Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 29.07.2013 по делу n А45-5780/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, 24

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

 г. Томск                                                                                                        Дело № 45-5780/2013

« 30  » июля 2013 года.

Резолютивная часть постановления объявлена 25 июля 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 30 июля 2013 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  М.Х. Музыкантовой

судей: И.И. Бородулиной, А.Л. Полосина

при ведении протокола судебного заседания секретарем Плешивцевой Ю.В.

с   использованием   средств аудиозаписи

с участием в заседании

от заявителя : Герман Е.А. по доверенности от 12.02.2013 г., паспорт,

от заинтересованного лица: без участия (извещен),

рассмотрев в судебном заседании дело  по апелляционной жалобе   Открытого акционерного общества «Автокомбинат №2»

на решение Арбитражного суда Новосибирской области  

от 24 мая 2013 г. по делу № А45-5780/2013 (судья Булахова Е.И.)

по заявлению Открытого акционерного общества «Автокомбинат №2» (ОГРН 1025401507361, ИНН 5404107140, 630108, Новосибирская область, г. Новосибирск, ул. Станционная, 26)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (630102, г. Новосибирск, ул. Нижегородская, 6)

о признании незаконным и отмене постановления от 11.02.2013 № 51-13-84/пн,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Автокомбинат №2» (далее по тексту – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее по тексту – административный орган, Региональное отделение) от 11.02.2013г. № 51-13-84/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту – КоАП РФ) в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 24 мая 2013 г. в удовлетворении заявленных Обществом требований отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, заявитель обратился в Седьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда и вынести новый судебный акт, которым признать незаконным и отменить постановления Регионального отделения от 11.02.2013г. № 51-13-84/пн.

В обоснование доводов  апелляционной жалобы Общество ссылается на нарушение судом норм материального права (неправильное истолкование закона) и норм процессуального права, неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда первой инстанции фактическим обстоятельствам дела.

Подробно доводы заявителя изложены в апелляционной жалобе.

Административный орган в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту – АПК РФ) представил отзыв на апелляционную жалобу, считает решение суда законным и обоснованным.

Подробно доводы изложены в отзыве на апелляционную жалобу.

В судебном заседании представитель Общества поддержал доводы апелляционной жалобы, настаивал на ее удовлетворении.

Административный орган о месте и времени судебного разбирательства извещен надлежащим образом, в судебное заседание арбитражного суда апелляционной инстанции представителя не направил.

На основании части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту - АПК РФ) апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в настоящем судебном заседании в отсутствие представителя административного органа.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, письменных объяснений заявителя в порядке статьи 81 АПК РФ, заслушав представителя заявителя, проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в соответствии со статьей 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции считает его не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункта 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и подпункта 2.1.8 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 27.06.2012г. № 12-192/пз (далее по тексту - Положение), в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, по вопросу соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг Региональным отделением вынесено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 27.11.2012г. №51-12-ЕС-10/18782, ОАО «Автокомбинат №2»:

1. В срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 12.10.2012г. № 51-12-ЕС-10/15791 устранить нарушение пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пп.8.1.1 п. 8.1, пп.8.2.4 п. 8.2, пп. 8.5.3, 8.5.5 п. 8.5 Положения, действовавшего до 01.03.2012 включительно, п.1.7, п. 1.11, п.5.12, пп.6.3.1 п. 6.3, пп.8.1.1 п. 8.1, абз. 1 пп.8.3.4 п. 8.3, пп. 8.4.1 п. 8.4, пп. 8.5.3 п. 8.5, тпп. 8.7.1, пп.8.7.6 п. 8.7 Положения, действующего с 02.03.2012, а именно:

1.1. Опубликовать на странице в сети Интернет, предоставляемой одним из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011г. № 11-46/пз-н: банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в пункте 1.11 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011г. № 11-46/пз-н, и размер (порядок определения размера) таких расходов; ежеквартальные отчеты эмитента ценных бумаг за 4 квартал 2011 года, 1,2,3 кварталы 2012 года; сообщения о существенных фактах о раскрытии обществом ежеквартальных отчетов за 1,2,3 кварталы 2012 года; тексты годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы; тексты годовой бухгалтерской отчетности за 2011 год; список аффилированных лиц по состоянию на 31.12.2009г., 31.03.2010г., 30.06.2010г., 30.09.2010г., 31.12.2010г., 31.03.2011г., 30.06.2011г., 30.09.2011г., 31.12.2011г., 31.03.2012г., 30.06.2012г., 30.09.2012г.; сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет годовой бухгалтерской отчетности за 2011 год; сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет годового отчета за 2011 год; сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2012г., 30.06.2012г., 30.09.2012г.

