Арест арбитражным судом денежных средств ответчика как мера обеспечения иска
КАК МЕРА ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСКА
М.
ФАЛЬКОВИЧ
М. Фалькович, кандидат
юридических наук.
Обеспечение иска
представляет собой принятие арбитражным
судом предусмотренных законом мер,
направленных на реальность исполнения
будущего решения, и является одной из
гарантий защиты интересов истца.
В
последнее время на практике у предприятий и
предпринимателей, обращающихся в
арбитражный суд с исковыми заявлениями,
возникает много вопросов, связанных с
обеспечением иска. Прежде всего это можно
объяснить отсутствием в ряде случаев
реальной возможности исполнить решение
арбитражного суда, так как к моменту его
исполнения у должника могут отсутствовать
присужденные денежные суммы либо
имущество.
Поэтому в соответствии с АПК
РФ (ст. 75) арбитражный суд по заявлению лица,
участвующего в деле, вправе принять меры по
обеспечению иска, если их непринятие может
затруднить или сделать невозможным
исполнение судебного акта. По своей
инициативе арбитражный суд меры по
обеспечению иска не принимает.
Иногда
возникает вопрос об обеспечении
требований, которые имеется в виду
предъявить в будущем в качестве исковых.
Такой возможности Кодекс не допускает.
Обеспечение иска осуществляется только в
начавшемся процессе на любой его стадии, то
есть с момента принятия дела к
производству.
Большие трудности
возникают при обеспечении иска путем
наложения ареста на денежные средства,
принадлежащие ответчику. Эта мера в
настоящее время является наиболее
распространенной при рассмотрении дел в
арбитражном суде.
При подаче заявления
об обеспечении иска путем наложения ареста
на денежные средства ответчика истец
должен представить арбитражному суду
аргументированные обоснования своего
обращения с таким заявлением,
доказательства, подтверждающие, что
непринятие этих мер может затруднить или
сделать невозможным исполнение решения.
Ходатайство об обеспечении иска может быть
изложено в исковом заявлении либо в
отдельном заявлении, которое в случаях
необходимости прилагается к исковому.
При решении вопроса, на каких счетах
ответчика могут находиться денежные
средства, принадлежащие ему, необходимо
иметь в виду следующее. В соответствии со
ст. 860 Гражданского кодекса РФ правила главы
45 ГК, регулирующие режим банковского счета,
распространяются на корреспондентские
счета, корреспондентские субсчета, другие
счета банков, если иное не предусмотрено
законом, иными правовыми актами или
установленными в соответствии с ними
банковскими правилами. В связи с этим надо
обратить внимание на то, что согласно п. 6
Постановления Пленума Высшего
Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г. N 13 "О
применении Арбитражного процессуального
кодекса Российской Федерации при
рассмотрении дел в суде первой инстанции"
<*> наложение ареста на денежные
средства, находящиеся на корреспондентском
счете ответчика - коммерческого банка
(иного кредитного учреждения),
целесообразно производить тогда, когда
другие меры, предусмотренные ст. 76 Кодекса,
не смогут обеспечить исполнение принятого
в отношении коммерческого банка (иного
кредитного учреждения) решения. В этом
случае, как указано в информационном письме
Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от
25 июля 1996 г. N 6 "О результатах рассмотрения
Президиумом Высшего Арбитражного Суда РФ
отдельных вопросов судебной практики"
<**>, в соответствии с п. 4 Положения о
порядке проведения операций по списанию
средств с корреспондентских счетов
(субсчетов) кредитных организаций
кредитные организации не вправе
распоряжаться находящимися на
корреспондентском счете денежными
средствами в размере арестованной суммы.
--------------------------------
<*> См.: Хозяйство и
право. 1997. N 3. С. 81.
<**> См.: Хозяйство и
право. 1997. N 1. С. 80.
