Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 22.11.2011 по делу n А70-7509/2011. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

23 ноября 2011 года

                                                      Дело № А70-7509/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 17 ноября 2011 года

Постановление изготовлено в полном объеме 23 ноября 2011 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Киричёк Ю.Н.,

судей Ивановой Н.Е., Рыжикова О.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Михайловой Н.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-8159/2011) открытого акционерного общества «Сибстройсервис» на решение Арбитражного суда Тюменской области от 08.09.2011 по делу № А70-7509/2011 (судья Стафеев О.А.), принятое по заявлению открытого акционерного общества «Сибстройсервис» (ОГРН 1027200798360, ИНН 7224001941)

к Федеральной службе по финансовым рынкам Региональному отделению в Уральском федеральном округе

об оспаривании постановления от 13.07.2011г. № 62-11-314/ПН,

при участии в судебном заседании представителей:

            от открытого акционерного общества «Сибстройсервис» - не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом;

от Федеральной службы по финансовым рынкам Региональному отделению в Уральском федеральном округе - не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом;

установил:

открытое акционерное общество «Сибстройсервис» (далее – заявитель, ОАО «Сибстройсервис», Общество) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением к Федеральной службе по финансовым рынкам Региональному отделению в Уральском федеральном округе (далее – заинтересованное лицо, РО ФСФР России в УрФО, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 13.07.2011 № 62-11-314/ПН, которым Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ему назначено наказание в виде наложения административного штрафа в размере 700 000 руб.

Решением от 08.09.2011 по делу № А70-7509/2011 Арбитражный суд Тюменской области отказал в удовлетворении требований Общества.

При принятии решения суд первой инстанции исходил из подтвержденного материалами дела наличия в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и отсутствия оснований для квалификации совершенного Обществом правонарушения в качестве малозначительного.

Не согласившись с указанным судебным актом, ОАО «Сибстройсервис» обратилось в Восьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований Общества.

В обоснование апелляционной жалобы Общество указывает на то, что привлечение к ответственности осуществлено административным органом по истечении срока давности, установленного частью 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях; в протокол о привлечении к административной ответственности и оспариваемое постановление административным органом незаконно включены сведения относительно 2 квартала 2010, срок давности по которому уже истек; время совершения правонарушений – 29.04.2011 установлено в протоколе о привлечении к административной ответственности ошибочно, поскольку таковым следует считать дату истечения установленного срока совершения обязательных действий по предоставлению информации в сети Интернет.

ОАО «Сибстройсервис», РО ФСФР России в УрФО, надлежащим образом извещенные о месте и времени рассмотрения дела в порядке апелляционного производства, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

В порядке части 3 статьи 156, части 1 статьи 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие заявителя и заинтересованного лица.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

26.04.2011 в РО ФСФР России в УрФО поступило обращение Малаткуровой Е.Н. о нарушении ОАО «Сибстройсервис» требований действующего законодательства в части раскрытия информации в форме списков аффилированных лиц Общества, составленных на даты окончания 2, 3, 4 кварталов 2010 года, 1 квартала 2011 года.

 При рассмотрении названного обращения РО ФСФР России в УрФО по состоянию на 29.04.2011 административным органом было установлено, что на странице в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации www.sib72.ru (ссылка://ht tp://www.sib72.ru/about/otchet), не обеспечен доступ к спискам аффилированных лиц Общества, составленным на даты окончания 2, 3, 4 кварталов 2010 года, 1 квартала 2011года. Указанное обстоятельство было зафиксировано в акте о необеспечении доступа к информации, подлежащей раскрытию в соответствии с действующим законодательством (л.д. 19).

По факту выявленного нарушения 30.05.2011 РО ФСФР России по УрФО в присутствии законного представителя Общества был составлен протокол № 62-11-239/пр-ап об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (л.д. 58-60).

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении РО ФСФР России по УрФО 13.07.2011 в присутствии законного представителя ОАО «Сибстройсервис» вынесено постановление №62-11-314/пн о назначении административного наказания, которым заявитель признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 7 000 000 руб. (л.д. 47-49).

Не согласившись с указанным постановлением Общество обратилось в арбитражный суд с вышеуказанными требованиями.

08.09.2011 Арбитражным судом Тюменской области принято решение, являющееся предметом апелляционного обжалования по настоящему делу.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены, исходя из следующего.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Объективной стороной указанного правонарушения является нераскрытие или нарушение перечисленными в приведенной правовой норме лицами порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном данным Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти, по рынку ценных бумаг.

Пунктом 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» закреплена обязанность акционерного общества вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Порядок раскрытия информации установлен Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/ПЗ-Н (далее - Положение).

Согласно пункту 8.5.1. Положения о раскрытии информации акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу.

В соответствии с пунктом 8.5.3. Положения о раскрытии информации акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет (пункт 8.5.4 Положения).

Согласно п. 8.5.5. Положения не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом.

Сообщение о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц акционерного общества должно содержать: полное и сокращенное фирменные наименования акционерного общества, его место нахождения; присвоенный акционерному обществу налоговыми органами идентификационный номер налогоплательщика; основной государственный регистрационный номер, за которым в Едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании акционерного общества; уникальный код эмитента, присваиваемый регистрирующим органом; адрес страницы в сети Интернет, используемой акционерным обществом для раскрытия информации; вид документа, текст которого опубликован акционерным обществом на странице в сети Интернет (список аффилированных лиц акционерного общества с указанием года и номера квартала, по итогам которого он составлен); дату опубликования акционерным обществом текста списка аффилированных лиц на странице в сети Интернет.

Таким образом, в силу указанных выше норм законодательства у ОАО «Сибстройсервис» возникла обязанность опубликовать текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания 2 квартал 2010 года в срок не позднее 02.07.2010.

За 3 квартал 2010 года информация должна быть опубликована в срок не позднее 04.10.2010.

За 4 квартал 2010 года информация должна быть опубликована в срок не позднее 11.01.2011.

За 1 квартал 2011года информация должна быть опубликована в срок не позднее 04.04.2011.

Вместе с тем, актом по состоянию на 29.04.2011, протоколом об административным правонарушении от 30.05.2011 № 62-11-329/пр-ап, оспариваемым постановлением подтверждается, и по существу не оспаривается Обществом, что по состоянию на 29.04.2011 на странице в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации www.sib72.ru (ссылка://ht tp://www.sib72.ru/about/otchet), не обеспечен доступ к спискам аффилированных лиц Общества, составленным на даты окончания 2, 3, 4 кварталов 2010года, 1 квартала 2011 года, что является нарушением сроков и порядка раскрытия информации, установленного разделом 8.5 и пунктами 8.5.3, 8.5.4 Положения от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, и образует событие административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно части 1 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Российской Федерации лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Исходя из части 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо может быть признано невиновным в совершении административного правонарушения только в том случае, если будет установлено, что данным лицом были приняты все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность.

Общество, являясь эмитентом ценных бумаг, обязано обеспечить выполнение законного предписания уполномоченного органа в области финансовых рынков. Однако общество не приняло всех зависящих от него мер по соблюдению требований законодательства и не доказало отсутствия возможности их соблюдения.

Представленный в материалы дела договор на оказание услуг от 25.02.2010, заключенный между Обществом (Заказчик) и индивидуальным предпринимателем Онучиной И.И. (Исполнитель),