Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 17.04.2011 по делу n А46-7593/2010. Отменить определение первой инстанции полностью или в части, Разрешить вопрос по существу (ст.272 АПК РФ)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

18 апреля 2011 года

                                                       Дело №   А46-7593/2010

Резолютивная часть постановления объявлена  12 апреля 2011 года

Постановление изготовлено в полном объеме  18 апреля 2011 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Гладышевой Е.В.,

судей  Зориной О.В., Кудриной Е.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания  Прилипко Т.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-1238/2011) общества с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. (ИНН 7722268930, ОГРН 1027722004595) на определение Арбитражного суда Омской области от 24.01.2011, вынесенное по результатам рассмотрения требования общества с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. о включении требования кредитора в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества «Аркада» (ИНН 7709708170, ОГРН 1067758864788) по делу № А46-7593/2010 (судья Ваганова Т.А.) о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества «Аркада»,

при участии в судебном заседании представителей: 

от конкурсного управляющего Алимова А.А. – Дерябина А.В. по доверенности от 15.03.2011;

от общества с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. – представитель не явился;

от закрытого  акционерного общества «Мелькрук» –  представитель не явился;

установил:

Решением Арбитражного суда Омской области от 20.07.2010 по делу № А46-7593/2010 отказано в удовлетворении заявления общества с ограниченной ответственностью «Менеджмент - Консалтинг» Д.У. (Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Нефтяной фонд Промышленной реконструкции и развития») о признании ликвидируемого должника  - открытого акционерного общества «Аркада»  (далее - ОАО «Аркада», должник) несостоятельным (банкротом).

Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2010 по делу № А46-7593/2010, оставленным без изменения постановлением Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 07.02.2011,  решение Арбитражного суда Омской области от 20.07.2010 отменено, принят новый судебный акт, ОАО «Аркада» признано банкротом, в отношении него открытое конкурсное производство по упрощённой процедуре сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждён Алимов А.А.

В порядке статьи 71 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) общество с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Менеджмент» Д.У.» (далее – ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У.) передало на рассмотрение арбитражного суда требование о включении в реестр требований кредиторов ОАО «Аркада» задолженности в сумме 22 378 713 руб. 44 коп., в том числе задолженности по выплате 17 599 000 руб. номинальной стоимости облигаций, задолженности по выплате 1 316 229 руб. 21 коп. дохода по первому купону, задолженности по выплате 1 316 229 руб. 21 коп. дохода по второму купону, 2 147 255 руб. 02 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами (из которых: 190 131 руб. 14 коп. – проценты за пользование чужими денежными средствами, начисленные на сумму задолженности по выплате дохода по первому купону, 138 560 руб. 55 коп. – проценты за пользование чужими денежными средствами, начисленные на сумму задолженности по выплате дохода по второму купону, 1 818 563 руб. 33 коп. - проценты за пользование чужими денежными средствами, начисленные на сумму задолженности по выплате номинальной стоимости облигаций).

Определением Арбитражного суда Омской области от 24.01.2011 по делу                   № А46-7593/2010 во включении требования ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. в реестр требований кредиторов ОАО «Аркада» задолженности в сумме 22 378 713 руб. 44 коп. отказано.

Не согласившись с определением суда, ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. в апелляционной жалобе просило его отменить и принять по делу новый судебный акт о включении заявленного требования в реестр требований кредиторов должника.

В обоснование апелляционной жалобы ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. указало, что срок действия поручительства, установленный в безотзывной оферте ОАО «Аркада», не прекратился. Срок исполнения обеспеченного поручительством обязательства ОАО «Аркада» не может считаться наступившим 05.06.2010. В соответствии с эмиссионными документами ОАО «Аркада» 05.06.2010 наступил срок исполнения только одной части обязательств должника – досрочного выкупа облигаций по требованию их владельцев, срок по остальным обязательствам не наступил. ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. обращалось к должнику  об исполнении обязательств, в ответ на обращение должник подтвердил наличие обязательств перед кредитором. ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. также обращалось в Арбитражный суд г. Москвы с иском о взыскании с ОАО «Аркада» процентов к непогашенной части номинальной стоимости облигаций, который был возвращен.

ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. в апелляционной жалобе просило рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие представителя.

От ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. поступили письменные объяснения.

Представитель кредитора - ЗАО «Мелькрук», надлежащим образом извещенного о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание не явился.

На основании части 1 статьи 266, частей 2, 5 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителей ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. и ЗАО «Мелькрук».

В заседании суда апелляционной инстанции представитель конкурсного управляющего Алимова А.А. возражал против доводов ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У., просил оставить определение суда первой инстанции без изменения, поддержал доводы, изложенные в отзыве на требование кредитора, представленном в суд первой инстанции.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу и письменные объяснения ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У., заслушав представителя конкурсного управляющего должника, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что определение суда подлежит отмене, вопрос – разрешению по существу.

Согласно пункту 2 статьи 225 Закона о банкротстве кредиторы вправе предъявить свои требования к ликвидируемому должнику в течение месяца с даты опубликования объявления о признании ликвидируемого должника банкротом в соответствии со статьёй 71 настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктами 3, 4 статьи 71 Закона о банкротстве при наличии возражений относительно требований кредиторов арбитражный суд проверяет обоснованность требований и наличие оснований для включения указанных требований в реестр требований кредиторов. По результатам рассмотрения выносится определение о включении или об отказе во включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

В силу части 1 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства срок исполнения возникших до открытия конкурсного производства денежных обязательств должника считается наступившим.

Требование ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У.  основывается на  безотзывной оферте ОАО «Аркада» от 07.05.2008.

