Федеральный закон от 24.07.2002 № 111-ФЗ

                       РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

                         ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН


    Об инвестировании средств для финансирования накопительной
                  пенсии в Российской Федерации
     (Наименование      в      редакции     Федерального     закона
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)

     Принят Государственной Думой                 26 июня 2002 года
     Одобрен Советом Федерации                    10 июля 2002 года

    (В редакции федеральных законов от 31.12.2002 г. N 198-ФЗ;
       от 10.11.2003 г. N 135-ФЗ; от 28.07.2004 г. N 81-ФЗ;
       от 28.12.2004 г. N 183-ФЗ; от 09.05.2005 г. N 48-ФЗ;
        от 02.02.2006 г. N 19-ФЗ; от 30.04.2008 г. N 55-ФЗ;
       от 23.07.2008 г. N 160-ФЗ; от 18.07.2009 г. N 182-ФЗ;
       от 27.12.2009 г. N 378-ФЗ; от 27.07.2010 г. N 227-ФЗ;
       от 11.07.2011 г. N 200-ФЗ; от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ;
       от 30.11.2011 г. N 358-ФЗ; от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ;
       от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ;
       от 03.12.2012 г. N 243-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 211-ФЗ;
       от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 04.12.2013 г. N 351-ФЗ;
       от 28.12.2013 г. N 396-ФЗ; от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ;
       от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ; от 01.12.2014 г. N 403-ФЗ;
       от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ; от 30.12.2015 г. N 421-ФЗ)

     Настоящий  Федеральный  закон  устанавливает  правовые  основы
отношений  по  формированию  и  инвестированию  средств  пенсионных
накоплений,   предназначенных   для   финансирования  накопительной
пенсии,   определяет   особенности   правового   положения,  права,
обязанности  и  ответственность субъектов и участников отношений по
формированию  и  инвестированию  средств  пенсионных  накоплений, а
также  устанавливает основы государственного регулирования контроля
и  надзора в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных
накоплений.  (В  редакции  Федерального  закона  от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)

                     ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     Статья 1. Предмет регулирования и сфера применения
               настоящего Федерального закона

     Предметом регулирования   настоящего    Федерального    закона
являются  отношения,  связанные  с  формированием и инвестированием
средств   пенсионных   накоплений   для   финансирования    выплаты
накопительной  пенсии. (В      редакции     Федерального     закона
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)

     Статья 2. Законодательство об инвестировании средств
               пенсионных накоплений в Российской Федерации

     Законодательство об    инвестировании    средств    пенсионных
накоплений в Российской Федерации состоит из Конституции Российской
Федерации,  Гражданского кодекса Российской  Федерации,  настоящего
Федерального закона,  федеральных законов, регулирующих отношения в
сфере обязательного  пенсионного  страхования,  других  федеральных
законов.
     В     случаях,    предусмотренных    федеральными    законами,
регулирование   отношений,   связанных  с  инвестированием  средств
пенсионных   накоплений,   осуществляется   на  основе  нормативных
правовых   актов   Российской   Федерации   и   нормативных   актов
Центрального  банка  Российской Федерации. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     Законодательство Российской   Федерации   об   инвестициях   и
инвестиционной    деятельности    применяется   к   отношениям   по
инвестированию пенсионных накоплений  в  части,  не  противоречащей
настоящему Федеральному закону.
     Если международным договором Российской Федерации  установлены
иные  правила,  чем  предусмотренные настоящим Федеральным законом,
применяются правила международного договора Российской Федерации.

     Статья 3. Основные понятия и термины, применяемые в
                настоящем Федеральном законе