Важные разъяснения о
применении арбитражными судами ареста
денежных средств в качестве меры по
обеспечению иска содержатся в
информационном письме Президиума ВАС РФ от
25 февраля 1998 г. N 31 "О применении
арбитражными судами ареста денежных
средств кредитных организаций в качестве
меры по обеспечению иска" <*>. В нем
указано, что в соответствии с п. 4 Положения
об отзыве лицензии по осуществлению
банковских операций у банков и иных
кредитных организаций в Российской
Федерации от 2 апреля 1996 г. N 264,
утвержденного Приказом Банка России от 2
апреля 1996 г. N 02-78 в редакции Приказа Банка
России от 25 апреля 1997 г. N 02-200, при получении
Приказа Банка России об отзыве у кредитной
организации лицензии на осуществление
банковских операций территориальные
учреждения Банка России, другие кредитные
организации прекращают все приходные и
расходные операции по балансовым и
внебалансовым счетам данной кредитной
организации (как в валюте Российской
Федерации, так и в иностранной валюте),
кроме операций, предусмотренных данным
Положением. При этом кредитовые остатки по
субкорреспондентским счетам филиалов
кредитных организаций в расчетных
подразделениях Банка России перечисляются
в порядке, предусмотренном п. п. 5, 6
Положения, на открытый в расчетном
подразделении Банка России
корреспондентский счет кредитной
организации, а счета филиалов
закрываются.
--------------------------------
<*>
См.: Хозяйство и право. 1998. N 7. С. 99.
Согласно
п. 19 Положения о порядке проведения
операций по списанию средств с
корреспондентских счетов (субсчетов)
кредитных организаций (письмо Банка России
от 1 марта 1996 г. N 244) неисполненные расчетные
документы, предъявленные взыскателями на
основании выданных арбитражными судами
исполнительных листов, при отзыве лицензии
у кредитной организации передаются по
описи учреждениями Банка России
ликвидационной комиссии.
Указанный
порядок проведения банковских операций по
корреспондентским (субкорреспондентским)
счетам банков в период после отзыва
лицензии определен Банком России в рамках
полномочий, предоставленных ему
Федеральным законом "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)".
Учитывая изложенное, после отзыва у
кредитной организации - ответчика лицензии
арест денежных средств, применяемый в
качестве меры по обеспечению иска (ст. 76
Арбитражного процессуального кодекса РФ),
не может быть наложен на денежные средства
ответчика, находящиеся на
субкорреспондентских счетах его филиалов в
расчетных подразделениях Банка России.
Ранее наложенные на эти денежные средства
аресты не препятствуют перечислению
средств со счета филиала на
корреспондентский счет кредитной
организации, открытый в расчетном
подразделении Банка России. Режим ареста
этих денежных средств сохраняется до
снятия ареста с корреспондентского счета
кредитного учреждения в расчетном
подразделении Банка России в установленном
законом порядке.
При решении вопроса о
применении к Банку России ответственности
за неисполнение судебных актов,
установленной ч. 1 ст. 206 Арбитражного
процессуального кодекса РФ, арбитражным
судам необходимо учитывать изложенные выше
особенности правового режима денежных
средств, находящихся на корреспондентских
и субкорреспондентских счетах кредитных
организаций, у которых отозвана
лицензия.
Согласно п. 6 названного
Постановления Пленума ВАС РФ при
рассмотрении заявления о принятии мер по
обеспечению иска в виде наложения ареста на
денежные средства, принадлежащие
ответчику, необходимо учитывать, что арест
налагается не на его счета в кредитных
учреждениях, а на имеющиеся на счетах
средства в пределах заявленной суммы
иска.
В упомянутом информационном
письме от 25 июля 1996 г. N 6 Президиум ВАС РФ
предусмотрел, что, если при рассмотрении
соответствующего заявления истца
арбитражный суд установит, что на счете
ответчика отсутствуют денежные средства,
заявление истца не может быть
удовлетворено. Не может быть наложен арест
на те суммы, которые в будущем поступят на
счет ответчика.
В связи с этим возникает
вопрос: как должен поступить банк,
получивший исполнительный лист
арбитражного суда, в случае, когда на счете
ответчика отсутствуют денежные средства?
По запросу Банка России ВАС РФ сообщил, что
банк при получении исполнительного листа
об аресте денежных средств, принадлежащих
ответчику, когда на его счете отсутствуют
какие-либо суммы, возвращает истцу
исполнительный лист с отметкой об этом.
