на законность оспариваемой сделки.

ЗАО «Полойское» в отзыве на апелляционную жалобу считает решение Арбитражного суда Новосибирской области от 16.04.2009г. законным и обоснованным, а апелляционную жалобу – не подлежащей удовлетворению. По мнению ответчика, сделка купли-продажи совершена после регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, поскольку зачисление акций на лицевой счет Авдониной Л.Н. состоялось лишь после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и после оплаты акций истцом.

ОАО «Сибирский реестр», извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции своего представителя не направило, отзыв на апелляционную жалобу в соответствии со статьей 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представило.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 156 (частей 1, 5), 266 (части 1) Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие представителя ОАО «Сибирский реестр».

Представитель истца в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы по изложенным в ней основаниям.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, заслушав представителей истца и ответчика, проверив в соответствии со статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность решения Арбитражного суда Новосибирской области от 16.04.2009г., суд апелляционной инстанции считает его подлежащим отмене в части отказа в удовлетворении исковых требований о признании недействительным договора купли-продажи ценных бумаг №128 от 19.01.2006г. по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, между ЗАО «Полойское» (продавцом) и Авдониной Л.Н. (покупателем) заключен договор купли-продажи ценных бумаг №128 от 19.01.2006г., в соответствии с которым продавец продал 10 привилегированных именных бездокументарных акций, государственный регистрационный номер выпуска 2-01-22975-N, а покупатель обязался оплатить продавцу стоимость указанных ценных бумаг и принять их в собственность (л.д. 9).

В соответствии с пунктами 2.1, 2.2 договора №128 от 19.01.2006г. покупатель оплачивает стоимость ценных бумаг в сумме 8 000 руб. наличными деньгами путем передачи их в кассу продавца. Покупатель вправе оплатить приобретаемые привилегированные акции стоимостью земельной доли, принадлежащей покупателю на праве собственности в праве на земельный участок площадью 16 613 га, величиной 22,2 га без выдела в натуре (с определенной рыночной стоимостью земельной доли 8 000 руб.).

Указанная земельная доля в праве общей собственности на земельный участок принадлежит покупателю, право на которую удостоверено свидетельством на право собственности на землю, серия НСО-12а-16 №549686 (пункт 2.3 договора №128 от 19.01.2006г.).

Пунктом 3.6 договора №128 от 19.01.2006г. установлено, что доля в праве общей собственности на земельный участок считается переданной от покупателя к продавцу акций с момента подписания сторонами настоящего договора, имеющего силу акта приема-передачи доли в праве общей собственности на землю.

Решение эмитента от 15.08.2006г. о выпуске ценных бумаг (акций привилегированных именных бездокументарных в количестве 10 000 штук) зарегистрировано Региональным отделением ФСФР России в Сибирском федеральном округе 31 августа 2006г. (л.д. 11-17).

18.12.2006г. Обществом истцу выдано передаточное распоряжение, на основании которого на лицевой счет Авдониной Л.Н. в реестре акционеров ЗАО «Полойское» зачислено 10 привилегированных именных бездокументарных акций, государственный регистрационный номер выпуска 2-01-22975-N (л.д. 10).

В соответствии с приказом Регионального отделения ФСФР России в СФО от 02.05.2007г. №549 возобновлена эмиссия и отказано в государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций именных привилегированных бездокументарных ЗАО «Полойское», размещенных путем закрытой подписки, государственный регистрационный номер выпуска 2-01-22975-N. Указанный выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся и его государственная регистрация аннулирована (л.д. 41-43).

23.10.2007г. ЗАО «Полойское» приняло решение о выпуске ценных бумаг (акций привилегированных именных бездокументарных в количестве 12 000 штук).

18.12.2007г. Региональным отделением ФСФР России в Сибирском федеральном округе зарегистрировано Решение эмитента о выпуске ценных бумаг (акций привилегированных именных бездокументарных в количестве 12 000 штук), выпуску акций присвоен государственный регистрационный номер 2-02-22975-N (л.д. 29-40).

