Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 09.03.2010 по делу n А46-14346/2009. Изменить решение

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

10 марта 2010 года

                                                     Дело №   А46-14346/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 02 марта 2010 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 10 марта 2010 года.

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кливера Е.П.

судей Киричёк Ю.Н., Лотова А.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Михайловой Н.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-9121/2009) WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED, Кипр, Никосия (далее – истец)

на решение Арбитражного суда Омской области от 02.11.2009 по делу № А46-14346/2009 (судья Гущин А.И.), принятое

по иску WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED, Кипр, Никосия

к обществу с ограниченной ответственностью «Ремист», Российская Федерация, г. Омск (далее – ООО «Ремист»; ответчик),

при участии в деле третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне истца – общества с ограниченной ответственностью «Омсквинторг» (далее – ООО «Омсквинторг»; третье лицо)

о взыскании 8 224 396 руб. 40 коп.,

при участии в судебном заседании:

от истца − Даниловского М.В. по доверенности от 13.11.2009 № 9, со сроком действия до 03.11.2010 (личность удостоверена паспортом гражданина РФ);

от ответчика − Борисова А.А. по доверенности от 27.08.2009, действительной в течение трёх лет (личность удостоверена паспортом гражданина РФ);

от третьего лица – Булгаковой Ю.А. по доверенности от 05.03.2009, действительной в течение трёх лет (личность удостоверена паспортом гражданина РФ),

установил:

WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED обратилось в Арбитражный суд Омской области с иском к ООО «Ремист» о взыскании 8 224 396 руб. 40 коп., в том числе 2 543 850 руб. задолженности по уступленному требованию, 5 680 546 руб. 40 коп. неустойки по договору поставки (продажи) товаров от 10.01.2006 № 191/90, заключенному между ООО «Ремист» (покупатель) и ООО «Омсквинторг» (поставщик), денежные требования по которому переданы истцу закрытым акционерным обществом «Факторинговая компания «Еврокоммерц» на основании договора уступки прав (цессии) от 26.01.2009 № 13-10М.

Решением Арбитражного суда Омской области от 02.11.2009 по делу № А46-14346/2009 в удовлетворении искового заявления WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED отказано полностью.

В обоснование принятого решения суд первой инстанции сослался на то, что ответчик перечислил сумму основного долга закрытому акционерному обществу «Факторинговая компания «Еврокоммерц» до заключения договора уступки прав (цессии) от 26.01.2009 № 13-10М между данной компанией и истцом. Кроме того, суд указал, что истцом в материалы дела не представлено доказательств уведомления ответчика об уступке права требования по договору от 26.01.2009 № 13-10М.

Не согласившись с принятым судебным актом, WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED обратилось с апелляционной жалобой в Восьмой арбитражный апелляционный суд, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, требования истца удовлетворить.

В апелляционной жалобе, а также в дополнениях к ней истец указывает, что вывод суда о погашении долга ответчиком, как и об отсутствии уведомления ответчика о переходе прав требования по договору поставки (продажи) товаров от 10.01.2006 № 191/90 к истцу, не соответствует фактическим обстоятельствам дела.

Ответчик, а также третье лицо в письменных отзывах на апелляционную жалобу просили решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. По мнению указанных участников настоящего арбитражного процесса, надлежащим ответчиком по делу должно являться ООО «Омсквинторг» на основании Генерального договора о факторинговом обслуживании от 19.05.2006 № 76/05/Снп-Е.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель истца ходатайствовал о приобщении к материалам дела копии уведомления о переуступке прав требования от 09.04.2009, адресованного обществу с ограниченной ответственностью «Ремист», а также копии почтового уведомления, свидетельствующего о получении данной корреспонденции ответчиком.

В обоснование данного ходатайства представитель истца предъявил на обозрение суда апелляционной инстанции подлинник ходатайства о приобщении данных документов, представленного в канцелярию суда первой инстанции. При этом представитель истца предположил, что данное ходатайство, вместе с приложенными к нему документами, было ошибочно помещено работником канцелярии Арбитражного суда Омской области в другое арбитражное дело, так как в день его представления судом первой инстанции рассматривалось несколько дел с участием WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED.

Представители ответчика и третьего лица возражали против удовлетворения ходатайства, считая, что для этого не имеется оснований.

Рассмотрев указанное ходатайство, суд апелляционной инстанции полагает необходимым его удовлетворить в силу следующего.