     В целях  настоящего  Федерального закона применяются следующие
основные понятия и термины:
     1)  пенсионные накопления - совокупность средств, включающая в
себя:
     суммы   страховых   взносов  на  финансирование  накопительной
пенсии,   а   также   суммы  дополнительных  страховых  взносов  на
накопительную   пенсию,   суммы   взносов   работодателя  в  пользу
застрахованного  лица,  уплаченные  в  соответствии  с  Федеральным
законом  от 30 апреля 2008 года N 56-ФЗ "О дополнительных страховых
взносах   на   накопительную  пенсию  и  государственной  поддержке
формирования  пенсионных  накоплений" (далее - Федеральный закон "О
дополнительных   страховых   взносах   на  накопительную  пенсию  и
государственной  поддержке  формирования  пенсионных  накоплений"),
поступившие  в  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации  и  еще  не
переданные   в   доверительное  управление  управляющим  компаниям,
включающие   чистый   финансовый   результат,  который  получен  от
временного   размещения   указанных  страховых  взносов  и  взносов
работодателя  Пенсионным  фондом  Российской  Федерации  и  порядок
расчета   которого   в   целях   настоящего   Федерального   закона
устанавливается  уполномоченным  федеральным органом исполнительной
власти; (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     суммы  взносов  на  софинансирование  формирования  пенсионных
накоплений,  поступившие  в  Пенсионный фонд Российской Федерации в
соответствии  с  Федеральным  законом  "О  дополнительных страховых
взносах   на   накопительную  пенсию  и  государственной  поддержке
формирования   пенсионных  накоплений";  (В  редакции  Федерального
закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     средства  (часть  средств)  материнского (семейного) капитала,
направленные  на формирование накопительной пенсии в соответствии с
Федеральным   законом   от   29  декабря  2006  года  N  256-ФЗ  "О
дополнительных   мерах  государственной  поддержки  семей,  имеющих
детей"   (далее   -   Федеральный  закон  "О  дополнительных  мерах
государственной   поддержки   семей,   имеющих  детей")  и  еще  не
переданные  в  доверительное  управление  управляющим  компаниям, а
также негосударственным пенсионным фондам; (В редакции Федерального
закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     средства, переданные в  доверительное  управление  управляющим
компаниям  Пенсионным  фондом Российской Федерации в соответствии с
настоящим Федеральным законом;
     средства, поступившие  в  Пенсионный фонд Российской Федерации
от управляющих компаний  для  выплаты  застрахованным  лицам  и  их
правопреемникам и еще не направленные на выплату пенсий;
     средства  (часть  средств)  материнского (семейного) капитала,
направленные  на  формирование  накопительной пенсии, поступившие в
Пенсионный  фонд  Российской  Федерации  от  управляющих компаний и
негосударственных пенсионных фондов в случае отказа застрахованного
лица  от  направления  их  на  формирование  накопительной пенсии и
выбора   другого   направления   использования   в  соответствии  с
Федеральным   законом   "О   дополнительных  мерах  государственной
поддержки  семей, имеющих детей" и еще не направленные на указанные
цели; (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     средства, поступившие  в  Пенсионный фонд Российской Федерации
от управляющих компаний для передачи в негосударственные пенсионные
фонды  в  соответствии  с  заявлениями  застрахованных лиц и еще не
переданные негосударственным пенсионным фондам;
     средства,  в  том  числе средства (часть средств) материнского
(семейного)  капитала,  направленные  на формирование накопительной
пенсии,  поступившие  в  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации от
негосударственных    пенсионных    фондов    в    соответствии    с
законодательством  Российской  Федерации  и  еще  не  переданные  в
доверительное   управление   управляющим   компаниям;  (В  редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     средства  выплатного  резерва,  переданные  Пенсионным  фондом
Российской  Федерации  в  доверительное  управление государственной
управляющей  компании  средствами  выплатного  резерва  по договору
доверительного    управления    средствами    выплатного   резерва,
особенности   формирования  и  инвестирования  которых  установлены
Федеральным  законом  от  30  ноября  2011 года N 360-ФЗ "О порядке
финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (далее
-  Федеральный  закон  "О  порядке  финансирования  выплат  за счет
средств  пенсионных  накоплений");  (Абзац  дополнен  - Федеральный
закон от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     средства пенсионных  накоплений  застрахованных  лиц,  которым
установлена  срочная  пенсионная  выплата,  переданные   Пенсионным
фондом   Российской   Федерации    в    доверительное    управление
государственной управляющей компании средствами выплатного  резерва
по  договору  доверительного   управления   средствами   пенсионных
накоплений  застрахованных   лиц,   которым   установлена   срочная
пенсионная  выплата,  особенности  формирования  и   инвестирования
которых установлены Федеральным законом  "О порядке  финансирования
выплат за счет средств пенсионных накоплений"; (Абзац   дополнен  -
Федеральный закон от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     средства  резерва  по  обязательному  пенсионному страхованию;
(Абзац дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
     средства гарантийного возмещения, полученного в соответствии с
Федеральным законом "О гарантировании  прав  застрахованных  лиц  в
системе обязательного пенсионного страхования Российской  Федерации
при формировании и инвестировании  средств  пенсионных  накоплений,
установлении и осуществлении  выплат  за  счет  средств  пенсионных
накоплений"; (Абзац      дополнен      -      Федеральный     закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
     (Подпункт       в       редакции      Федерального      закона
от 27.12.2009 г. N 378-ФЗ)
     2) инвестирование средств пенсионных накоплений - деятельность
управляющей   компании   по   управлению   средствами    пенсионных
накоплений;
     3) разрешенные  активы  -  разрешенные  в   целях   настоящего
Федерального закона объекты инвестирования;
     4)  управляющая компания - управляющая компания, отобранная по
конкурсу,    государственная    управляющая   компания,   а   также
государственная управляющая компания средствами выплатного резерва;
(В  редакции  федеральных  законов  от  18.07.2009  г. N 182-ФЗ; от
30.11.2011 г. N 359-ФЗ)
     4-1)   управляющая   компания,   отобранная   по  конкурсу,  -
юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и  негосударственными  пенсионными фондами, отобранное по конкурсу,
проведенному   в   порядке,   установленном  настоящим  Федеральным
законом,   для   осуществления  инвестирования  средств  пенсионных
накоплений,  переданных  ему  в доверительное управление Пенсионным
фондом   Российской   Федерации   в   соответствии   с  заявлениями
застрахованных  лиц  о выборе инвестиционного портфеля (управляющей
компании); (Подпункт      дополнен      -     Федеральный     закон
от 18.07.2009 г. N 182-ФЗ)
     4-2)  государственная управляющая компания - юридическое лицо,
уполномоченное  Правительством  Российской  Федерации  осуществлять
инвестирование переданных ему в доверительное управление Пенсионным
фондом  Российской  Федерации  средств  пенсионных накоплений путем
формирования:
     расширенного инвестиционного     портфеля      государственной
управляющей  компании,  включающего средства пенсионных накоплений,
формируемые  в  пользу  застрахованных  лиц,  не  воспользовавшихся
правом  выбора  инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда,  а также средства  пенсионных
накоплений,    формируемые    в    пользу    застрахованных    лиц,
воспользовавшихся  правом   выбора   расширенного   инвестиционного
портфеля государственной управляющей компании;
     инвестиционного портфеля    государственных    ценных    бумаг
государственной    управляющей   компании,   включающего   средства
пенсионных накоплений,  формируемые в  пользу  застрахованных  лиц,
воспользовавшихся    правом    выбора    инвестиционного   портфеля
государственных   ценных    бумаг    государственной    управляющей
компании;
     (Подпункт       дополнен       -       Федеральный       закон
от 18.07.2009 г. N 182-ФЗ)
     4-3)    государственная    управляющая   компания   средствами
выплатного    резерва    -    юридическое    лицо,   уполномоченное
Правительством  Российской  Федерации  осуществлять  инвестирование
переданных   ему   в  доверительное  управление  Пенсионным  фондом
Российской  Федерации средств выплатного резерва путем формирования
инвестиционного  портфеля  выплатного резерва, включающего средства
пенсионных  накоплений, сформированных в пользу застрахованных лиц,
которым    Пенсионным   фондом   Российской   Федерации   назначена
накопительная  пенсия  по  старости,  а  также  средств  пенсионных
накоплений застрахованных лиц, которым Пенсионным фондом Российской
Федерации  назначена срочная пенсионная выплата, путем формирования
инвестиционного     портфеля    средств    пенсионных    накоплений
застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата;
(Подпункт  дополнен  - Федеральный закон от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ)
(В  редакции  федеральных  законов  от  03.12.2012  г. N 242-ФЗ; от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     5) специализированный  депозитарий  -  акционерное   общество,
общество    с   ограниченной   (дополнительной)   ответственностью,
созданное в соответствии с законодательством Российской  Федерации,
имеющее  лицензии  на  осуществление  депозитарной  деятельности  и
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
     6)  инвестиционный  портфель  -  активы  (денежные  средства и
ценные   бумаги),   сформированные   за  счет  средств,  переданных
Пенсионным  фондом  Российской  Федерации  управляющей  компании по
одному договору доверительного управления, и обособленные от других
активов.  Одна  управляющая  компания  может  сформировать один или
несколько инвестиционных портфелей; (В редакции Федерального закона
от 18.07.2009 г. N 182-ФЗ)
     7) совокупный инвестиционный портфель - совокупность  денежных
средств  и  ценных  бумаг,  находящихся  в доверительном управлении
управляющих компаний;
     8)  доходы от инвестирования - дивиденды и проценты (доход) по
ценным  бумагам  и  банковским  депозитам,  другие  виды доходов от
операций  по  инвестированию  средств  пенсионных накоплений, в том
числе включенных в выплатной резерв, чистый финансовый результат от
реализации  активов,  финансовый  результат,  отражающий  изменение
рыночной  стоимости  инвестиционного портфеля на основе переоценки,
осуществляемой   в   порядке,   определяемом   Центральным   банком
Российской Федерации; (В редакции федеральных законов от 30.11.2011
г. N 359-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     9) застрахованное лицо -  лицо,  на  которое  распространяется
обязательное  пенсионное  страхование  и  за  которое  уплачиваются
(уплачивались) страховые  взносы  на  финансирование  накопительной
пенсии; (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     10)  (Подпункт дополнен - Федеральный закон от 30.11.2011 г. N
359-ФЗ)  (Утратил  силу  -  Федеральный  закон  от  03.12.2012 г. N
242-ФЗ)
     11)  (Подпункт дополнен - Федеральный закон от 30.11.2011 г. N
359-ФЗ)  (Утратил  силу  -  Федеральный  закон  от  03.12.2012 г. N
242-ФЗ)
     12)  год,  когда  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации стал
страховщиком застрахованного лица:
     для застрахованных лиц,  не  воспользовавшихся  правом  выбора
формирования  средств  пенсионных  накоплений  в  негосударственном
пенсионном   фонде, - год,   в   котором   в   специальной    части
индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц отражены  сведения
о  первом  поступлении  сумм  страховых  взносов  на  накопительную
пенсию, средств дополнительных страховых взносов  на  накопительную
пенсию, взносов работодателя в пользу застрахованного лица, средств
(части средств) материнского (семейного) капитала, направленных  на
формирование накопительной пенсии;
     для  застрахованных  лиц,  осуществивших  переход   (досрочный
переход) в Пенсионный фонд Российской Федерации, - год, в котором в
едином реестре  застрахованных  лиц  по  обязательному  пенсионному
страхованию отражено право выбора формирования  средств  пенсионных
накоплений в Пенсионном фонде Российской Федерации;
     для застрахованных лиц,  осуществивших  переход  в  Пенсионный
фонд  Российской  Федерации  в  соответствии  с  решением  суда   о
признании   договора   об   обязательном   пенсионном   страховании
недействительным, - год,  определенный  в  соответствии  с  абзацем
вторым  или  третьим  настоящего  подпункта,  исходя  из   условий,
существовавших до  вступления  в  силу  решения  суда  о  признании
договора об обязательном пенсионном страховании недействительным;
     для застрахованных лиц,  осуществивших  переход  в  Пенсионный
фонд Российской Федерации  в  связи  с  аннулированием  лицензии  у
негосударственного пенсионного фонда или введением  запрета  Банком
России на  осуществление  операций  негосударственного  пенсионного
фонда по обязательному пенсионному  страхованию, - год,  в  котором
аннулирована  лицензия  негосударственного  пенсионного  фонда  или
введен запрет Банком России;
     (Подпункт       дополнен       -       Федеральный       закон
от 30.12.2015 г. N 421-ФЗ)
     13) дата, когда  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации  стал
страховщиком застрахованного лица:
     для застрахованных лиц,  не  воспользовавшихся  правом  выбора
формирования  средств  пенсионных  накоплений  в  негосударственном
пенсионном фонде, - 1-е число месяца, в котором в специальной части
индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц отражены  сведения
о  первом  поступлении  сумм  страховых  взносов  на  накопительную
пенсию, средств дополнительных страховых взносов  на  накопительную
пенсию, взносов работодателя в пользу застрахованного лица, средств
(части средств) материнского (семейного) капитала, направленных  на
формирование накопительной пенсии;
     для  застрахованных  лиц,  осуществивших  переход   (досрочный
переход) в Пенсионный фонд Российской Федерации, -  дата  отражения
права  выбора  формирования   средств   пенсионных   накоплений   в
Пенсионном   фонде   Российской   Федерации   в   едином    реестре
застрахованных лиц по обязательному пенсионному страхованию;
     для застрахованных лиц,  осуществивших  переход  в  Пенсионный
фонд  Российской  Федерации  в  соответствии  с  решением  суда   о
признании   договора   об   обязательном   пенсионном   страховании
недействительным, - дата, установленная абзацем вторым  или третьим
настоящего  подпункта,  исходя  из   условий,   существовавших   до
вступления в силу решения суда;
     для застрахованных лиц,  осуществивших  переход  в  Пенсионный
фонд Российской Федерации  в  связи  с  аннулированием  лицензии  у
негосударственного пенсионного фонда или введением  запрета  Банком
России на  осуществление  операций  негосударственного  пенсионного
фонда по обязательному пенсионному  страхованию  в  соответствии  с
настоящим  Федеральным  законом, -  дата   аннулирования   лицензии
негосударственного пенсионного  фонда  или  дата  введения  запрета
Банком России.
     (Подпункт       дополнен       -       Федеральный       закон
от 30.12.2015 г. N 421-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 30.04.2008 г. N 55-ФЗ)

     Статья 4. Субъекты и участники отношений по формированию и
               инвестированию средств пенсионных накоплений

     Субъектами отношений по формированию и инвестированию  средств
пенсионных   накоплений   являются   Пенсионный   фонд   Российской
Федерации,  специализированный депозитарий,  управляющие  компании,
застрахованные лица, страхователи.
     Участниками отношений по формированию и инвестированию средств
пенсионных  накоплений  являются  брокеры,  кредитные  организации,
негосударственные пенсионные фонды,  осуществляющие деятельность по
обязательному пенсионному страхованию,  а также другие организации,
вовлеченные  в  процесс  формирования  и   инвестирования   средств
пенсионных накоплений.     
     (Часть  дополнена  -  Федеральный  закон  от  30.11.2011  г. N
359-ФЗ)  (Утратила  силу  -  Федеральный  закон  от 03.12.2012 г. N
242-ФЗ)
     (Часть  дополнена  -  Федеральный  закон  от  30.11.2011  г. N
359-ФЗ)  (Утратила  силу  -  Федеральный  закон  от 03.12.2012 г. N
242-ФЗ)

