Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 19.07.2010 по делу n А45-9780/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда в части и прекратить производство по делу

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                               Дело №07АП-4690/10 (А45-9780/2009)

20.07.2010г.

Резолютивная часть постановления объявлена 13.07.2010г.

Полный текст постановления изготовлен 20.07.2010г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего                        В. В. Кресса

судей:                                                       Е. В. Кудряшевой

И. И. Терехиной

при ведении протокола судебного заседания судьей Е. В. Кудряшевой

при участии в судебном заседании:

от истца: Хуснетдиновой А.Р., по доверенности №10-25-080 от 22.06.2010г.

от ответчика: Ярцевой Н.В., по доверенности №000166-03-01 от 28.08.2009г.

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО «Авиакомпания «Сибирь» на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 02.04.2010г. по делу №А45-9780/2009 (судья И. В. Лузарева; арбитражные заседатели: Н.А.Чернова, И.В. Инжелевская)

по иску КИТ Финанс ИБ (ООО)

к ОАО «Авиакомпания «Сибирь»

о взыскании 414 141 645 руб. 96 коп.

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью КИТ Финанс ИБ (далее - КИТ Финанс ИБ) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с иском о взыскании с открытого акционерного общества «Авиакомпания Сибирь» (далее – ОАО «Авиакомпания «Сибирь») 414 141 645 руб. 96 коп., их которых 356 709 000 руб. – сумма облигационного займа, 33 352 291 руб. 15 коп. – купонный доход за 4-й купонный период, 24 080 354 руб. 46 коп.- проценты за пользование чужими денежными средствами.

В процессе рассмотрения дела в суде первой инстанции истец уточнил заявленные требования: отказался от взыскания с ответчика купонного дохода за четвертый купонный период в сумме 33 352 281 руб. 15 коп.; просил взыскать с ответчика купонный доход за шестой купонный период в размере 7 562 230 руб. 80 коп.; проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 49 802 440 руб. 11 коп. за период с 03.02.2009г. по 03.03.2010г.; обязать ответчика принять неконвертируемые документарные процентные облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 356 709 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая.

В принятии к рассмотрению требования об обязании ответчика принять неконвертируемые документарные процентные облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 356 709 штук номинальной стоимостью 1000 рублей 00 копеек каждая, суд отказал на основании ч. 1 ст. 49 АПК РФ (л. д. 59-64 т. 4).

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 02.04.2010г. (резолютивная часть решения объявлена 26.03.2010г.) по делу №А45-9780/2009 иск удовлетворен (л. д. 53-62 т. 5).

Не согласившись с данным решением суда первой инстанции, ОАО «Авиакомпания «Сибирь» обратилось в суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить обжалуемое решение, принять по делу новый         судебный акт об отказе в иске.

В апелляционной жалобе и письменных объяснениях к ней ответчик ссылается, в частности, на противоречие обжалуемого судебного акта вступившему в законную силу судебному акту, имеющему преюдициальное    значение, определившему порядок (в том числе субъектный состав) досрочного выкупа облигаций. По мнению ответчика, суд в силу преюдиции не имел права в порядке досрочного выкупа обязывать ответчика к перечислению денежных средств в отсутствие заключенной биржевой сделки, непосредственно от ответчика непосредственно истцу, минуя участников торгов и систему биржевых торгов. Апеллянт считает, что удовлетворение иска приведет к наличию двух взаимоисключающих судебных актов и к двойному взысканию денежных средств с ответчика в оплату номинальной стоимости одних и тех же облигаций и купонного дохода по ним, неосновательному обогащению истца. Суд присудил ответчику исполнение обязательства способом, который противоречит способу исполнения, установленному соглашением сторон, преюдициальным решением суда, что не допустимо. Ссылки суда на ст. ст. 810, 811 ГК РФ неправомерны. Ответчик считает, что суд необоснованно обязал ответчика исполнить сделку по выкупу облигаций, которая не заключена. Апеллянт считает, что ответчик не является лицом, к которому могут быть предъявлены настоящие требования. Суд неправомерно удовлетворил требование о выплате процентов по еще не возникшему денежному обязательству. Судом также неправомерно не применена ст. 333 ГК РФ. По мнению подателя жалобы, требование истца об оплате купонного дохода по шестому купонному периоду удовлетворено неправомерно. Истец не имеет права на выплату накопленного купонного дохода в связи с тем, что биржевая сделка по досрочному выкупу облигаций, в рамках которой происходит выплата купонного дохода, не заключена. Преюдициальное решение по делу №А45-4676/2009 исполнено ответчиком. Брокером ответчика заключена биржевая сделка по выкупу облигаций у истца (л. д. 80-98 т. 5).

