Международное законодательство Бухгалтерские консультации Документы СССР Типовые бланки Постановления и Указы Финансовые консультации Общая судебная практика Комментарии к законам Законопроекты Медицинское законодательство Судебная практика (Москва) Законодательство Московской области Законодательство Москвы Судебная практика (Поволжье) Законодательство РФ Статьи бухгалтеру Судебная практика (Северо-Кавказ) Законодательство Санкт-Петербурга Судебная практика (Северо-Запад) Судебная практика (Урал) Судебная практика (Волговятский регион) Судебная практика (Восточная Сибирь) Судебная практика (Западная Сибирь) Юридическая литература Юридические фирмы Комментарии к новостям ГОСТы и Правила Новости и аналитика Консультации Юридический словарь Справочная

Статья 18. финансовый консультант. 1. для целей настоящего закона под оказанием услуг финансового консультанта признается деятельность по определению стоимости и (или) разработке методологии определения стоимости производных финансовых инструментов (размера обязательств по договору) и/или предоставление рекомендаций по заключению и прекращению производных финансовых инструментов. лицо, осуществляющее такую деятельность, именуется финансовым консультантом на рынке производных финансовых инструментов.

2. Финансовым консультантом может быть только юридическое лицо, являющееся квалифицированным пользователем.
3. Финансовые консультанты, за исключением финансовых консультантов - квалифицированных пользователей, указанных в подпунктах 8 - 11 и подпункте 14 пункта 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, обязаны страховать свой риск профессиональной ответственности по такой деятельности в соответствии с федеральным законом о страховании профессиональной ответственности или быть членом саморегулируемой организации, имеющей компенсационные механизмы, отвечающие требованиям настоящего Федерального закона.
4. При осуществлении деятельности финансовый консультант на рынке производных финансовых инструментов обязан:
а) получить письменное подтверждение от клиента о том, что клиент в полной мере понимает ограниченный характер предоставляемых консультаций;
б) вести письменный учет информации о предоставленных услугах, включая как операции от собственного имени, так и операции от имени клиента;
в) информировать клиента о комиссии, вознаграждении или других выгодах, которые могут возникать от клиента, действующего на основании рекомендаций такого консультанта, либо каком ином имущественном (денежном) или другом интересе финансового консультанта, который может повлиять на рекомендации;
г) до начала оказания услуг финансовый консультант обязан предоставить клиенту, являющемуся неквалифицированным пользователем, уведомление в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона.

Следующая статья »

К тексту закона »