     Статья 5. Собственность на средства пенсионных накоплений
     (Наименование       в     редакции     федеральных    законов
от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)

     Средства   пенсионных   накоплений   являются   собственностью
Российской  Федерации,  не подлежат изъятию в бюджеты всех уровней,
не   могут   являться   предметом   залога  или  иного  обеспечения
обязательств  собственника  указанных средств и субъектов отношений
по  формированию  и инвестированию средств пенсионных накоплений, а
также  других участников процесса инвестирования средств пенсионных
накоплений.  (В  редакции  федеральных  законов  от 30.11.2011 г. N
359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)

        ГЛАВА 2. РЕГУЛИРОВАНИЕ, КОНТРОЛЬ И НАДЗОР В СФЕРЕ
                 ФОРМИРОВАНИЯ И ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ
                 НАКОПЛЕНИЙ
     (Наименование      в      редакции     Федерального     закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 6.  Органы регулирования, контроля и надзора в сфере
                формирования и инвестирования средств пенсионных
                накоплений
     (Наименование      в      редакции     Федерального     закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Государственное  регулирование,  контроль  и  надзор  в  сфере
формирования   и   инвестирования   средств  пенсионных  накоплений
осуществляются  в  соответствии  с  настоящим  Федеральным  законом
уполномоченным   федеральным   органом   исполнительной  власти  по
регулированию,   контролю   и   надзору   в  сфере  формирования  и
инвестирования  средств  пенсионных  накоплений,  а  также  другими
федеральными   органами   исполнительной   власти   в  пределах  их
компетенции.  (В  редакции  федеральных  законов от 30.11.2011 г. N
359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     Регулирование,   контроль  и  надзор  в  сфере  инвестирования
средств  пенсионных  накоплений  осуществляются  в  соответствии  с
настоящим   Федеральным   законом   Центральным  банком  Российской
Федерации.  (Часть дополнена - Федеральный закон от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)

     Статья 7.  Функции уполномоченного федерального органа
                исполнительной власти по регулированию,
                контролю и надзору в сфере формирования и
                инвестирования средств пенсионных накоплений  и
                Центрального банка Российской Федерации

     1. Уполномоченный    Правительством    Российской    Федерации
федеральный орган исполнительной власти по регулированию,  контролю
и надзору в сфере формирования и инвестирования средств  пенсионных
накоплений (далее - уполномоченный федеральный орган исполнительной
власти) осуществляет в пределах  своей  компетенции  регулирование,
контроль и надзор в сфере  формирования  и  инвестирования  средств
пенсионных  накоплений  на   основании   положения,   утверждаемого
Правительством  Российской  Федерации.  Уполномоченный  федеральный
орган исполнительной власти:
     1) принимает  нормативные  правовые  акты  в  пределах   своей
компетенции,   определенной   настоящим   Федеральным   законом   и
положением, утверждаемым Правительством Российской Федерации;
     2) осуществляет  контроль  за  соблюдением  Пенсионным  фондом
Российской  Федерации  законодательства  Российской   Федерации   о
формировании и об инвестировании средств пенсионных накоплений,  за
исключением функций по контролю  за  Пенсионным  фондом  Российской
Федерации,  которые  настоящим  Федеральным  законом   отнесены   к
функциям Центрального банка Российской Федерации;
     3) направляет   Пенсионному   фонду   Российской    Федерации,
специализированному депозитарию, управляющим  компаниям,  брокерам,
кредитным  организациям  и  негосударственным  пенсионным   фондам,
осуществляющим   деятельность    по    обязательному    пенсионному
страхованию,  запросы  о  предоставлении  информации,  связанной  с
осуществлением ими деятельности по  формированию  и  инвестированию
средств пенсионных накоплений, а также  иной  информации  с  учетом
требований федеральных законов;
     4) рассматривает отчеты Пенсионного фонда Российской Федерации
о  поступлении  страховых  взносов  на финансирование накопительной
пенсии,  а  также дополнительных страховых взносов на накопительную
пенсию,  взносов  работодателя, уплаченных в пользу застрахованного
лица,   и   взносов  на  софинансирование  формирования  пенсионных
накоплений,  поступивших  в  соответствии  с Федеральным законом "О
дополнительных   страховых   взносах   на  накопительную  пенсию  и
государственной  поддержке  формирования  пенсионных накоплений", и
направлении  на  инвестирование  средств  пенсионных  накоплений, о
средствах,  учтенных  в  специальной  части  индивидуальных лицевых
счетов  застрахованных  лиц,  выплатах  за  счет средств пенсионных
накоплений, а также о результатах инвестирования средств пенсионных
накоплений,   переданных  в  доверительное  управление  управляющим
компаниям.  (В  редакции  Федерального  закона  от  21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
     2. Центральный   банк   Российской   Федерации    осуществляет
следующие функции:
     1) принимает нормативные акты в  пределах  своей  компетенции,
определенной настоящим Федеральным законом;
     2)  осуществляет контроль за инвестированием Пенсионным фондом
Российской  Федерации  средств  страховых взносов на финансирование
накопительной   пенсии,   дополнительных   страховых   взносов   на
накопительную пенсию, взносов работодателя в пользу застрахованного
лица,   уплачиваемых   в  соответствии  с  Федеральным  законом  "О
дополнительных   страховых   взносах   на  накопительную  пенсию  и
государственной   поддержке  формирования  пенсионных  накоплений",
поступивших в течение финансового года в Пенсионный фонд Российской
Федерации,  аккумулируемых Пенсионным фондом Российской Федерации и
подлежащих  инвестированию  им в соответствии с пунктом 3 статьи 14
настоящего  Федерального закона; (В редакции Федерального закона от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     3) осуществляет  контроль  за  соблюдением  специализированным
депозитарием,  управляющими   компаниями,   брокерами,   кредитными
организациями    и    негосударственными    пенсионными    фондами,
осуществляющими   деятельность   по    обязательному    пенсионному
страхованию, законодательства Российской Федерации о формировании и
об инвестировании средств пенсионных накоплений;
     4) направляет Пенсионному фонду Российской Федерации запросы о
предоставлении    информации,   связанной   с   осуществлением   им
деятельности   по   инвестированию  средств  страховых  взносов  на
финансирование   накопительной   пенсии,  дополнительных  страховых
взносов  на  накопительную  пенсию,  взносов  работодателя в пользу
застрахованного  лица,  уплачиваемых  в  соответствии с Федеральным
законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию
и  государственной  поддержке  формирования пенсионных накоплений",
поступивших в течение финансового года в Пенсионный фонд Российской
Федерации,  аккумулируемых Пенсионным фондом Российской Федерации и
подлежащих  инвестированию  им в соответствии с пунктом 3 статьи 14
настоящего  Федерального  закона,  а также иной информации с учетом
требований  федеральных законов; (В редакции Федерального закона от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     5) направляет  специализированному  депозитарию,   управляющим
компаниям, брокерам,  кредитным  организациям  и  негосударственным
пенсионным фондам,  осуществляющим  деятельность  по  обязательному
пенсионному  страхованию,  запросы  о  предоставлении   информации,
связанной с  осуществлением  ими  деятельности  по  формированию  и
инвестированию  средств  пенсионных  накоплений,   а   также   иной
информации с учетом требований федеральных законов;
     6)  выдает  предписания Пенсионному фонду Российской Федерации
об  устранении  выявленных  нарушений при инвестировании Пенсионным
фондом   Российской   Федерации   средств   страховых   взносов  на
финансирование   накопительной   пенсии,  дополнительных  страховых
взносов  на  накопительную  пенсию,  взносов  работодателя в пользу
застрахованного  лица,  уплачиваемых  в  соответствии с Федеральным
законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию
и  государственной  поддержке  формирования пенсионных накоплений",
поступивших в течение финансового года в Пенсионный фонд Российской
Федерации,  аккумулируемых Пенсионным фондом Российской Федерации и
подлежащих  инвестированию  им в соответствии с пунктом 3 статьи 14
настоящего  Федерального закона; (В редакции Федерального закона от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     7) выдает   предписания    специализированному    депозитарию,
управляющим   компаниям,   брокерам,   кредитным   организациям   и
негосударственным пенсионным фондам, осуществляющим деятельность по
обязательному пенсионному  страхованию,  об  устранении  выявленных
нарушений законодательства Российской Федерации о формировании и об
инвестировании средств пенсионных накоплений;
     8) рассматривает отчеты Пенсионного фонда Российской Федерации
об  инвестировании  им  средств страховых взносов на финансирование
накопительной   пенсии,   дополнительных   страховых   взносов   на
накопительную пенсию, взносов работодателя в пользу застрахованного
лица,   уплачиваемых   в  соответствии  с  Федеральным  законом  "О
дополнительных   страховых   взносах   на  накопительную  пенсию  и
государственной   поддержке  формирования  пенсионных  накоплений",
поступивших в течение финансового года в Пенсионный фонд Российской
Федерации,  аккумулируемых Пенсионным фондом Российской Федерации и
подлежащих  инвестированию  им в соответствии с пунктом 3 статьи 14
настоящего   Федерального   закона,   а   также  о  результатах  их
инвестирования;  (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
     9) рассматривает отчеты аудиторских организаций по  отчетности
субъектов  отношений  по  формированию  и  инвестированию   средств
пенсионных накоплений;
     10)  устанавливает порядок, формы и сроки отчетности субъектов
отношений  по  формированию  и  инвестированию  средств  пенсионных
накоплений,  в  том  числе  отчетности Пенсионного фонда Российской
Федерации, связанной с инвестированием средств страховых взносов на
финансирование   накопительной   пенсии,  дополнительных  страховых
взносов  на  накопительную  пенсию,  взносов  работодателя в пользу
застрахованного  лица,  уплачиваемых  в  соответствии с Федеральным
законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию
и  государственной  поддержке  формирования пенсионных накоплений",
поступивших в течение финансового года в Пенсионный фонд Российской
Федерации,  аккумулируемых Пенсионным фондом Российской Федерации и
подлежащих  инвестированию  им в соответствии с пунктом 3 статьи 14
настоящего  Федерального закона; (В редакции Федерального закона от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     10-1)  устанавливает  порядок,  формы  и  формат  уведомлений,
направляемых   специализированным  депозитарием  Пенсионному  фонду
Российской  Федерации,  Центральному  банку  Российской  Федерации,
управляющим  компаниям,  о выявленных в ходе осуществления контроля
специализированным  депозитарием нарушениях настоящего Федерального
закона  и  принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов
Российской   Федерации   и  нормативных  актов  Центрального  банка
Российской  Федерации;  (Подпункт  дополнен  - Федеральный закон от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     11)   публикует   ежегодно  в  средствах  массовой  информации
отчетность   о   средствах   пенсионных   накоплений  и  финансовых
результатах   их   инвестирования,   а   также  отчеты  аудиторских
организаций  по  отчетности  субъектов  отношений по формированию и
инвестированию  средств  пенсионных  накоплений  в  соответствии  с
требованиями    настоящего   Федерального   закона.   Правительство
Российской Федерации устанавливает формы публикуемой отчетности; (В
редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     12) обращается в  суд  с  исками  о  защите  прав  и  законных
интересов собственника средств пенсионных накоплений, об устранении
последствий нарушений законодательства  Российской  Федерации  и  о
возмещении вреда, причиненного специализированным депозитарием  или
управляющими компаниями  в  результате  нарушений  законодательства
Российской Федерации;
     13) предпринимает  иные  действия,  предусмотренные  настоящим
Федеральным законом, другими федеральными законами.
     3. При осуществлении контроля за Пенсионным фондом  Российской
Федерации,    специализированным     депозитарием,     управляющими
компаниями,     брокерами,     кредитными      организациями      и
негосударственными     пенсионными     фондами,     осуществляющими
деятельность по обязательному пенсионному страхованию,  Центральный
банк Российской Федерации вправе:
     1) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     2)   проводить   проверки   в   случае  обнаружения  признаков
соответствующих  нарушений,  в  том  числе  на  основании  отчетов,
уведомлений  специализированного депозитария о выявлении нарушений,
жалоб  (заявлений,  обращений) граждан и юридических лиц, сведений,
полученных из средств массовой информации; (В редакции Федерального
закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     3) получать от  указанных  лиц  и  их  работников  необходимые
документы, информацию (в том числе  информацию,  доступ  к  которой
ограничен или запрещен в соответствии с  федеральными  законами)  и
объяснения в письменной или устной форме;
     4) обращаться  в  установленном  законодательством  Российской
Федерации порядке  в  органы,  осуществляющие  оперативно-разыскную
деятельность,  с   просьбой   о   проведении   оперативно-разыскных
мероприятий.
     4. При  осуществлении  контроля  служащие  Центрального  банка
Российской  Федерации  в  соответствии  с   возложенными   на   них
полномочиями при предъявлении ими служебных удостоверений и решения
председателя   Центрального   банка   Российской   Федерации   (его
заместителя) о проведении проверки имеют  право  беспрепятственного
доступа  в  помещения  Пенсионного  фонда   Российской   Федерации,
специализированного депозитария,  управляющих  компаний,  брокеров,
кредитных  организаций  и  негосударственных   пенсионных   фондов,
осуществляющих   деятельность    по    обязательному    пенсионному
страхованию, право доступа к документам и информации (в том числе к
информации, доступ к которой ограничен или запрещен в  соответствии
с федеральными  законами),  которые  необходимы  для  осуществления
контроля, а также право доступа к программно-аппаратным  средствам,
обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации.
     5. Если иное не предусмотрено настоящим  Федеральным  законом,
предписания Центрального банка  Российской  Федерации  направляются
посредством  заказного  почтового  отправления  с  уведомлением   о
вручении   или   посредством   факсимильной   связи   (электронного
сообщения).
     6. Пенсионный фонд  Российской  Федерации,  специализированный
депозитарий, управляющая компания,  брокер,  кредитная  организация
или негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий  деятельность
по обязательному  пенсионному  страхованию,  считаются  получившими
предписание Центрального банка Российской Федерации, если:
     1) Центральный банк Российской Федерации уведомлен о  вручении
предписания;
     2) адресат отказался от получения  предписания  и  этот  отказ
зафиксирован организацией почтовой связи;
     3) предписание не вручено в связи с  отсутствием  адресата  по
указанному адресу,  о  чем  организация  почтовой  связи  уведомила
Центральный банк Российской Федерации с  указанием  источника  этой
информации;
     4) несмотря  на  почтовое  извещение,  адресат  не  явился  за
получением предписания, о чем организация почтовой связи  уведомила
Центральный банк Российской Федерации.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