Если на счете ответчика имеются денежные
средства в меньшей сумме, чем указано в
исполнительном листе, он исполняется
банком в сумме, имеющейся на этом счете на
момент поступления в банк исполнительного
листа. В остальной части исполнительный
лист исполняться не может и возвращается
истцу с соответствующей отметкой о
причинах неисполнения.
По результатам
рассмотрения заявления об обеспечении иска
арбитражный суд выносит определение,
которое может быть обжаловано независимо
от того, удовлетворено ходатайство об
обеспечении иска или в ходатайстве
отказано.
Если в просьбе об обеспечении
иска отказано, то при изменении
впоследствии обстоятельств лица,
участвующие в деле, вправе вновь
ходатайствовать об обеспечении иска.
В
статье 78 АПК предусмотрено, что определение
об обеспечении иска приводится в
исполнение немедленно в порядке,
установленном для исполнения решений
арбитражного суда. Из этого следует, что во
исполнение определения об обеспечении иска
арбитражный суд выдает исполнительный лист
в соответствии с разделом IV Кодекса. Таким
образом, обеспечение иска производится на
основании исполнительного листа
арбитражного суда.
В информационном
письме от 25 июля 1996 г. N 6 дан ответ еще на
один важный практический вопрос об
исполнении платежных документов при
обеспечении иска путем наложения ареста на
денежные средства, принадлежащие
ответчику. При наличии у ответчика
кредиторов, которым в соответствии с
законом предоставлено право на получение
денежных средств со счета ответчика до
взыскания задолженности в пользу истца, и
отсутствии на соответствующем счете
ответчика иных средств, кроме арестованных
сумм, такие кредиторы вправе обратиться в
арбитражный суд с ходатайством о
разрешении списать определенные суммы в
порядке установленной законом очередности.
Арбитражный суд рассматривает указанные
ходатайства и при подтверждении изложенных
в них фактов удовлетворяет их. Если же на
счете ответчика имеется большая сумма, чем
арестованная арбитражным судом, списание с
данного счета производится банком в
обычном порядке до той суммы, которая
арестована.
Таким образом, обеспечение
иска не должно препятствовать исполнению
документов в соответствии с очередностью,
установленной законом.
Разумеется,
принятие такой меры, как наложение ареста
на денежные средства, хранящиеся на счете
ответчика, затрагивает охраняемые законом
права и интересы не только его самого, но и
третьих лиц - кредиторов. Поэтому
арбитражный суд, решая вопрос о наложении
ареста на денежные средства ответчика,
должен четко представлять последствия
такого ареста для хозяйственной
деятельности ответчика. По ходатайству
ответчика в случаях необходимости суд
вправе запросить у истца представления
доказательств, подтверждающих, что он может
возместить убытки, понесенные им из-за
принятия мер по обеспечению иска. Такое
право арбитражного суда основано на ч. 2 ст.
76 АПК РФ. Вопрос об обеспечении иска в таком
случае решается арбитражным судом в
зависимости от представления истцом
доказательств возмещения возможных для
ответчика убытков.
Каким образом
ответчик может требовать от истца
возмещения ему таких убытков? Согласно ст. 80
Кодекса это возможно только после
вступления в законную силу решения, которым
в иске отказано. При отказе в иске частично
ответчик вправе взыскать с истца убытки,
причиненные ему обеспечением только той
части иска, в которой истцу решением
арбитражного суда отказано.
Представляется, что аналогично должны
решаться вопросы о возмещении убытков
ответчика при прекращении производства по
делу и оставлении иска без рассмотрения.
Для рассмотрения вопроса о возмещении
ответчику убытков, причиненных ему
обеспечением иска, возбуждается новое дело
по исковому заявлению ответчика. Этот иск
рассматривает тот же арбитражный суд,
который разрешал дело.
Обеспечение иска
может быть по ходатайству лица,
участвующего в деле, отменено арбитражным
судом, рассматривающим дело в заседании
суда. Такая отмена может быть произведена, в
частности, в случаях, когда отпали
основания, по которым приняты
соответствующие меры.
При отказе в иске
допущенные меры обеспечения сохраняются до
вступления решения в законную силу. Однако
арбитражный суд вправе одновременно с
решением об отказе в иске либо после его
принятия вынести определение об отмене
обеспечения иска. Такое определение может
быть обжаловано. Аналогично решаются
вопросы об отмене обеспечения иска при
прекращении производства по делу и
оставлении иска без рассмотрения.
