Сведения по операции с денежными средствами или иным имуществом. форма no. 1-спдр (лист 01)
¦ 3001 ¦Зачисление или перевод на счет
денежных средств в¦
¦ ¦операции
типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
3002 ¦Предоставление или получение кредита
(займа) в операции¦
¦ ¦типа 3000
¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
3003 ¦Операции с ценными бумагами в операции
типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
4000 ¦ОПЕРАЦИИ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ
(ВКЛАДАМ): ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
4001 ¦Размещение денежных средств во вклад
(на депозите) с¦
¦ ¦оформлением
документов, удостоверяющих вклад
(депозит)¦
¦ ¦на предъявителя
¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
4002 ¦Открытие вклада (депозита) в пользу
третьих лиц с¦
¦ ¦размещением в
него денежных средств в иностранной¦
¦ ¦валюте ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
4003 ¦Перевод денежных средств за границу на
счет (во вклад),¦
¦ ¦открытый на
анонимного владельца ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
4004 ¦Поступление денежных средств из-за
границы со счета (с¦
¦ ¦вклада),
открытого на анонимного владельца
¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
4005 ¦Зачисление на свой счет или списание
со своего счета¦
¦ ¦денежных
средств юридическим лицом, период
деятельности¦
¦ ¦которого не
превышает трех месяцев со дня его¦
¦
¦регистрации, либо юридическим лицом,
операции по счетам¦
¦ ¦которого не
производились с момента их открытия
¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
5000 ¦ИНЫЕ СДЕЛКИ С ДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ:
¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
5001 ¦Помещение ценных бумаг,
драгоценных металлов,¦
¦
¦драгоценных камней или иных ценностей в
ломбард ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
5002 ¦Выплата физическому лицу страхового
возмещения или¦
¦ ¦получение от
него страховой премии по страхованию
жизни¦
¦ ¦и иным видам
накопительного страхования и
пенсионного¦
¦ ¦обеспечения
¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
5003 ¦Получение или предоставление
имущества по договору¦
¦
¦финансовой аренды (лизинга)
¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
5004 ¦Переводы денежных средств,
осуществляемые некредитными¦
¦
¦организациями по поручению клиента
¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
6000 ¦ИНЫЕ ОПЕРАЦИИ:
¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦
6001 ¦Операции с денежными средствами или
иным имуществом в¦
¦ ¦соответствии
с пунктом 3 статьи 7 Федерального
закона¦
¦ ¦"О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,¦
¦
¦полученных преступным путем"
¦
L--------+--------------------------------------------------------
Примечание.
Виды операций, выделенные курсивом,
являются подзаголовками и в качестве кода
вида операции не применяются.
В поле "Код
валюты" проставляется 3-значный цифровой
код валюты, в которой проведена операция, в
соответствии с Общероссийским
классификатором валют ОКВ 014-94.
-----T-------------------¬
¦810 ¦
Российские рубли ¦
+----+-------------------+
¦840 ¦ США
Доллары ¦
+----+-------------------+
¦978 ¦ ЕВРО
¦
+----+-------------------+
¦392 ¦ Японские иены ¦
L----+--------------------
Поле "Признак
подозрительности операции" предназначено
для кодирования информации по операциям
(сделкам) с денежными средствами или иным
имуществом, в отношении которых при
реализации программ внутреннего контроля
возникают подозрения об их осуществлении с
целью легализации (отмывания) доходов,
полученных преступным путем (код вида
операции - 6001). Если операция представляется
подозрительной по нескольким признакам,
можно указать в поле три возможных
значения. Значения выбираются из
справочника "Справочник признаков
необычных сделок и оценки риска
осуществления клиентом легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным
путем".
Поле "Дополнительная информация"
предназначено для внесения данных, не
предусмотренных составом основных полей,
которые организация считает существенными
для понимания характера операции,
особенностей ее проведения, состава ее
участников, передачи сообщения, контактные
телефоны и пр.
На листе 01 поля "Номер
сообщения", "Дата передачи сообщения", "Дата
операции", "Код вида операции", "Код валюты",
"Курс валюты", "Сумма цифрами в валюте",
"Основание совершения операции" и сведения
о количестве листов в сообщении являются
обязательными для заполнения.