          ГЛАВА 3. ОБЩЕСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА ФОРМИРОВАНИЕМ
                     И ИНВЕСТИРОВАНИЕМ СРЕДСТВ
                       ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

     Статья 8. Общественный совет по инвестированию средств
               пенсионных накоплений

     1.  Общественный  контроль  за формированием и инвестированием
средств  пенсионных  накоплений, в том числе включенных в выплатной
резерв,   осуществляется  Общественным  советом  по  инвестированию
средств  пенсионных  накоплений  (далее  -  Общественный совет). (В
редакции Федерального закона от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ)
     2. Общественный  совет  формируется  на  паритетной  основе из
представителей общероссийских объединений профессиональных союзов и
общероссийских  объединений  работодателей в порядке,  определяемом
Президентом Российской Федерации,  с учетом требований Федерального
закона   "О  Российской  трехсторонней  комиссии  по  регулированию
социально-трудовых отношений".  В Общественный  совет  также  могут
быть  включены  граждане Российской Федерации,  представляющие иные
общественные объединения и организации,  в том числе объединения  и
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.
     3. В  состав  Общественного  совета  не  могут  входить  лица,
замещающие  государственные  должности  государственной  службы,  а
также должностные лица и  сотрудники  государственных  внебюджетных
фондов.
     4. Члены Общественного совета осуществляют  свою  деятельность
на безвозмездной основе.
     5. Заседания   Общественного   совета   проводятся   по   мере
необходимости, но не реже одного раза в квартал.
     6. Общественный совет  действует  на  основании  Положения  об
Общественном    совете   по   инвестированию   средств   пенсионных
накоплений,   утверждаемого   Президентом   Российской   Федерации.
Численность и персональный состав Общественного совета определяются
Президентом Российской Федерации.
     7. Общественный совет имеет право:
     1)  запрашивать  и  получать  от  уполномоченного федерального
органа  исполнительной власти и (или) Центрального банка Российской
Федерации    информацию    о   деятельности   по   формированию   и
инвестированию  средств  пенсионных накоплений, в том числе включая
отчетность  субъектов  отношений  по  формированию и инвестированию
средств  пенсионных  накоплений, в том числе включенных в выплатной
резерв,   а  также  отчеты  аудиторских  организаций  по  указанной
отчетности,   в   порядке,  определяемом  федеральными  законами  и
Положением   об   Общественном  совете  по  инвестированию  средств
пенсионных   накоплений;   (В   редакции   федеральных  законов  от
30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2) заслушивать доклады Центрального банка Российской Федерации
о   результатах   проверок   деятельности  субъектов  отношений  по
формированию  и  инвестированию  средств  пенсионных накоплений; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3)  обращаться  в  Центральный  банк  Российской  Федерации  с
требованиями  об  устранении  выявленных  нарушений,  о  проведении
дополнительных     расследований     и     проверок    деятельности
специализированного  депозитария,  управляющих  компаний,  принятии
иных  неотложных мер, устраняющих выявленные факты нарушения прав и
законных  интересов  собственника средств пенсионных накоплений; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     4) создавать   экспертные   группы   из   числа  российских  и
международных специалистов в области пенсионного обеспечения, рынка
ценных  бумаг,  формирования  и  инвестирования  средств пенсионных
накоплений,  актуарного и финансового моделирования,  а  также  для
решения иных вопросов,  относящихся к формированию и инвестированию
средств пенсионных накоплений.