На лицевой счет Авдониной Л.Н. в реестре акционеров ЗАО «Полойское» зачислено 10 привилегированных именных бездокументарных акций, государственный регистрационный номер выпуска 2-02-22975-N, о чем выдана справка о проведенных операциях по лицевому счету (л.д. 27-28).

Авдонина Л.Н., полагая, что договор купли-продажи ценных бумаг №128 от 19.01.2006г. является недействительным, как заключенный до государственной регистрации решения эмитента о выпуске ценных бумаг, обратилась в арбитражный суд с настоящим иском.

Арбитражный суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении иска, исходил из того, что фактическое исполнение договора продавцом и передача права собственности на акции состоялись после государственной регистрации решения эмитента о выпуске ценных бумаг.

В соответствии со статьей 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

Согласно статье 19 ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмиссионные ценные бумаги, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, не подлежат размещению, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.

Пунктом 1 статьи 27.6 ФЗ «О рынке ценных бумаг» также установлено, что обращение ценных бумаг, выпуск (дополнительный выпуск) которых подлежит государственной регистрации, запрещается до их полной оплаты и государственной регистрации отчета (представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) указанных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных федеральным законом.

В соответствии со статьей 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» в редакции, действовавшей на дату заключения спорного договора, на рынке ценных бумаг запрещаются публичное размещение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию (за исключением ценных бумаг, размещение которых в случаях, предусмотренных федеральными законами, осуществляется без государственной регистрации их выпуска), ценных бумаг, публичное размещение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как разъяснено в пункте 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21.04.1998 №33 «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций», сделка купли-продажи акций, совершенная до регистрации в установленном порядке решения об их выпуске (эмиссии), недействительна.

При этом договор купли-продажи акций является заключенным с момента согласования сторонами всех его существенных условий (консенсуальный договор), независимо от того, когда такой договор фактически исполнен сторонами.

Таким образом, оспариваемый договор купли-продажи ценных бумаг №128 от 19.01.2006г. в нарушение требований статей 19, 27.6 ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьи 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» заключен сторонами до регистрации в установленном порядке решения об их выпуске (эмиссии).

Следовательно, договор №128 от 19.01.2006г. является ничтожным, поскольку не соответствует требованиям закона.

При таких обстоятельствах выводы суда первой инстанции об отсутствии оснований для признания недействительным договора №128 от 19.01.2006г. не соответствуют обстоятельствам дела, что в силу пункта 3 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для отмены решения Арбитражного суда Новосибирской области от 16.04.2009г. в указанной части.

В части отказа в удовлетворении исковых требований о применении последствий недействительности сделки выводы суда являются правильными, действующему гражданскому законодательству и установленным фактическим обстоятельствам они не противоречат.

Согласно пункту 2 статьи 166 Гражданского кодекса Российской Федерации требование о применении последствий недействительности ничтожной сделки может быть предъявлено любым заинтересованным лицом.

Анализ данной нормы позволяет сделать вывод о том, что целью судебной защиты при обращении с требованием о признании недействительной ничтожной сделки является восстановление положения сторон, существовавшего до исполнения ими этой сделки.

Из материалов дела следует, что предметом оспариваемого договора купли-продажи являлись акции ЗАО «Полойское» с государственным регистрационным номером выпуска 2-01-22975-N. Однако в связи с тем, что указанный выпуск ценных бумаг признан Региональным отделением ФСФР России в Сибирском федеральном округе несостоявшимся и его государственная регистрация аннулирована, переданные истцу акции с указанным регистрационным номером в мае 2007г. возвращены на эмиссионный счет эмитента.

В настоящее время на лицевой счет Авдониной Л.Н. в реестре акционеров ЗАО «Полойское» зачислено 10 привилегированных именных бездокументарных акций, государственный регистрационный номер выпуска 2-02-22975-N, что подтверждается выпиской из реестра акционеров ЗАО «Полойское» от 09.04.2009г. и справкой о проведенных операциях по лицевому счету (л.д. 26-28).

Действия регистратора - ОАО «Сибирский реестр» по зачислению на лицевой счет Авдониной Л.Н. акций, не являвшихся предметом договора купли-продажи ценных бумаг №128 от 19.01.2006г., в установленном законом порядке не оспорены; обстоятельства, касающиеся законности