Истец не согласился с доводами апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в письменных объяснениях. По мнению истца, ответчик необоснованно ссылается на завышение ставки рефинансирования в размере 13%. На день предъявления иска размер ставки рефинансирования составлял указанную величину. Обязательства по приобретению облигаций должны были быть исполнены уже 03.02.2009г. (фактически исполнены 07.05.2010г.). Ответчик более года удерживал денежные средства, подлежащие выплате истцу. При этом размер суммы выплаты значителен. Учитывая, что ответчик добровольно не исполнял решение Арбитражного суда Новосибирской области от 25.08.2009г. по делу №А45-4676/2009 об обязании выкупить облигации, а также отсутствие доказательств несоразмерности процентов, оснований для применения ст. 333 ГК РФ не имеется.

До дня судебного заседания в адрес суда апелляционной инстанции от истца поступило заявление об отказе от исковых требований в части взыскания суммы облигационного займа в размере 356 709 000 руб. и суммы купонного дохода за шестой купонный период в размере 7 562 230 руб. 80 коп. в связи с исполнением ответчиком обязательств по выкупу облигаций и выплате накопленного купонного дохода.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель ответчика поддержала доводы апелляционной жалобы по изложенным в ней основаниям, просила решение суда первой инстанции отменить, в иске отказать в полном объеме.

Представитель истца поддержала направленное в суд заявление о частичном отказе от иска, возражала против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, приведенным в письменных объяснениях, с учетом частичного отказа от иска. В части взыскания с ответчика процентов за пользование чужими денежными средствами считает обжалуемое решение законным и обоснованным.

Рассмотрев заявление истца о частичном отказе от иска, суд апелляционной инстанции считает возможным принять отказ КИТ Финанс ИБ от исковых требований в части взыскания суммы облигационного займа в размере 356 709 000 руб. и суммы купонного дохода за шестой купонный период в размере 7 562 230 руб. 80 коп., поскольку он не противоречит закону, не нарушает права и законные интересы других лиц.

Исследовав материалы дела в пределах доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, проверив в соответствии со ст. 268 АПК РФ законность и обоснованность решения Арбитражного суда Новосибирской области от 02.04.2010г., суд апелляционной инстанции считает апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 05.02.2007г. Советом директоров ОАО «Авиакомпания «Сибирь» (эмитент) было принято решение о размещении неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 2 300 000 штук     номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая со сроком погашения на 1 820-й день с даты начала размещения, размещаемые путем открытой подписки. Государственный регистрационный номер выпуска: 4-01-11166-F, дата регистрации выпуска: 22.05.2007г., регистрирующий орган: ФСФР России. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением Совета директоров ОАО «Авиакомпания «Сибирь» от 05.03.2007г.

Отчет об итогах выпуска ценных бумаг зарегистрирован ФСФР России 07.08.2007г. КИТ Финанс ИБ является владельцем облигаций ОАО «Авиакомпания «Сибирь» в количестве 356 709 штук, что подтверждается справками по состоянию счета ДЕПО, выданными ЗАО «Национальный депозитарный центр», представленными в материалы дела.

Истцом облигации приобретены в течение 3-го купонного периода, который п. 9.3. решения о выпуске ценных бумаг определен следующим образом: датой начала купонного периода третьего купона является 364-й день с даты начала размещения облигаций; датой окончания купонного периода третьего купона является 546-й день с даты начала размещения облигаций, то есть периодом с 23.07.2008г. по 20.01 2009г.

30.01.2009г. на официальном сайте ОАО «Авиакомпания «Сибирь» размещено сообщение о дефолте.