       ГЛАВА 4. ПРОВЕРКА СУБЪЕКТОВ ОТНОШЕНИЙ ПО ФОРМИРОВАНИЮ И
           ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
     (Наименование      в      редакции     Федерального     закона
от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ)

     Статья 9. Проверка субъектов отношений по формированию и
               инвестированию средств пенсионных накоплений
     (Наименование      в      редакции     Федерального     закона
от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ)

     1.  Ведение  бухгалтерского учета Пенсионным фондом Российской
Федерации,   учет   пенсионных   накоплений  в  специальных  частях
индивидуальных  лицевых  счетов  застрахованных  лиц,  учет средств
выплатного  резерва,  средств  пенсионных накоплений застрахованных
лиц,  которым  установлена  срочная  пенсионная  выплата,  а  также
бухгалтерская  (финансовая) отчетность Пенсионного фонда Российской
Федерации  подлежат  ежегодной  проверке Счетной палатой Российской
Федерации.  (В  редакции  федеральных  законов  от  30.11.2011 г. N
359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     Ведение бухгалтерского учета специализированным депозитарием и
управляющими  компаниями,  их бухгалтерская (финансовая) отчетность
по  формированию  и инвестированию средств пенсионных накоплений, а
также  финансирование  выплат за счет средств пенсионных накоплений
подлежат  ежегодной  проверке  аудиторской  организацией.        (В
редакции     федеральных     законов     от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ;
от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ; от 01.12.2014 г. N 403-ФЗ)
     2.  Аудиторская  организация,  осуществляющая  деятельность  в
соответствии  с  пунктом  1  настоящей  статьи,  не  может являться
аффилированным    лицом    специализированного    депозитария   или
управляющей  компании,  с  которыми  Пенсионным  фондом  Российской
Федерации  заключены  договоры  в  соответствии  со  статьей 17 или
статьей  18  настоящего  Федерального  закона,  либо аффилированным
лицом  аффилированных лиц указанных специализированного депозитария
или  управляющих  компаний.  (В  редакции  Федерального  закона  от
30.11.2011 г. N 359-ФЗ)
     3.   Необходимость   проведения   проверки  в  соответствии  с
требованиями настоящей статьи не освобождает субъектов отношений по
формированию  и  инвестированию  средств  пенсионных  накоплений от
обязанности  предоставлять  всю необходимую информацию и отчетность
для  проверок,  проводимых  Счетной  палатой Российской Федерации в
соответствии  с законодательством Российской Федерации. (В редакции
федеральных  законов  от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N
242-ФЗ)

            ГЛАВА 5. ОБЯЗАННОСТИ СУБЪЕКТОВ ОТНОШЕНИЙ ПО
               ФОРМИРОВАНИЮ И ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ
         ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, СРЕДСТВ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА
     (Наименование      в      редакции     Федерального     закона
от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ)