На подлиннике ходатайства о приобщении вышеуказанных документов, представленного истцом в канцелярию суда первой инстанции (заверенная копия которого приобщена к материалам настоящего дела судом апелляционной инстанции) имеется подлинный штамп Арбитражного суда Омской области, дата представления в канцелярию суда и роспись специалиста канцелярии, подтверждающие факт получения судом первой инстанции данного ходатайства.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что ненадлежащее исполнение работником канцелярии суда первой инстанции обязанности по помещению представленных документов в дело, номер которого был указан в ходатайстве, не должно влечь негативные процессуальные последствия для лица, своевременно представившего соответствующие доказательства в материалы дела.

В связи с этим суд апелляционной инстанции удовлетворяет рассматриваемое ходатайство.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представители истца, ответчика, третьего лица поддержали доводы апелляционной жалобы, дополнений к ней, отзывов, соответственно, по мотивам, изложенным выше.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, дополнение к ней, письменные отзывы на апелляционную жалобу, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

10.01.2006 между ООО «Омсквинторг» (Поставщик) и ООО «Ремист» (Покупатель) был заключен договор поставки (продажи) товаров № 191/90 (Т. 1 л.д. 13).

В соответствии с пунктом 1.1 указанного договора Поставщик обязуется передать в собственность Покупателя товар согласно накладной, которая является неотъемлемой частью настоящего договора, а Покупатель обязуется принять этот товар и своевременно произвести его оплату на условиях данного договора.

Согласно пункту 6.1 указанного договора оплата за поставленную продукцию осуществляется в течение 90 календарных дней с момента отгрузки путем перечисления денежных средств на счет поставщика.

В рамках означенного выше договора Поставщик осуществил отгрузку товаров Покупателю по товарной накладной № 4779 от 22.08.2007 на сумму 2 543 850 руб., выставил в адрес Покупателя счет-фактуру № 4779 от 22.08.2007 (Т. 1 л.д. 16-18).

19.05.2006 между закрытым акционерным обществом «Факторинговая компания «Еврокоммерц» (Фактор) и ООО «Омсквинторг» (Клиент) был заключен Генеральный договор о факторинговом обслуживании № 76/05/Снп-Е (Т. 1 л.д. 19-21).

Предметом указанного договора (с учетом дополнительного соглашения от 19.05.2006 о вознаграждении Фактора – Т. 1 л.д. 24) явилось финансирование Фактором Клиента под уступку его денежных требований к Дебиторам, вытекающих из контрактов (финансирование Фактором Клиента осуществляется путем покупки у него денежных требований), а также определение ответственности Клиента за неисполнение или ненадлежащее исполнение Дебиторами уступленных Фактору денежных требований (пункты 2.1, 2.2 Генерального договора о факторинговом обслуживании № 76/05/Снп-Е).

Согласно пункту 3.2 Генерального договора о факторинговом обслуживании № 76/05/Снп-Е денежные требования, уступаемые Клиентом Фактору, фиксируются в Реестре, составленном в двух экземплярах для каждой стороны по форме, утвержденной в Приложении № 1 к настоящему договору.

В соответствии с Приложением № 1 к Генеральному договору о факторинговом обслуживании № 76/05/Снп-Е Клиент уступил Фактору право денежного требования с ООО «Ремист» по договору от 10.01.2006 № 191/90 (подтвержденное товарной накладной № 4779 от 22.08.2007, а также счетом-фактурой № 4779 от 22.08.2007) в размере 2 543 850 руб. (см. Реестр № 76/05/Снп-Е-073 – Т. 1 л.д. 15).

Сумма первого платежа, указанного в названном Реестре № 76/05/Снп-Е-073 в размере 2 035 080 руб., с момента перечисления которого к Фактору переходит право требования от Клиента к должнику (ООО «Ремист») по товарной накладной № 4779 от 22.08.2007, уплачена закрытым акционерным обществом «Факторинговая компания «Еврокоммерц» ООО «Омсквинторг» в полном объеме платежным поручением от 24.08.2007 № 5635 (Т. 1 л.д. 49).

Уведомлением от 11.12.2007 ООО «Омсквинторг» поставило в известность ООО «Ремист» о том, что требования Поставщика по договору поставки (продажи) товаров № 191/90 уступлены ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» в соответствии с Генеральным договором о факторинговом обслуживании № 76/05/Снп-Е от 19.05.2006 (Т. 1 л.д. 14).

22.01.2009 ЗАО между ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» (Поручитель) и WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED, Кипр, Никосия (Кредитор) было заключено соглашение № 13-10М о передаче отступного, согласно пункту 1 которого в силу того, что Eurokommerz Holding Limited (Заемщик) не исполнено обязательство перед Кредитором, вытекающее из договора займа от 13.06.2007, у поручителя возникло обязательство перед Кредитором на общую сумму 10 598 356 долларов 16 центов США (Т. 1 л.д. 26).

