Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 14.06.2012 по делу n А75-5703/2011. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

15 июня 2012 года

                                                         Дело №  А75-5703/2011

Резолютивная часть постановления объявлена  14 июня 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме  15 июня 2012 года.

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Веревкина А.В.,

судей Глухих А.Н., Еникеевой Л.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Мироновой А.А., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-4008/2012) Ковалева Николая Андреевича на решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 22.03.2012 по делу № А75-5703/2011 (судья С.Г. Касумова), принятое по иску Ковалева Николая Андреевича к закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «Гелеум» (ОГРН 1028600583494; ИНН 8602048340; место нахождения: Ханты-Мансийский автономный округ-Югра, г. Сургут, ул. Энтузиастов, д. 10, корп. 1), при участии третьего лица: закрытого акционерного общества «Сургутинвестнефть» (ОГРН 1028600588246; ИНН 8602039063; место нахождения: Ханты-Мансийский автономный округ-Югра, г. Сургут, ул. Энтузиастов, 52/1), о признании сделки недействительной и применении последствий недействительной сделки,

в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещённых надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы,

установил:

Ковалев Николай Андреевич (далее – истец) обратился в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа-Югры с иском к закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «Гелеум» (далее – ЗАО «ИК «Гелеум», ответчик) о признании договора займа ценных бумаг № З-005 от 30.06.2008 недействительной сделкой, и применении последствий недействительной сделки.

В качестве основания для удовлетворения заявленных требований истец ссылается на нормы статей 96, 142, 149, 167, 168, 807 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество «Сургутинвестнефть» (далее – ЗАО «Сургутинвестнефть», третье лицо).

Решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 22 марта 2012 года по делу № А75-5703/2011 исковые требования оставлены без удовлетворения. Ковалеву Н.А. из федерального бюджета возвращена государственная пошлина в размере 25 280 руб. 40 коп.

Не соглашаясь с принятым судебным актом, Ковалев Н.А. в апелляционной жалобе просит его отменить, принять новый судебный акт.

В обоснование апелляционной жалобы истец указывает, что ответчик не оспаривает факт получения ценных бумаг, в связи с чем судом первой инстанции неправомерно не учтен принцип освобождения от доказывания. Кроме того, Ковалев Н.А. ссылается на то, что факт получения ценных бумаг подтверждается тем, что оспариваемый договор пролонгирован сторонами дважды, регистратор открытого акционерного общества «Сургутнефтегаз» (далее – ОАО «Сургутнефтегаз») – ЗАО «Сургутинвестнефть» не имел возможности представить сведения о передаче акций истцом ответчику, поскольку операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг, зарегистрированными на имя одного номинального держателя, отражаются в системе учета только номинального держателя и не отражаются у держателя реестра именных ценных бумаг.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, явку своих представителей в заседание суда апелляционной инстанции не обеспечили. На основании части 1 статьи 266, части 3 статьи 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, проверив в порядке статей 266, 270 АПК РФ законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 30.06.2008 между Ковалевым Н.А. (займодавец) и ЗАО «ИК «Гелеум» (заемщик) подписан договор займа ценных бумаг № З-005 от 30.06.2008, по условиям которого займодавец передает в собственность на условиях договора заемщику ценные бумаги эмитента, означенные в Приложении № 1, которое является неотъемлемой частью договора, а заемщик обязуется возвратить займодавцу ценные бумаги, обозначенные в Приложении № 1, в срок, указанный в договоре, а также проценты за пользование заемными средствами (том 1 л. 6-8).

В соответствии с Приложением № 1, ценными бумагами, передаваемыми по договору, являются именные привилегированные акции эмитента ОАО «Сургутнефтегаз», номер выпуска 2-01-00155-А, в количестве 182 700 штук (далее – ценные бумаги), оценочная стоимость которых составила 1 628 040 руб., рыночная стоимость – 2 325 771 руб. (т. 1 л. 9).

На основании пункта 1.3 договора заемщик выплачивает займодавцу проценты по полученному займу в размере 5% годовых оценочной стоимости передаваемых ценных бумаг, рассчитываемой в соответствии с пунктом 3.5 договора.

Согласно Приложению № 2 договора сумма процентов, подлежащих выплате по истечении срока действия договора, составила 96 402 руб. (том 1 л. 10).

Указанные в пункте 1.1 договора ценные бумаги предоставляются заемщику на срок до 30.06.2009 (пункт 1.2 договора).