Решением о выпуске ценных бумаг (п. 1 раздела 10) предусмотрена «обязанность приобретения эмитентом облигаций по требованиям их владельцев с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения в соответствии с условиями данного пункта». В соответствии с указанным пунктом решения, эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций в течение последних 5 дней третьего купонного периода (то есть с 15.01.2009г. по 20.01.2009г.), а так же в течение последних 5 дней купонного периода по облигациям, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона устанавливается эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг (то есть 4-10 купонные периоды). Владельцы облигаций имеют право требовать от эмитента приобретения облигаций в случаях, предусмотренных в п. 9.3. решения о выпуске ценных бумаг и пп. а) п. 9.1.2. проспекта ценных бумаг.

В соответствии с п. 10 решения о выпуске ценных бумаг и пп. г) п. 9.1.2. проспекта ценных бумаг КИТ Финанс ИБ - владелец облигаций ОАО «Авиакомпания «Сибирь» вправе предъявить ценные бумаги к досрочному выкупу эмитентом в любой день в период времени, начинающийся в 1-й день периода предъявления и заканчивающийся в последний день периода предъявления (то есть с 15.01.2009г. по 20.01.2009г.), для чего направляет агенту (ОАО «Банк «Москвы») письменное уведомление о намерении продать эмитенту определенное количество облигаций на изложенных в решении о выпуске ценных бумаг и проспекте ценных бумаг условиях.

Во исполнение данных условий 20.01.2009г. брокер, профессиональный участник рынка ценных бумаг, действующий в интересах КИТ Финанс ИБ на основании договора о брокерском обслуживании – КИТ Финанс ИБ, направил агенту - ОАО «Банк Москвы» уведомление о намерении продать эмитенту облигации, полученное агентом 20.01.2009г.

Пункт 10 решения о выпуске ценных бумаг предусматривает подачу адресной заявки на продажу облигаций в систему торгов организатора торговли (ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ»), адресованную агенту, с указанием цены и количества продаваемых облигаций.

В соответствии с требованиями п. 1 раздела 10 решения о выпуске ценных бумаг данные действия были выполнены 03.02.2009г. и в день приобретения облигаций КИТ Финанс ИБ через участника торгов на ЗАО ММВБ - КИТ Финанс ИБ в соответствии с условиями эмиссии в систему торгов была подана адресная заявка на продажу облигаций в количестве 356 709 штук по цене одна тысяч рублей за каждую облигацию, что подтверждается поручением о совершении сделки с ценными бумагами и выпиской из реестра заявок на 03.02.2009г. ФБ ММВБ.

Согласно п. 10 решения о выпуске ценных бумаг и пп. г) п. 9.1.2. проспекта эмиссии обязательства сторон (эмитента и владельца облигаций) по покупке облигаций считаются исполненными с момента перехода права собственности на приобретаемые облигации к эмитенту (зачисления их на эмиссионный счет эмитента) и оплаты этих облигаций эмитентом.

03.02.2009г. эмитент - ОАО «Авиакомпания «Сибирь» не исполнило обязательство о досрочном выкупе облигаций, что послужило основанием для обращения КИТ Финанс ИБ в арбитражный суд с настоящим иском.

Рассмотрев спор, суд первой инстанции пришел к выводу об обоснованности заявленных требований.

Апелляционный суд, оценив имеющиеся в материалах дела документы в установленном ст. 71 АПК РФ порядке, приходит к следующим выводам.

В связи с отказом истца от требований в части взыскания с ответчика суммы облигационного займа в размере 356 709 000 руб. и суммы купонного дохода за шестой купонный период в размере 7 562 230 руб. 80 коп., и принятия его судом решение Арбитражного суда Новосибирской области от 02.04.2010г. по настоящему делу в указанной части подлежит отмене, а производство по делу в этой части – прекращению по п. 4 ч. 1 ст. 150 АПК РФ.

Таким образом, апелляционным судом согласно ст. 268 АПК РФ рассматривается законность и обоснованность решения суда первой инстанции от 02.04.2010г. в части взыскания с ответчика 49 802 440 руб. 11 коп. процентов за пользование денежными средствами.

В силу положений ст. 816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 главы 42 ГК РФ применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

Как верно указал суд первой инстанции, к отношениям сторон применяются правила о договоре займа, что закреплено в п. 9.7. решения о выпуске ценных бумаг, содержащего ссылки на ст. ст. 810, 811 ГК РФ.

Согласно п. 1 ст. 810 ГК РФ заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

В соответствии с п. 1 ст. 811 ГК РФ если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном п. 1 ст. 395 ГК РФ, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата займодавцу независимо от уплаты процентов,