     Статья 10. Обязанности Пенсионного фонда Российской Федерации

     1.  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации  осуществляет свои
права  и исполняет обязанности, установленные настоящим Федеральным
законом,  исключительно  в интересах застрахованных лиц. Пенсионный
фонд   Российской   Федерации   управляет   средствами   пенсионных
накоплений  в  соответствии  с требованиями настоящего Федерального
закона,  Федерального  закона  "О  порядке финансирования выплат за
счет  средств  пенсионных  накоплений", законодательства Российской
Федерации  об  обязательном  пенсионном  страховании  и не нарушает
законных   прав   и   интересов  застрахованных  лиц.  (В  редакции
федеральных  законов  от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N
242-ФЗ)
     2. Пенсионный фонд Российской Федерации обязан:
     1) использовать средства пенсионных  накоплений  исключительно
в целях, установленных настоящим Федеральным  законом,  Федеральным
законом "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных
накоплений"   и   Федеральным   законом   "О гарантировании    прав
застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного  страхования
Российской Федерации  при  формировании  и  инвестировании  средств
пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за  счет
средств пенсионных накоплений"; (В   редакции  Федерального  закона
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
     2) заключать договоры с государственной управляющей компанией,
государственной   управляющей   компанией   средствами   выплатного
резерва,  а  также  с  управляющими компаниями и специализированным
депозитарием,  которые отобраны по результатам конкурса, в порядке,
определяемом   Правительством  Российской  Федерации;  (В  редакции
Федерального закона от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ)
     3)   передавать   управляющей   компании  средства  пенсионных
накоплений  в  порядке  и  сроки,  которые  установлены  договорами
доверительного  управления  средствами  пенсионных  накоплений;  (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     4) оплачивать расходы,  связанные  с  инвестированием  средств
пенсионных накоплений;
     5)  рассматривать  отчеты  специализированного  депозитария  и
управляющих  компаний  о  финансовых результатах их деятельности по
формированию  и инвестированию средств пенсионных накоплений;    (В
редакции     федеральных     законов     от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ;
от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     6) расторгать  договоры  со  специализированным депозитарием и
управляющими компаниями по  основаниям,  предусмотренным  настоящим
Федеральным законом и законодательством Российской Федерации;
     7)    принимать    меры,   предусмотренные   законодательством
Российской   Федерации,   для   обеспечения   сохранности   средств
пенсионных   накоплений,  находящихся  в  доверительном  управлении
управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного  управления  средствами  пенсионных  накоплений;  (В
редакции   федеральных  законов  от  30.11.2011  г.  N  359-ФЗ;  от
03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     8)  вести  обособленный  учет  средств пенсионных накоплений и
обеспечивать режим их учета, позволяющий сверять средства, учтенные
в  специальной  части  индивидуальных лицевых счетов застрахованных
лиц  за  прошедший  финансовый год, с суммами поступивших страховых
взносов  на  финансирование накопительной пенсии, а также с суммами
дополнительных  страховых  взносов на накопительную пенсию, суммами
взносов  работодателя,  уплаченных в пользу застрахованного лица, и
суммами   взносов   на   софинансирование  формирования  пенсионных
накоплений,  поступивших  в  соответствии  с Федеральным законом "О
дополнительных   страховых   взносах   на  накопительную  пенсию  и
государственной   поддержке  формирования  пенсионных  накоплений",
суммами  средств (части средств) материнского (семейного) капитала,
направленных  на формирование накопительной пенсии в соответствии с
Федеральным   законом   "О   дополнительных  мерах  государственной
поддержки  семей,  имеющих  детей", и доходами от инвестирования за
тот  же  период,  а  также  средства,  учтенные в специальной части
индивидуальных   лицевых   счетов  застрахованных  лиц  нарастающим
итогом,   с   общим  объемом  пенсионных  накоплений;  (В  редакции
федеральных  законов  от  30.04.2008 г. N 55-ФЗ; от 27.12.2009 г. N
378-ФЗ; от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     9)  отражать  по  состоянию  на  31  декабря  каждого года, не
позднее  31 марта следующего года результаты инвестирования средств
пенсионных  накоплений,  порядок  расчета  которых  устанавливается
уполномоченным   федеральным   органом   исполнительной  власти,  и
средства  пенсионных  накоплений в специальной части индивидуальных
лицевых  счетов  застрахованных  лиц  в  порядке  и  сроки, которые
установлены  Федеральным  законом от 1 апреля 1996 года N 27-ФЗ "Об
индивидуальном  (персонифицированном) учете в системе обязательного
пенсионного   страхования";  (В  редакции  федеральных  законов  от
09.05.2005 г. N 48-ФЗ; от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
     9-1)  отдельно  отражать  в  специальной части индивидуального
лицевого  счета  застрахованного  лица, которому еще не установлена
выплата  за  счет средств пенсионных накоплений, по состоянию на 31
декабря  года, в котором истекает кратный пяти годам срок с года, в
котором  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации  стал страховщиком
застрахованного     лица     по     основаниям,     предусмотренным
законодательством   Российской   Федерации,  не  позднее  31  марта
следующего   года  средства  пенсионных  накоплений,  в  том  числе
дополнительных  страховых  взносов на накопительную пенсию, взносов
работодателя,  взносов  на софинансирование формирования пенсионных
накоплений,   средств   (части  средств)  материнского  (семейного)
капитала,  направленных  на  формирование  накопительной  пенсии, и
гарантийного  восполнения  (в  случае  его наличия), размер которых
определяется в соответствии со статьей 10-1 настоящего Федерального
закона;  (Подпункт  дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ)
     9-2)   проводить  (в  случае  поступления  в  Пенсионный  фонд
Российской  Федерации из негосударственного пенсионного фонда суммы
средств   пенсионных   накоплений  по  основаниям,  предусмотренным
Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных
пенсионных  фондах", и непредставления сведений, указанных в абзаце
третьем пункта 3 статьи 36-4 Федерального закона от 7 мая 1998 года
N  75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах") сверку информации
о  размере  средств  пенсионных  накоплений, учтенных в специальной
части  индивидуальных  лицевых  счетов  застрахованных лиц, которые
формировали  накопительную  часть  трудовой пенсии (с 1 января 2015
года  - накопительную пенсию) в данном негосударственном пенсионном
фонде,   с   суммой   поступивших  средств  пенсионных  накоплений;
(Подпункт дополнен - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     9-3) зачислять   в   резерв   по   обязательному   пенсионному
страхованию в случае, если по результатам проводимой в соответствии
с подпунктом 9-2 настоящего  пункта  сверки  сумма  поступивших  от
негосударственного  пенсионного  фонда  средств   превышает   сумму
средств  пенсионных  накоплений,  учтенных  в   специальной   части
индивидуальных лицевых счетов  застрахованных  лиц,  разницу  между
указанными суммами (сумму превышения)  и  вести  обособленный  учет
указанной суммы превышения; (Подпункт  дополнен - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     9-4) исключать  из  резерва   по   обязательному   пенсионному
страхованию сумму превышения  (часть  суммы  превышения)  в  случае
отражения суммы превышения (части суммы превышения)  в  специальной
части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц в порядке  и
сроки, установленные федеральным законом; (Подпункт    дополнен   -
Федеральный закон от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     10)  запрашивать  и  получать  у  государственной  управляющей
компании,    государственной    управляющей   компании   средствами
выплатного  резерва и управляющих компаний, отобранных по конкурсу,
средства  на  выплаты  за  счет  средств  пенсионных  накоплений  в
соответствии со статьями 38 и 39 настоящего Федерального закона; (В
редакции Федерального закона от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ)
     11)  направлять  ежеквартально  в  уполномоченный  федеральный
орган  исполнительной власти отчеты о поступлении страховых взносов
на  финансирование  накопительной  пенсии, дополнительных страховых
взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя, уплаченных в
пользу   застрахованного   лица,   и  взносов  на  софинансирование
формирования  пенсионных  накоплений,  поступивших в соответствии с
Федеральным   законом   "О   дополнительных  страховых  взносах  на
накопительную   пенсию  и  государственной  поддержке  формирования
пенсионных  накоплений",  и  направлении  на инвестирование средств
пенсионных  накоплений,  о  средствах, учтенных в специальной части
индивидуальных  лицевых  счетов  застрахованных  лиц, о выплатах за
счет   средств   пенсионных   накоплений,  а  также  о  результатах
инвестирования   средств   пенсионных   накоплений,   переданных  в
доверительное   управление   управляющим   компаниям,   по  формам,
установленным  уполномоченным  органом  исполнительной  власти;  (В
редакции   федеральных  законов  от  23.07.2013  г.  N  251-ФЗ;  от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     11-1)  направлять  в  Центральный  банк  Российской  Федерации
отчеты   об   инвестировании   им   средств  страховых  взносов  на
финансирование   накопительной   пенсии,  дополнительных  страховых
взносов  на  накопительную  пенсию,  взносов  работодателя в пользу
застрахованного  лица,  уплачиваемых  в  соответствии с Федеральным
законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию
и  государственной  поддержке  формирования пенсионных накоплений",
поступивших в течение финансового года в Пенсионный фонд Российской
Федерации,  аккумулируемых Пенсионным фондом Российской Федерации и
подлежащих  инвестированию  им в соответствии с пунктом 3 статьи 14
настоящего   Федерального   закона,   а   также  о  результатах  их
инвестирования   по   формам,  в  сроки  и  порядке,  установленные
Центральным  банком  Российской  Федерации;  (Подпункт  дополнен  -
Федеральный   закон   от   23.07.2013  г.  N  251-ФЗ)  (В  редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     12)  направлять  ежегодно  в  уполномоченный федеральный орган
исполнительной  власти отчет по форме, установленной уполномоченным
федеральным  органом исполнительной власти, о средствах, учтенных в
специальной  части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц
(с  выделением  средств  (части  средств)  материнского (семейного)
капитала,  направленных  на формирование накопительной пенсии), и о
результатах   инвестирования   средств   пенсионных  накоплений  (с
выделением   средств   (части   средств)  материнского  (семейного)
капитала,  направленных  на  формирование  накопительной пенсии), а
также   о   средствах   выплатного  резерва,  средствах  пенсионных
накоплений застрахованных лиц, которым назначена срочная пенсионная
выплата,   переданных   в   доверительное   управление  управляющим
компаниям;  (В  редакции  федеральных  законов  от  27.12.2009 г. N
378-ФЗ; от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     13)  предоставлять  застрахованным  лицам сведения о состоянии
специальной части их индивидуальных лицевых счетов с указанием сумм
поступивших   за   истекший  год  и  за  весь  период  формирования
пенсионных   накоплений   страховых   взносов   на   финансирование
накопительной  пенсии,  сумм  дополнительных  страховых  взносов на
накопительную  пенсию,  сумм  взносов  работодателя,  уплаченных  в
пользу  застрахованного  лица,  сумм  взносов  на  софинансирование
формирования  пенсионных  накоплений,  поступивших в соответствии с
Федеральным   законом   "О   дополнительных  страховых  взносах  на
накопительную   пенсию  и  государственной  поддержке  формирования
пенсионных  накоплений",  сумм средств (части средств) материнского
(семейного)  капитала,  направленных  на формирование накопительной
пенсии,  и сведения о результатах инвестирования средств пенсионных
накоплений  (указанные  сведения могут быть предоставлены способом,
указанным  застрахованным  лицом  при  обращении  в территориальный
орган  Пенсионного  фонда  Российской  Федерации, в том числе путем
направления  застрахованному  лицу  информации в форме электронного
документа   с   использованием   информационно-телекоммуникационных
сетей,  доступ  к  которым  не  ограничен  определенным кругом лиц,
включая  единый  портал  государственных  и  муниципальных услуг, а
также  иным  способом,  в  том  числе  почтовым  отправлением);  (В
редакции   федеральных  законов  от  03.12.2012  г.  N  242-ФЗ;  от
28.12.2013 г. N 410-ФЗ; от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     13-1)  информировать  застрахованных  лиц  об  их  правах  при
формировании   и  инвестировании  средств  накопительной  пенсии  в
соответствии  со  статьей  31  настоящего Федерального закона путем
размещения  информации  на  официальных  сайтах  Пенсионного  фонда
Российской  Федерации  и  его территориальных органов и в средствах
массовой  информации,  при  личном  обращении  застрахованных лиц в
территориальный  орган  Пенсионного  фонда  Российской Федерации, а
также  путем  направления  застрахованным  лицам информации в форме
электронного           документа          с          использованием
информационно-телекоммуникационных   сетей,  доступ  к  которым  не
ограничен   определенным   кругом   лиц,   включая   единый  портал
государственных   и   муниципальных  услуг;  (Подпункт  дополнен  -
Федеральный   закон   от   03.12.2012  г.  N  242-ФЗ)  (В  редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     13-2)  при  предоставлении  сведений  о  состоянии специальной
части  индивидуальных  лицевых счетов застрахованных лиц уведомлять
их  о  наступлении  гарантийного  случая  (гарантийных  случаев)  в
отношении  их  пенсионных  накоплений, наступившего (наступивших) в
течение  отчетного  и  (или) текущего календарного года, а также об
осуществленном    в    течение   указанного   периода   гарантийном
восполнении;  (Подпункт  дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013
г. N 410-ФЗ)
     14) рассматривать  заявления  застрахованных  лиц   о   выборе
инвестиционного   портфеля   (управляющей   компании)   в  порядке,
установленном статьей 33 настоящего Федерального закона;
     15)  в  соответствии  с  порядком,  установленным статьей 36-9
Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных
пенсионных  фондах",  рассматривать заявления застрахованных лиц об
отказе  от  формирования накопительной пенсии через Пенсионный фонд
Российской   Федерации   и   о   переходе  (досрочном  переходе)  в
негосударственный   пенсионный   фонд,   выборе  негосударственного
пенсионного   фонда,   поданные   в   соответствии  со  статьей  32
Федерального   закона   от  15  декабря  2001  года  N  167-ФЗ  "Об
обязательном  пенсионном  страховании  в  Российской Федерации"; (В
редакции   федеральных   законов  от  09.05.2005  г.  N  48-ФЗ;  от
28.12.2013 г. N 410-ФЗ; от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     16) обеспечивать   перевод  средств  пенсионных  накоплений  в
размере,  равном сумме  средств,  отраженных  в  специальной  части
индивидуального  лицевого  счета застрахованного лица,  в выбранную
застрахованным   лицом   управляющую   компанию    или    выбранный
негосударственный пенсионный фонд,  уполномоченный в соответствии с
федеральным  законом  осуществлять  деятельность  по  обязательному
пенсионному страхованию в Российской Федерации;
     16-1)  обеспечивать  перевод  средств  пенсионных  накоплений,
полученных из негосударственного пенсионного фонда в соответствии с
пунктом  5  статьи  36-6  Федерального  закона от 7 мая 1998 года N
75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" и подпунктом 1 пункта
7 статьи 186-4 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ
"О  несостоятельности  (банкротстве)", в расширенный инвестиционный
портфель государственной управляющей компании; (Подпункт дополнен -
Федеральный закон от 30.11.2011 г. N 358-ФЗ)
     17) в случае прекращения (расторжения) договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений с управляющей компанией
по  основаниям,  предусмотренным  пунктом  17  статьи 18 настоящего
Федерального  закона,  уведомлять  об этом застрахованных лиц путем
размещения  информации  на  официальных  сайтах  Пенсионного  фонда
Российской  Федерации  и  его территориальных органов и в средствах
массовой  информации,  при  личном  обращении  застрахованных лиц в
территориальный  орган  Пенсионного  фонда  Российской Федерации, а
также  путем  направления  застрахованным  лицам  информации, в том
числе    в    форме   электронного   документа   с   использованием
информационно-телекоммуникационных   сетей,  доступ  к  которым  не
ограничен   определенным   кругом   лиц,   включая   единый  портал
государственных  и  муниципальных  услуг;  (В  редакции федеральных
законов от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ; от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     18)  обеспечить обособленный учет ценных бумаг и иных активов,
приобретенных  за  счет средств страховых взносов на финансирование
накопительной  пенсии,  поступающих  в  Пенсионный  фонд Российской
Федерации  в  течение текущего финансового года, и приобретенных за
счет  средств  страховых  взносов  на  финансирование накопительной
пенсии,  поступивших  в  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации  в
предыдущем   финансовом   году   (годах);   (Подпункт   дополнен  -
Федеральный   закон   от   18.07.2009  г.  N  182-ФЗ)  (В  редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     19)  запрашивать  и  получать  у  государственной  управляющей
компании  и  управляющих  компаний,  отобранных  по  конкурсу,  или
негосударственного   пенсионного  фонда  средства  (часть  средств)
материнского  (семейного)  капитала,  направленные  на формирование
накопительной  пенсии,  включая  доход  от  их  инвестирования, для
реализации  заявления застрахованного лица об отказе от направления
средств   (части  средств)  материнского  (семейного)  капитала  на
формирование  накопительной  пенсии и выборе другого направления их
использования    в    соответствии   с   Федеральным   законом   "О
дополнительных   мерах  государственной  поддержки  семей,  имеющих
детей" или в случае смерти застрахованного лица; (Подпункт дополнен
-  Федеральный  закон  от  27.12.2009  г.  N  378-ФЗ)  (В  редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     20)   проводить   в   порядке,   установленном  Правительством
Российской   Федерации,   конкурсы  по  отбору  специализированного
депозитария для заключения между ним и Пенсионным фондом Российской
Федерации    договора   об   оказании   услуг   специализированного
депозитария;  (Подпункт  дополнен - Федеральный закон от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ)
     21) проводить   в   порядке,   установленном    Правительством
Российской Федерации, конкурсы по отбору управляющих  компаний  для
заключения между ними  и  Пенсионным  фондом  Российской  Федерации
договоров   доверительного   управления    средствами    пенсионных
накоплений; (Подпункт      дополнен     -     Федеральный     закон
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     22)  запрашивать  и  получать  у  государственной  управляющей
компании,    государственной    управляющей   компании   средствами
выплатного  резерва,  а также у управляющих компаний, отобранных по
конкурсу,   перечисления  Пенсионному  фонду  Российской  Федерации
денежных  средств,  необходимых  для  уплаты  гарантийных взносов и
осуществления  отчислений  в  резерв  по  обязательному пенсионному
страхованию  в соответствии с Федеральным законом "О гарантировании
прав   застрахованных   лиц  в  системе  обязательного  пенсионного
страхования  Российской Федерации при формировании и инвестировании
средств  пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат
за  счет средств пенсионных накоплений", в порядке и сроки, которые
установлены   договорами  доверительного  управления  с  указанными
управляющими  компаниями. (Подпункт дополнен - Федеральный закон от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)