В соответствии с пунктом 2.1 договора займодавец обязуется предоставить ценные бумаги заемщику путем оформления передаточного распоряжения о зачислении ценных бумаг на счет заемщика у реестродержателя или депозитария в течение пяти рабочих дней с момента подписания договора.

Согласно пункту 2.2 договора датой предоставления займа и вступления договора в законную силу считается дата зачисления ценных бумаг на счет заемщика у реестродержателя или депозитария.

Дополнительными соглашениями к договору от 30.06.2009 и от 30.06.2010 стороны дважды продляли срок действия договора займа до 30.06.2010 и до 30.09.2010 соответственно, не меняя иных условий договора (том 1 л. 12, 13).

Ковалев Н.А., полагая, что договор № З-005 от 30.06.2008 является недействительной сделкой, обратился в суд с настоящим иском.

Отказ в удовлетворении исковых требований явился причиной подачи Ковалевым Н.А. апелляционной жалобы, при рассмотрении которой суд апелляционной инстанции учёл следующее.

Статьей 8 ГК РФ в качестве оснований возникновения гражданских прав и обязанностей указаны основания, предусмотренные законом и иными правовыми актами, а также действия граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии со статьей 307 ГК РФ обязательства возникают из договора, вследствие причинения вреда и из иных оснований, указанных в настоящем Кодексе.

В силу части 1 статьи 421 ГК РФ стороны свободны в определении условий договора.

Частью 1 статьи 432 ГК РФ предусмотрено, что договор считается заключенным, если между сторонами в требуемой в подлежащих случаях форме достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.

Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение (часть 1 статьи 432 ГК РФ).

Исходя из смысла статьи 128 ГК РФ, предметом договора займа являются вещи, в том числе деньги и ценные бумаги.

Согласно статье 142 ГК РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности. В случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).

Акция в силу статьи 143 ГК РФ является разновидностью ценой бумаги.

Статья 2 Федерального закона № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон «О рынке ценных бумаг») раскрывает понятие такой ценной бумаги, как акция – это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

В соответствии со статьей 2 Закона «О рынке ценных бумаг» и статьей 25 Федерального закона № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах» (далее – Закон «Об акционерных обществах») акция является именной ценной бумагой.

Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации – идентификационный номер.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Оценив представленный договор № З-005 от 30.06.2008, суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что между сторонами сложились отношения, регулируемые нормами раздела III и главы 42 ГК РФ (Заем и кредит).

В силу части 1 статьи 807 ГК РФ по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества.

Из анализа положений указанной нормы права следует, что предметом договора займа служат деньги или иные вещи, определенные родовыми признаками, причем заемщик, получив по займу деньги, обязан вернуть заимодавцу такую же сумму, а если речь шла об указанных вещах – равное количество последних того же рода и качества.

При определенных условиях законом допускаются договоры займа бездокументарных ценных бумаг. В частности, согласно части 2 статьи 214.4. Налогового кодекса Российской Федерации передача ценных бумаг в заем осуществляется на основании договора займа, заключенного в соответствии с законодательством Российской Федерации или законодательством иностранных государств, удовлетворяющего условиям, определенным настоящим пунктом.

При таких обстоятельствах именные бездокументарные эмиссионные ценные бумаги могут быть предметом договора займа, поскольку являются индивидуально-определенной вещью, которая имеет определенные признаки (эмитент; вид, тип ценной бумаги; единый государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг), отличающие её от вещей того же рода.

Между тем, договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей.

Согласно части 2 статьи 807 ГК РФ договор займа является реальной сделкой и считается заключенным с момента передачи денег или других вещей.

В подтверждение договора займа и его условий может быть представлена расписка заемщика или иной документ, удостоверяющие передачу ему займодавцем определенной денежной суммы или определенного количества вещей (часть 2 статьи 808 ГК РФ).

Ковалев Н.А., обращаясь в суд первой инстанции с требованием о признании договора займа акций недействительным, в подтверждение факта заключения договора необходимо было доказать факт передачи ценных бумаг ЗАО «ИК «Гелеум».

В соответствии с частью 1 статьи 223 ГК РФ право собственности у приобретателя вещи по договору возникает с момента ее передачи, если иное не предусмотрено законом или договором.

Согласно части 1 статьи 149 ГК РФ порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Статья 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» предусматривает положение, согласно которому общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Согласно части 3 статьи 44 указанного закона держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор. В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор.

В реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации (часть 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»).

В статье 45 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» предусмотрено, что внесение записи в реестр акционеров