На
практике часто возникает вопрос: каким
образом банк, обслуживающий ответчика,
может узнать о вступлении в законную силу
решения об отказе в иске? По смыслу ст. 79 АПК
в указанном случае арбитражный суд обязан
по ходатайству лиц, участвующих в деле, или
по своей инициативе отменить обеспечение
иска. Документ арбитражного суда,
представленный в банк, и будет служить
основанием для прекращения действия меры
по аресту денежных средств, принадлежащих
ответчику.
В случае удовлетворения
искового требования мера по обеспечению
иска действует до фактического исполнения
решения.
Согласно ст. 22 Кодекса
арбитражный суд рассматривает заявления о
признании недействительными (полностью или
частично) актов, не соответствующих законам
и иным нормативным актам и нарушающих права
и законные интересы организаций и граждан.
На основании такого акта могут быть списаны
денежные средства со счета истца. В этом
случае в соответствии со ст. 76 Кодекса
арбитражный суд по заявлению истца может
решить вопрос о запрещении ответчику,
издавшему оспариваемый акт, списывать
денежные средства со счета истца. При
несоблюдении этого запрета с ответчика
может быть взыскан штраф в доход
федерального бюджета в размере до 50
процентов цены иска. Взыскание этого штрафа
вытекает из ч. 3 ст. 76 АПК и производится в
порядке, предусмотренном главой 13 АПК.
Убытки, причиненные неисполнением
ответчиком определения о запрещении
ответчику списывать денежные средства,
истец вправе взыскать путем предъявления
иска в том же арбитражном суде, который
рассматривает такой иск как
самостоятельный спор.
Кодекс (ч. 1 ст. 77)
предусматривает возможность внесения на
депозитный счет арбитражного суда
истребуемой истцом суммы вместо принятия
установленных мер обеспечения иска. Такая
возможность замены допускается только по
искам о взыскании денежных средств.
Внесение соответствующей суммы вместо
ареста денежных средств на счете ответчика
производится ответчиком добровольно. Если
эта сумма внесена, ранее принятая мера по
обеспечению иска путем ареста денежных
средств на счете ответчика подлежит
отмене.
ССЫЛКИ НА ПРАВОВЫЕ АКТЫ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 02.12.1990 N 394-1
"О
ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНКЕ РОССИИ)"
"АРБИТРАЖНЫЙ
ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ"
от 05.05.1995 N 70-ФЗ
(принят ГД
ФС РФ 05.04.1995)
"ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ)"
от
26.01.1996 N 14-ФЗ
(принят ГД ФС РФ
22.12.1995)
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 01.03.1996 N 02-52
"О
ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ
ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО
СПИСАНИЮ
СРЕДСТВ С КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТОВ
(СУБСЧЕТОВ) КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ"
(вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ...", утв. ЦБ РФ 01.03.1996 N
244)
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 02.04.1996 N 02-78
"О
ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ
ОТЗЫВЕ ЛИЦЕНЗИИ НА
ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ У БАНКОВ И ИНЫХ
КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ В РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ"
(вместе с ПОЛОЖЕНИЕМ от 02.04.1996
N 264)
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО Президиума ВАС
РФ от 25.07.1996 N 6
"О РЕЗУЛЬТАТАХ
РАССМОТРЕНИЯ ПРЕЗИДИУМОМ ВЫСШЕГО
АРБИТРАЖНОГО СУДА
РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ОТДЕЛЬНЫХ ВОПРОСОВ СУДЕБНОЙ
ПРАКТИКИ"
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Пленума ВАС РФ от
31.10.1996 N 13
"О ПРИМЕНЕНИИ АРБИТРАЖНОГО
ПРОЦЕССУАЛЬНОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ПРИ РАССМОТРЕНИИ ДЕЛ В СУДЕ
ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ"
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
Президиума ВАС РФ от 25.02.1998 N 31
"О
ПРИМЕНЕНИИ АРБИТРАЖНЫМИ СУДАМИ АРЕСТА
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ В КАЧЕСТВЕ МЕРЫ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ
ИСКА"
Хозяйство и право, N 8, 1998