     Статья 10-1.  Определение размера средств пенсионных
                   накоплений, подлежащих отражению Пенсионным
                   фондом Российской Федерации в специальной части
                   индивидуального лицевого счета застрахованного
                   лица каждые пять лет с года, в котором
                   Пенсионный фонд Российской Федерации стал
                   страховщиком в отношении застрахованного лица
     (Наименование      в      редакции     Федерального     закона
от 30.12.2015 г. N 421-ФЗ)

     1.  Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих отражению
в  специальной части индивидуального лицевого счета застрахованного
лица по состоянию на 31 декабря года, в котором истекает пятилетний
срок  с  года,  когда  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации стал
страховщиком  застрахованного  лица  по основаниям, предусмотренным
законодательством  Российской  Федерации, рассчитывается в порядке,
установленном   Правительством   Российской  Федерации,  исходя  из
средств   пенсионных   накоплений,   учтенных  в  Пенсионном  фонде
Российской  Федерации  на  дату,  когда  Пенсионный фонд Российской
Федерации   стал   страховщиком   застрахованного   лица,   средств
пенсионных   накоплений,   поступивших   после  указанной  даты,  и
результатов   инвестирования   средств   пенсионных   накоплений  с
указанной  даты  за  вычетом  средств  (части средств) материнского
(семейного)  капитала,  переданных  в случае отказа застрахованного
лица  от  направления  их  на  формирование  накопительной пенсии и
выбора   другого   направления   использования   в  соответствии  с
Федеральным   законом   от   29  декабря  2006  года  N  256-ФЗ  "О
дополнительных   мерах  государственной  поддержки  семей,  имеющих
детей", включая доход, полученный от их инвестирования. (В редакции
Федерального закона от 30.12.2015 г. N 421-ФЗ)
     2.  Если  размер средств пенсионных накоплений, определенный в
соответствии  с  пунктом  1  настоящей  статьи, составляет величину
меньшую,  чем  сумма  средств  пенсионных  накоплений,  учтенных  в
Пенсионном  фонде  Российской  Федерации  на дату, когда Пенсионный
фонд Российской Федерации стал страховщиком застрахованного лица, и
поступивших  в Пенсионный фонд Российской Федерации после указанной
даты  (за  вычетом средств (части средств) материнского (семейного)
капитала,  переданных  в  случае  отказа  застрахованного  лица  от
направления  их  на  формирование  накопительной  пенсии  и  выбора
другого  направления  использования  в  соответствии  с Федеральным
законом  от  29  декабря 2006 года N 256-ФЗ "О дополнительных мерах
государственной  поддержки  семей,  имеющих  детей", включая доход,
полученный   от   их   инвестирования),   то  в  специальной  части
индивидуального   лицевого   счета   застрахованного   лица   также
отражается   сумма   гарантийного   восполнения,   определяемая   в
соответствии   с   Федеральным   законом   "О  гарантировании  прав
застрахованных  лиц в системе обязательного пенсионного страхования
Российской  Федерации  при  формировании  и  инвестировании средств
пенсионных  накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет
средств  пенсионных накоплений". (В редакции Федерального закона от
30.12.2015 г. N 421-ФЗ)
     3.  Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих отражению
в  специальной части индивидуального лицевого счета застрахованного
лица  по состоянию на 31 декабря года по истечении пяти лет с даты,
по   состоянию   на   которую  были  отражены  средства  пенсионных
накоплений  в  соответствии  с  пунктами  1  и  2 настоящей статьи,
рассчитывается  в  порядке, установленном Правительством Российской
Федерации,  исходя  из  средств пенсионных накоплений, отраженных в
специальной  части  индивидуального  лицевого счета застрахованного
лица  в  соответствии  с  пунктами  1 и 2 настоящей статьи, а также
поступивших  в  Пенсионный  фонд Российской Федерации с даты такого
отражения,   и   результатов   инвестирования   средств  пенсионных
накоплений  с  даты, по состоянию на которую были отражены средства
пенсионных  накоплений  в  соответствии  с пунктами 1 и 2 настоящей
статьи, за вычетом средств (части средств) материнского (семейного)
капитала,  переданных  в  случае  отказа  застрахованного  лица  от
направления  их  на  формирование  накопительной  пенсии  и  выбора
другого  направления  использования  в  соответствии  с Федеральным
законом  от  29  декабря 2006 года N 256-ФЗ "О дополнительных мерах
государственной  поддержки  семей,  имеющих  детей", включая доход,
полученный от их инвестирования. (В редакции Федерального закона от
30.12.2015 г. N 421-ФЗ)
     4.  Если  размер средств пенсионных накоплений, определенный в
соответствии  с  пунктом  3  настоящей  статьи, составляет величину
меньшую,   чем  сумма  средств  пенсионных  накоплений,  подлежащих
отражению   в  специальной  части  индивидуального  лицевого  счета
застрахованного  лица  в  соответствии  с  пунктами 1 и 2 настоящей
статьи и поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации с даты,
по   состоянию   на   которую  были  отражены  средства  пенсионных
накоплений  в  соответствии  с  пунктами 1 и 2 настоящей статьи (за
вычетом  средств (части средств) материнского (семейного) капитала,
переданных  в  случае отказа застрахованного лица от направления их
на  формирование  накопительной пенсии и выбора другого направления
использования  в  соответствии  с Федеральным законом от 29 декабря
2006   года   N  256-ФЗ  "О  дополнительных  мерах  государственной
поддержки  семей,  имеющих  детей", включая доход, полученный от их
инвестирования),  то  в  специальной части индивидуального лицевого
счета  застрахованного  лица  также  отражается  сумма гарантийного
восполнения,  определяемая  в соответствии с Федеральным законом "О
гарантировании  прав  застрахованных  лиц  в  системе обязательного
пенсионного  страхования  Российской  Федерации  при формировании и
инвестировании   средств   пенсионных  накоплений,  установлении  и
осуществлении  выплат  за  счет  средств пенсионных накоплений". (В
редакции Федерального закона от 30.12.2015 г. N 421-ФЗ)
     5.  Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих отражению
в  специальной части индивидуального лицевого счета застрахованного
лица по состоянию на 31 декабря года по истечении каждых пяти лет с
даты,  по  состоянию  на  которую были отражены средства пенсионных
накоплений  в  соответствии  с  пунктами  3  и  4 настоящей статьи,
рассчитывается  в  порядке, установленном Правительством Российской
Федерации,  исходя  из  средств пенсионных накоплений, отраженных в
специальной  части  индивидуального  лицевого счета застрахованного
лица  в  соответствии с пунктами 3 и 4 настоящей статьи (отраженных
при  предыдущем определении размера средств пенсионных накоплений в
соответствии с настоящим пунктом), а также поступивших в Пенсионный
фонд  Российской  Федерации  с  даты  отражения  средств пенсионных
накоплений  в  соответствии  с  пунктами  3  и  4  настоящей статьи
(поступивших  в  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации с даты, по
состоянию  на  которую  происходило  предыдущее определение размера
средств пенсионных накоплений в соответствии с настоящей частью), и
результатов инвестирования средств пенсионных накоплений с даты, по
состоянию на которую были отражены средства пенсионных накоплений в
соответствии  с  пунктами  3  и  4  настоящей  статьи  (с  даты, по
состоянию  на  которую  происходило  предыдущее определение размера
средств  пенсионных накоплений в соответствии с настоящим пунктом),
за   вычетом   средств  (части  средств)  материнского  (семейного)
капитала,  переданных  в  случае  отказа  застрахованного  лица  от
направления  их  на  формирование  накопительной  пенсии  и  выбора
другого  направления  использования  в  соответствии  с Федеральным
законом  от  29  декабря 2006 года N 256-ФЗ "О дополнительных мерах
государственной  поддержки  семей,  имеющих  детей", включая доход,
полученный  от  их инвестирования). (В редакции Федерального закона
от 30.12.2015 г. N 421-ФЗ)
     6.  Если  размер средств пенсионных накоплений, определенный в
соответствии  с  пунктом  5  настоящей  статьи, составляет величину
меньшую,  чем  сумма  средств  пенсионных  накоплений, отраженных в
специальной  части  индивидуального  лицевого счета застрахованного
лица  в  соответствии с пунктами 3 и 4 настоящей статьи (отраженных
при  предыдущем определении размера средств пенсионных накоплений в
соответствии  с  настоящим пунктом) и поступивших в Пенсионный фонд
Российской  Федерации с даты, по состоянию на которую были отражены
средства  пенсионных  накоплений  в  соответствии  с пунктами 3 и 4
настоящей   статьи   (поступивших   в  Пенсионный  фонд  Российской
Федерации  с  даты,  по состоянию на которую происходило предыдущее
определение  размера средств пенсионных накоплений в соответствии с
настоящим пунктом), за вычетом средств (части средств) материнского
(семейного)  капитала,  переданных  в случае отказа застрахованного
лица  от  направления  их  на  формирование  накопительной пенсии и
выбора   другого   направления   использования   в  соответствии  с
Федеральным   законом   от   29  декабря  2006  года  N  256-ФЗ  "О
дополнительных   мерах  государственной  поддержки  семей,  имеющих
детей",  включая  доход,  полученный  от  их  инвестирования), то в
специальной  части  индивидуального  лицевого счета застрахованного
лица  также отражается сумма гарантийного восполнения, определяемая
в   соответствии  с  Федеральным  законом  "О  гарантировании  прав
застрахованных  лиц в системе обязательного пенсионного страхования
Российской  Федерации  при  формировании  и  инвестировании средств
пенсионных  накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет
средств  пенсионных накоплений". (В редакции Федерального закона от
30.12.2015 г. N 421-ФЗ)
     (Статья        дополнена       -       Федеральный       закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)