1.2. Опубликовать в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, сообщения о существенных фактах о раскрытии обществом ежеквартальных отчетов за 1, 2, 3 кварталы 2012 года, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет годового отчета за 2011 год, годовой бухгалтерской отчетности за 2011 год, списков аффилированных лиц по состоянию на 31.12.2009г., 31.03.2010г., 30.06.2010г., 30.09.2010г., 31.12.2010г., 31.03.2011г., 30.06.2011г., 30.06.2011г., 30.09.2011г., 31.12.2011г., 31.03.2012г., 30.06.2012г., 30.09.2012г.

2. В срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 27.11.2012г. № 51-12-ЕС-10/18782 принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений требований действующего законодательства РФ, касающегося раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, в деятельности ОАО «Автокомбинат №2», а именно: по полному и своевременному раскрытию информации на странице в сети Интернет, в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России, действующего с 02.03.2012г.; по полному и своевременному раскрытию информации в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг.

3. В срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с момента окончания срока, установленного пунктами 1 и 2 предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 27.11.2012г. № 51-12-ЕС-10/18782, направить в Региональное отделение заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 и 2 предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 22.11.2012г. № 51-12-ЕС-10/18782, содержащий информацию об адресе страницы в сети Интернет, на которой опубликована информация, указанная в п. 1.1 предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 27.11.2012г. № 51-12-ЕС-10/18782, информацию о датах опубликования сообщений о существенных фактах о раскрытии обществом ежеквартальных отчетов за 1,2,3 кварталы 2012 года, сообщения о раскрытии списков аффилированных лиц по состоянию на 31.12.2009г., 31.03.2010г., 30.06.2010г., 30.09.2010г., 31.12.2010г., 31.03.2011г., 30.06.2011г., 30.09.2011г., 31.12.2011г., 31.03.2012г., 30.06.2012г., 30.09.2012г., а также сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет годового отчета за 2011 год, годовой бухгалтерской отчетности за 2011 год, в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, и наименование данного агентства, а также документы (приложение к отчету), подтверждающие исполнение предписанных мероприятий, а именно: копии документов, подтверждающих опубликование ОАО «Автокомбинат №2» в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщений о раскрытии обществом ежеквартальных отчетов за 1,2,3 кварталы 2012 года, сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годового отчета за 2011 год, годовой бухгалтерской отчетности за 2011 год, списков аффилированных лиц по состоянию на 31.12.2009г., 31.03.2010г., 30.06.2010г., 30.09.2010г., 31.12.2010г., 31.03.2011г., 30.06.2011г., 30.09.2011г., 31.12.2011г., 31.03.2012г., 30.06.2012г., 30.09.2012г.; документы, подтверждающие принятие ОАО «Автокомбинат №2» мер, касающихся раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, направленных на исключение нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, указанных в пункте 2 предписания об устранении нарушений законодательства РФ

от 27.11.2012г. № 51-12-ЕС-10/18782 (приказы, распоряжения, протоколы органов управления ОАО «Автокомбинат №2» и т.п.); при необходимости ОАО «Автокомбинат №2» могут быть представлены иные документы, подтверждающие исполнение пункта 1 й 2 предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 27.11.2012г. № 51-12-ЕС-10/18782.

ОАО «Автокомбинат №2» не выполнило требования предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 27.11.2012г. № 51-12-ЕС-10/18782.

Факт нарушения ОАО «Автокомбинат №2» зафиксирован актом от 29.12.2012г. о невыполнении предписания Регионального отделения.

Дело об административном правонарушении в отношении ОАО «Автокомбинат №2» возбуждено на основании протокола об административном правонарушении от 23.01.2013г.

Региональным отделением 11.02.2013г. по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении в отношении ОАО «Автокомбинат № 2» вынесено постановление о назначении административного наказания № 51-13-84/пн от 11.02.2013г., согласно которому Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в суд первой инстанции с соответствующим заявлением.

Отказывая Обществу в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции принял по существу правильное решение, при этом выводы суда соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на правильном применении норм действующего законодательства.

Суд апелляционной инстанции поддерживает выводы суда первой инстанции, отклоняя доводы апелляционной жалобы, при этом исходит из следующего.

В соответствии с частями 6, 7 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. 

Частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

Квалификация административного правонарушения (проступка) предполагает наличие состава правонарушения. В структуру состава административного правонарушения входят следующие элементы: объект правонарушения, объективная сторона правонарушения, субъект правонарушения, субъективная сторона административного правонарушения. При отсутствии хотя бы одного из элементов состава административного правонарушения лицо не может быть привлечено к административной ответственности.

 Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ установлена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Объектом данного правонарушения выступают общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления государственного контроля (надзора).

Объективная