Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 14.11.2013 по делу n А27-1344/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, 24

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                        Дело № А27-1344/2013

15 ноября  2013 года

Резолютивная часть постановления объявлена 13 ноября 2013 года

Полный текст постановления изготовлен 15 ноября  2013 года

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Журавлевой В.А.

судей: Колупаевой Л.А., Усаниной Н.А.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Левенко А.С.

при участии в заседании: без участия

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, частной компании с ограниченной ответственностью САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, Республика Кипр

на решение Арбитражного суда Кемеровской области от 22 июля 2013 года по делу №А27-1344/2013 (судья О.П. Конева)

по заявлению закрытого акционерного общества «Многоотраслевое производственное объединение «КУЗБАСС» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе

третье лицо: частная компания с ограниченной ответственностью САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, Республика Кипр

об оспаривании постановления о назначении административного наказания

                                                     УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Многоотраслевое производственное объединение «Кузбасс» (далее – заявитель, ЗАО «МПО «Кузбасс», Общество) обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе  (далее – заинтересованное лицо, РО ФСФР в СФО, административный орган) об отмене постановления о назначении административного наказания от 14.01.2013 № 51-13-9/пн, с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, частной компании с ограниченной ответственностью САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, Республика Кипр Компании (Salesi Investments Limited, Limassol, Cyprus) (далее - третье лицо, Компания  САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, Компания).

Решением Арбитражного суда Кемеровской  области от 22.07.2013 заявленное  ЗАО «МПО «Кузбасс» требование  удовлетворено, признано незаконным и отменено постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе о назначении административного наказания от 14.01.2013 № 51-13-9/пн.

Не согласившись с состоявшимся судебным актом, Компания САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе в поданных апелляционных жалобах, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права,  несоответствие выводов суда обстоятельствам дела в части выводов о допущенных административным органом существенных процессуальных нарушениях по извещению привлекаемого к административной ответственности лица, просят отменить решение суда первой инстанции от 22.07.2013  и принять  по делу новый судебный акт об отказе ЗАО «МПО Кузбасс» в удовлетворении заявленных требований.

Дополнительно в апелляционной жалобе Компания указывает на факт намеренного систематического не получения части корреспонденции, в том числе не получение заявителем телеграмм, направляемых административным органом, что, по мнению третьего лица, свидетельствует о злоупотреблении  правом со стороны Общества.

По мнению административного органа, судом неполно выяснены обстоятельства, имеющие значения для дела, Общество надлежащим образом было извещено о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

ЗАО «МПО Кузбасс» в представленном отзыве на апелляционную  жалобу просит решение суда оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

В судебное заседание апелляционной инстанции стороны  не явились, будучи надлежащим образом уведомленными о времени и месте рассмотрения дела.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) суд рассматривает дело в отсутствие неявившихся лиц.

В соответствии со статьей 48 АПК РФ по заявлению Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, а также в соответствии с Положением  о территориальном  подразделении Службы Банка России по финансовым рынкам произведена его замена на Центральный банк Российской Федерации (Банк России).

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционных  жалоб, отзыва, проверив в соответствии со статьей 268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции,  суд апелляционной инстанции считает решение Арбитражного суда Кемеровской области не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, административным органом по итогам проверки сведений, изложенных в заявлении Компании  САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, по вопросам, касающимся соблюдения Обществом порядка представления Компании для ознакомления документов (информации), предусмотренных статьей 91  Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) и предоставления копии таких документов согласно требованию  Компании САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД от 10.10.2012 исх. № 196, соблюдения Обществом порядка представления Компании выписки реестра владельцев именных ценных бумаг Общества по требованию от 10.10.2012 № 2, соблюдения Обществом требований законодательства РФ об акционерных обществах к порядку рассмотрения требований о созыве внеочередного общего собрания акционеров Общества, представленного  САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД 17.10.2012 в адрес Общества,  составлен акт № 51-12-02-74/170 от 03.12.2012; протокол об административном правонарушении №51-12-1081/пр-ап от 10.12.2012.