В заявлении ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. об установлении требований фактически допущена опечатка, выразившаяся в неверном указании даты безотзывной оферты, вместо 07.05.2008 указано 06.05.2008.

Согласно официальным данным должника, размещенным в сети Интернет на сайте: www.rusbonds.ru, ОАО «Аркада» не давало безотзывную оферту от 06.05.2008.

Обстоятельства, связанные с тем, что ОАО «Аркада» давало безотзывную оферту от 07.05.2008, установлены при рассмотрении дела № А40-72027/08-48-612.

Из материалов дела усматривается, что ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. является владельцем 17 599 шт. процентных неконвертируемых документарных облигаций общества с ограниченной ответственностью «Агропромышленная компания «Аркада» (далее – ООО АПК «Аркада») серии 04, государственный регистрационный номер выпуска 4-04-36071-R, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая.

Обязательства ООО «АПК «Аркада» как эмитента обеспечены поручительством, в том числе ОАО «Аркада».

Согласно безотзывной оферте ОАО «Аркада» от 07.05.2008 ОАО «Аркада» (оферент) обязуется в целях обеспечения надлежащего исполнения эмитента ООО «АПК «Аркада» обязательств, в том числе по неконвертируемым процентным документарным облигациям эмитента на предъявителя серии 04 с обязательным централизованным хранением серии 04 в количестве 1 500 000 шт. номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая со сроком погашения: первых  20% от номинальной стоимости облигаций выпуска в 1092-й день со дня начала размещения облигаций выпуска; вторых 20% от номинальной стоимости облигаций выпуска в 1274-й день со дня начала размещения облигаций выпуска; оставшихся 60% от номинальной стоимости облигаций выпуска в 1456-й день со дня начала размещения облигаций выпуска, размещаемые по открытой подписке, регистрационный номер 4-04-36071-R от 25.03.2008, отвечать перед приобретателями облигаций (владельцы) за исполнение эмитентом обязательств эмитента по выплате суммарной номинальной стоимости облигаций, и по выплате совокупного купонного дохода по облигациям в сроки и порядке, установленные соответствующими Решениями о выпуске и Проспектами ценных бумаг.

Суд первой инстанции, отказывая во включении требования ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. в реестр требований кредиторов должника, исходил из того, что на момент обращения ООО «УНИВЕР Менеджмент» Д.У. с настоящим требованием, договор поручительства ОАО «Аркада», основанный на безотзывной оферте от 07.05.2008, в силу пункта 4 статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) прекратил свое действие 05.06.2010, оснований для предъявления кредитором требований к должнику не имеется.

При этом суд первой инстанции исходил из того, что согласно Решению о выпуске ценных бумаг ООО «АПК «Аркада» от 12.12.2006 срок исполнения обязательств по выкупу облигаций эмитентом у владельцев облигаций установлен – 05.06.2009. Поскольку 05.06.2009 эмитентом обязательства по выкупу облигаций исполнены не были, с этого момента кредитор в течение одного года имел право требовать у ОАО «Аркада» выплаты номинальной стоимости облигаций и выплаты купонного дохода. На момент рассмотрения требования этот срок истек.

Суд апелляционной инстанции не может согласиться с указанными выводами суда первой инстанции.

Статьёй 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) установлено право владельца облигаций на получение от эмитента облигаций в предусмотренный в ней срок номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, а также на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигации и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг (статьи 810, 811 ГК РФ).

В соответствии со статьёй 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно.

Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Поручительство прекращается по истечении указанного в договоре поручительства срока, на который оно дано. Если такой срок не установлен, оно прекращается, если кредитор в течение года со дня наступления срока исполнения обеспеченного поручительством обязательства не предъявит иска к поручителю (пункт 4 статьи 367 ГК РФ).

В силу статьи 27.4 Закона о рынке ценных бумаг, в редакции, действующей в период спорных отношений, договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации.

Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, может предусматривать только солидарную ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств по облигациям.

Исходя из положений статьи 363 ГК РФ и статьи 27.4 Закона о рынке ценных бумаг, поручитель несет полную ответственность за исполнение обязательств эмитентом по облигациям.

В соответствии с пунктом 1.2. публичной оферты от 07.05.2008 ОАО «Аркада» несет солидарную ответственность за неисполнение/ненадлежащее исполнение обязательств эмитента.

Согласно пунктам 2.3, 4.4 безотзывной оферты ОАО «Аркада» от 07.05.2008 требования должны быть предъявлены к оференту не позднее 90 дней с даты погашения последней части номинальной стоимости облигаций, установленной в эмиссионных документах. Требования, предъявленные оференту позднее 90 дней с даты погашения последней части номинальной стоимости облигаций, установленной в эмиссионных документах, не рассматриваются.

Пунктом 9.2 Решений о выпуске ценных бумаг ООО «АПК «Аркада» предусмотрено, что погашение номинальной стоимости облигаций осуществляется частями в следующие даты:

1. 1092-й день со дня начала размещения облигаций выпуска  - 20 %  от номинальной стоимости облигаций выпуска

2. 1274-й день со дня начала размещения облигаций выпуска  - 20 %  от номинальной стоимости облигаций выпуска

3. 1456-й день со дня начала размещения облигаций выпуска - 60 % от номинальной стоимости облигаций выпуска.

Днём начала размещения облигаций ООО «АПК «Аркада» выпуска серии 04 является 28.05.2008 (пункт 8.2 Решения о выпуске ценных бумаг, официальные данные должника, размещённые в сети Интернет на сайте: www.rusbonds.ru).

Следовательно, исходя из содержания эмиссионных документов (пункт 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг) ООО «АПК «Аркада» окончательный срок погашения номинальной стоимости облигаций  серии 04 (дата погашения последней части номинальной стоимости