Проект федерального закона n 309366-3"о производных финансовых инструментах"(ред., внесенная в гд фс рф)
Статья 25.
Ограничения и специальные требования к
заключению и прекращению определенных
видов производных финансовых инструментов.
1. Фьючерсные договоры в отношении
регулируемых базовых активов, за
исключением прав требований (процентных
ставок), могут заключаться и прекращаться
только на организованном биржевом рынке.
Фьючерсные договоры с базовым активом -
иностранной валютой и правами требований
(процентные ставки) могут заключаться и
прекращаться, кроме биржевого рынка, на
организованном внебиржевом рынке между
кредитными организациями. Статья
26. Требования по раскрытию информации на
рынке производных финансовых инструментов.
1. Под раскрытием информации понимается
обеспечение ее доступности всем
заинтересованным в этом лицам независимо
от целей получения данной информации в
порядке и в соответствии с требованиями,
установленными настоящей статьей. Статья 27. Манипулирование ценами. 1.
На рынке производных финансовых
инструментов запрещается манипулирование
ценами. Статья 28.
Использование инсайдерской информации. 1.
Заключение производных финансовых
инструментов на основе инсайдерской
информации, а также предоставление такой
информации или основанных на ней
рекомендаций третьими лицами. Под
инсайдерской информацией понимается
информация, не являющаяся общедоступной,
раскрытие которой может оказать
существенное влияние на цены производных
финансовых инструментов. Статья
30. Обязанности квалифицированных
пользователей и профессиональных
участников при совершении производного
финансового инструмента с
неквалифицированным пользователем. 1.
Квалифицированные пользователи и в
случаях, установленных настоящим
Федеральным законом, профессиональные
участники рынка должны предоставить до
заключения производного финансового
инструмента с неквалифицированным
пользователем или до предоставления услуг
клиенту - неквалифицированному
пользователю уведомление в письменной
форме, содержащее следующие обязательные
положения: Статья 31. Уведомление о
рисках, связанных с производными
финансовыми инструментами. 1. Уведомление о
рисках, предоставляемое в письменной форме
в порядке, установленном настоящей статьей,
должно содержать следующие положения о
рисках стороны производного финансового
инструмента: Статья 32.
Предотвращение недобросовестной практики
брокеров в отношении клиентов. 1. Брокер
должен выполнять поручения клиентов
добросовестно и в порядке их поступления,
если иное не предусматривается договором с
клиентом или его поручением. Сделки,
осуществляемые по поручению клиентов, во
всех случаях подлежат приоритетному
исполнению по сравнению с собственными
операциями самого брокера при совмещении
им деятельности брокера и дилера. Статья 33. Защита имущества
клиента, переданного брокеру. 1. Имущество
клиента, которому брокер оказывает услуги,
переданное брокеру или полученное в
результате совершения и исполнения
производных финансовых инструментов
клиентом, должно храниться и учитываться
отдельно от имущества брокера, в
частности: Статья 34. Защита имущества
членов клиринговых организаций,
переданного такой организации. 1. В случаях,
когда клиринговая организация получает от
клирингового члена или его клиента
имущество для использования в качестве
финансового залога или иного обеспечения
обязательств такого клиента по производным
финансовым инструментам или имущество,
полученное в результате прекращения
производных финансовых инструментов, такое
имущество должно учитываться и храниться
отдельно от имущества клиринговой
организации, в частности: Статья 35. Компенсационные
фонды или иные компенсационные механизмы. 1.
В случаях, устанавливаемых настоящим
Федеральным законом, профессиональные
участники должны создавать
компенсационные фонды или быть участниками
иных компенсационных соглашений,
обеспечивающих возмещение убытков
клиентов, возникших в результате
присвоения (растраты) клиентских средств,
мошенничества или применения
недобросовестной практики со стороны
профессиональных участников рынка или
членов таких профессиональных
участников. Статья 36. Чрезвычайные
ситуации. 1. Под чрезвычайной ситуацией
понимается ситуация, в которой: Статья 37. Признание или
непризнание отдельных видов обязательств
производными финансовыми инструментами. 1.
Требования к порядку заключения и
прекращения производных финансовых
инструментов, показателем которых в
соответствии с подпунктом 3 пункта 4 статьи 5
является наступление или ненаступление
страхового события, устанавливаются
федеральным органом, регулирующим
деятельность страховых организаций. Статья 38.
Лицензирование деятельности на рынке
производных финансовых инструментов. 1.
Деятельность на рынке производных
финансовых инструментов, соответствующая
требованиям настоящего Федерального
закона, не лицензируется и для нее не
требуется отдельных разрешений (лицензий),
за исключением случаев, установленных
настоящей статьей. Статья 39. Согласование
спецификаций стандартных контрактов. 1.
Согласование спецификаций организованного
внебиржевого рынка не требуется. Статья 40.
Правила организованного рынка. 1. Правила
организованного внебиржевого рынка
направляются в уведомительном порядке в
орган исполнительной власти,
уполномоченный Правительством Российской
Федерации, в соответствии с требованиями
настоящего Федерального закона. Статья 41.
Утверждение правил клиринговой
деятельности. 1. Правила клиринговой
деятельности утверждаются Центральным
банком Российской Федерации в срок не более
20 рабочих дней со дня их подачи в
Центральный банк Российской Федерации
клиринговой организацией. В случае, если
Центральный банк Российской Федерации не
предоставил клиринговой организации
мотивированный отказ в установленный срок,
такие правила считаются
утвержденными. Статья
42. Регулирование деятельности по поставке и
хранению базовых активов. 1. Деятельность по
обеспечению поставки и хранению
регулируемого базового актива
регулируется законодательством,
регулирующим такой базовый актив. Статья 43. Последствия
нарушения правил и требований,
установленных настоящим Федеральным
законом. 1. Деятельность лица, признаваемая
деятельностью профессионального участника
рынка производных инструментов, при
несоответствии требованиям настоящего
Федерального закона считается
незаконной. Статья 44.
Заключительные положения. 1.
Профессиональные участники рынка
производных финансовых инструментов
обязаны привести свои документы и
отношения с клиентами в соответствие с
требованиями настоящего Федерального
закона в срок не позднее 6 месяцев со дня
вступления Закона в силу.
Читайте также
|