14.01.2013 РО ФСФР в СФО вынесено постановление о назначении административного наказания №51-1391/пн о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Основанием для привлечения ЗАО «МПО Кузбасс» к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ явилось нарушение требований статьи 46 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах", пункта 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Не согласившись с выводами административного органа, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Из содержания частей 6 и 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации следует, что при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Согласно части 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесения таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Объектом правонарушения являются общественные отношения в области ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Объективную сторону данного правонарушения составляют действия (бездействие), заключающиеся в незаконном отказе или уклонении от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг; во внесении таких записей без надлежащих правовых оснований; во внесении в реестр недостоверных сведений; в невыполнении или ненадлежащем выполнении требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки по лицевому счету из системы ведения реестра.

Субъектами правонарушения могут быть юридические лица - держатели реестра ценных бумаг - эмитенты, профессиональные участники рынка ценных бумаг и их должностные лица.

Субъективная сторона указанного правонарушения характеризуется умыслом или неосторожностью.

Согласно пункту 1 части 1 статьи 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при наличии следующего обстоятельства по делу, как отсутствие события административного правонарушения либо отсутствие состава административного правонарушения.

 Суд первой инстанции при рассмотрении спора по существу пришел к обоснованному  выводу о том, что при наличии корпоративного спора ЗАО МПО «КУЗБАСС» не могло быть привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ, правомерно указав, что установление прав Компании САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД как акционера ЗАО МПО «КУЗБАСС» не входит в предмет  доказывания в рамках настоящего дела.

Кроме того, удовлетворяя заявленные требования и признавая незаконным и подлежащим отмене постановление РО ФСФР России в СФО 14.01.2013 № 51-13-9/пн о привлечении ЗАО МПО «КУЗБАСС» к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ  в виде штрафа в размере 700 000 руб., суд первой инстанции, оценив в порядке, предусмотренном статьями 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, имеющиеся в материалах дела доказательства и установленные по делу фактические обстоятельства, в пределах предоставленных им действующим законодательством полномочий, установил наличие в действиях РО ФСФР России в СФО существенных нарушений процедуры привлечения Общества к административной ответственности.

В силу части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Следовательно, одним из условий законности применения мер административного принуждения по факту выявленного правонарушения является соблюдение административным органом установленного законом порядка привлечения к административной ответственности.

КоАП РФ устанавливает ряд процессуальных требований, обеспечивающих гарантии защиты прав лиц, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении.

Частью 1 статьи 25.1 КоАП РФ установлено, что лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с КоАП РФ.

В соответствии со статьей 28.2 КоАП РФ протокол об административном правонарушении должен отвечать требованиям, предъявляемым данной статьей. В частности, в протоколе отражается объяснение физического лица или законного представителя юридического лица по поводу вменяемого правонарушения (часть 2). При составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, о чем делается запись в протоколе (часть 3). Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу (часть 4).

Протокол об административном правонарушении, составленный с нарушением требований статьи 28.2 КоАП РФ, в силу статьи 64 АПК РФ, статьи 26.2 КоАП РФ не может быть признан доказательством по делу.

Указанные правовые нормы призваны обеспечить процессуальные гарантии лица, привлекаемого к административной ответственности. Лишая лицо возможности воспользоваться процессуальными правами при составлении протокола об административном правонарушении, административный орган нарушает предусмотренные КоАП РФ требования о всестороннем, полном и объективном выяснении всех обстоятельств дела (статья 24.1 КоАП РФ).

Исходя из правовой позиции, изложенной в пункте 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, является основанием для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Существенный характер нарушений определяется исходя из последствий, которые данными нарушениями вызваны, и возможности устранения этих последствий при рассмотрении дела.

По смыслу положений пункта 4 части 1 статьи 30.7 КоАП РФ составление протокола об