В качестве отступного закрытое акционерное общество «Факторинговая компания «Еврокоммерц» (далее – ЗАО «ФК «Еврокоммерц») передаёт WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED принадлежащие ему (Поручителю) права требования к третьим лицам, перечень которых содержится в Приложении к соглашению № 13-10М от 22.01.2009 (пункты 4, 5 данного соглашения).

Из текста Реестра денежных требований, передаваемых в качестве отступного ЗАО «ФК «Еврокоммерц» WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED, являющегося Приложением к соглашению № 13-10М о передаче отступного от 22.01.2009, усматривается, что права требования, возникшие по договору от 10.01.2006 № 191/90 на основании товарной накладной № 4779 от 22.08.2007 на сумму 2 543 850 руб., включены в число передаваемых Поручителем Кредитору прав (предпоследняя строка указанного Реестра – Т. 1 л.д. 27).

Во исполнение соглашения № 13-10М о передаче отступного от 22.01.2009 между ЗАО «ФК «Еврокоммерц» и WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED заключен договор № 13-10М уступки прав (цессии) 26.01.2009 (Т. 1 л.д. 59-62).

В Реестре денежных требований, уступленных Поручителем Кредитору, являющемся Приложением № 4 к договору № 13-10М уступки прав (цессии) 26.01.2009, также значатся права требования по договору поставки (продажи) товаров от 10.01.2006 № 191/90 на основании товарной накладной № 4779 от 22.08.2007 на сумму 2 543 850 руб., возникшие у ЗАО «ФК «Еврокоммерц» на основании Генерального договора о факторинговом обслуживании № 76/05/Снп-Е от 19.05.2006 (Т. 1 л.д. 68).

В Перечне Генеральных договоров, по которым передаются денежные требования, в Приложении № 5 к договору № 13-10М уступки прав (цессии) 26.01.2009 также поименован Генеральный договор о факторинговом обслуживании № 76/05/Снп Е от 19.05.2006, заключенный ЗАО «ФК «Еврокоммерц» с ООО «Омсквинторг» (Клиент) (Т. 1 л.д. 70).

Указанные права закрытым акционерным обществом «Факторинговая компания «Еврокоммерц» переданы WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED фактически, что подтверждается Актом приёмки-передачи первичных документов, являющимся Приложением № 1 к договору № 13-10М уступки прав (цессии) 26.01.2009 (Т. 1 л.д. 63-64).

Закрытым акционерным обществом «Факторинговая компания «Еврокоммерц» в адрес ООО «Омсквинторг» подготовлено Уведомление, которым Клиент ставится в известность Фактором о передаче прав WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED, возникших в рамках факторинговой деятельности по Генеральному договору о факторинговом обслуживании № 76/05/Снп-Е от 19.05.2006, в том числе по товарной накладной № 4779 от 22.08.2007 на сумму 2 543 850 руб. (Т. 1 л.д. 56-57).

Вместе с тем в связи с ненадлежащим исполнением ООО «Ремист» своих обязательств по договору поставки (продажи) товаров от 10.01.2006 № 191/90, истец обратился с настоящим исковым заявлением в арбитражный суд.

02.11.2009 Арбитражный суд Омской области принял обжалуемое решение.

Проверив в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса обжалуемый судебный акт на предмет соответствия его нормам материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для его изменения и частичного удовлетворения апелляционной жалобы WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED, исходя из следующего.

В обжалуемом решении суд первой инстанции констатирует, что ООО «Ремист» не имеет задолженности за поставленный ему товар по договору поставки (продажи) от 10.01.2006 № 191/90, что подтверждается платежным поручением от 21.08.2007 № 42 о перечислении денежных средств ЗАО «ФК «Еврокоммерц».

Арбитражный суд апелляционной инстанции находит данный вывод суда не соответствующим фактическим обстоятельствам дела по следующим основаниям.

Из текста платежного поручения от 21.08.2007 № 42 (Т. 2 л.д. 66) усматривается, что ООО «Ремист» уплатило ЗАО «ФК «Еврокоммерц» 2 541 526 руб., в том числе НДС 387 690 руб. 41 коп., за товар по накладным № 1085 от 05.03.2007 и № 1176 от 12.03.2007.

Вместе с тем, как следует из материалов дела, иск WINSLETT FINANCIAL SERVICES LIMITED основан на том, что ООО «Ремист» не оплатило долг, возникший по товарной накладной № 4779 от 22.08.2007 на сумму 2 543 850 руб., в том числе НДС в сумме 388 044 руб. 92 коп. (Т. 1 л.д. 16-17).

Таким образом, платежным поручением от 21.08.2007 № 42, на которое ссылаются ответчик и третье лицо в обоснование своих