     Статья 11. Обязанности специализированного депозитария

     Специализированный депозитарий обязан:
     1) осуществлять контроль  за  соответствием  деятельности   по
распоряжению  средствами  пенсионных  накоплений,   переданными   в
доверительное управление управляющим  компаниям  Пенсионным  фондом
Российской Федерации, требованиям настоящего  Федерального  закона,
Федерального  закона  "О порядке  финансирования  выплат  за   счет
средств   пенсионных   накоплений",   иных    нормативных    актов,
инвестиционной декларации; (В    редакции    Федерального    закона
от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     2)  нести  в  случае  неисполнения  предусмотренных  настоящей
статьей   обязанностей  солидарную  ответственность  с  управляющей
компанией, заключившей договор доверительного управления средствами
пенсионных   накоплений;   (В   редакции   федеральных  законов  от
30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     3)  открыть  отдельный  счет  депо  на  имя каждой управляющей
компании,   с   которой   заключен   договор   об   оказании  услуг
специализированного  депозитария,  для учета прав на ценные бумаги,
приобретенные   на   средства  пенсионных  накоплений  для  каждого
инвестиционного   портфеля;  (В  редакции  федеральных  законов  от
18.07.2009 г. N 182-ФЗ; от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г.
N 242-ФЗ)
     4)  осуществлять  учет  прав  на ценные бумаги и учет перехода
прав  на  ценные  бумаги, приобретенные в результате инвестирования
средств пенсионных накоплений, а также хранение сертификатов ценных
бумаг,  если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено
нормативными  правовыми  актами  Российской  Федерации; (В редакции
федеральных  законов  от 18.07.2009 г. N 182-ФЗ; от 30.11.2011 г. N
359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     5)  принимать  и  хранить  копии  всех  первичных документов в
отношении  средств  пенсионных  накоплений,  переданных  Пенсионным
фондом  Российской Федерации в доверительное управление управляющим
компаниям;  (В  редакции  федеральных  законов  от  30.11.2011 г. N
359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     6) осуществлять  контроль  за  определением  стоимости  чистых
активов,  находящихся в управлении управляющих  компаний,  в  целях
настоящего Федерального закона;
     7) осуществлять контроль за перечислением  в  Пенсионный  фонд
Российской  Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных
накоплений;
     8)   уведомлять   Центральный   банк   Российской   Федерации,
Пенсионный  фонд  Российской Федерации, соответствующую управляющую
компанию  о  выявленных  в  ходе  осуществления контроля нарушениях
настоящего  Федерального  закона  и  принятых  в соответствии с ним
нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов
Центрального  банка Российской Федерации не позднее одного рабочего
дня,  следующего  за  днем  их  выявления; (В редакции Федерального
закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
     9) представлять  в   Центральный  банк  Российской   Федерации
отчетность о выполнении операций, видах и стоимости  ценных  бумаг,
учитываемых  в  соответствии  с  договорами   об   оказании   услуг
специализированного депозитария управляющей компании, в порядке, по
формам  и  в  сроки,  которые   установлены   нормативными   актами
Центрального банка Российской Федерации, и  представлять  указанную
отчетность    в    государственную    управляющую    компанию,    в
государственную управляющую компанию средствами выплатного резерва,
в управляющую компанию, отобранную по конкурсу, в  Пенсионный  фонд
Российской Федерации в соответствии с договорами об оказании  услуг
специализированного депозитария; (В  редакции  Федерального  закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     10) информировать  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации  об
аннулировании или о приостановлении действия лицензии в  порядке  и
сроки,   которые   установлены   договором   об   оказании    услуг
специализированного депозитария, а также информировать  Центральный
банк Российской Федерации и Пенсионный фонд Российской Федерации об
изменениях  в  учредительных  документах,  о  персональном  составе
органов управления, составе персонала и составе аффилированных  лиц
специализированного  депозитария  в  порядке   и   сроки,   которые
установлены соответственно нормативными актами  Центрального  банка
Российской   Федерации    и    договором    об    оказании    услуг
специализированного депозитария; (В  редакции  Федерального  закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     11) представлять  в   Центральный  банк  Российской  Федерации
информацию  о  сделках,  совершаемых   управляющей   компанией   со
средствами  пенсионных  накоплений,  а  также  о  стоимости  чистых
активов,  находящихся  в  управлении  по  договорам  доверительного
управления средствами пенсионных накоплений,  в  порядке  и  сроки,
которые  установлены   нормативными   актами   Центрального   банка
Российской  Федерации,  и  представлять  указанную   информацию   в
Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствии с договором  об
оказании услуг специализированного депозитария; (В         редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     12)  регистрировать в Центральном банке Российской Федерации в
установленном  им порядке регламент специализированного депозитария
по   осуществлению  контроля  за  деятельностью  по  инвестированию
средств  пенсионных  накоплений  и  все  вносимые в него изменения.
Указанный  регламент  должен  содержать  правила  по  осуществлению
контроля   за   распоряжением   средствами  пенсионных  накоплений,
переданными  в  доверительное  управление  управляющим компаниям, и
активами,  в  которые инвестированы эти средства, формы применяемых
документов  и  порядок  документооборота  при  осуществлении такого
контроля;  (В  редакции  федеральных  законов  от  18.07.2009  г. N
182-ФЗ;  от  30.11.2011  г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ; от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     13)  обеспечить передачу своих прав и обязанностей в отношении
средств  пенсионных  накоплений,  сформированных  в  соответствии с
настоящим    Федеральным   законом,   другому   специализированному
депозитарию в случае прекращения (расторжения) договора об оказании
услуг  специализированного  депозитария  в порядке и сроки, которые
установлены указанным договором; (В редакции федеральных законов от
30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     14) обеспечить   в   порядке,   установленном   Правительством
Российской Федерации и являющемся неотъемлемой частью  договора  об
оказании услуг специализированного  депозитария,  процесс  передачи
активов  от  управляющей  компании  Пенсионному  фонду   Российской
Федерации   в    случае    прекращения    (расторжения)    договора
доверительного управления  средствами  пенсионных  накоплений  и  в
случае передачи активов в обеспечение права застрахованных  лиц  на
выбор    инвестиционного    портфеля    (управляющей     компании),
установленного главой 11 настоящего  Федерального  закона,  процесс
передачи активов от государственной управляющей компании, с которой
прекращается  (расторгается)  договор   доверительного   управления
средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной
управляющей  компании,  а  также  процесс   передачи   активов   от
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва,
с  которой  прекращаются  (расторгаются)  договоры   доверительного
управления средствами выплатного резерва  и  средствами  пенсионных
накоплений  застрахованных   лиц,   которым   установлена   срочная
пенсионная выплата, вновь назначенной  государственной  управляющей
компании средствами выплатного резерва; (В   редакции  Федерального
закона от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     15) страховать в порядке и на условиях,  которые предусмотрены
статьей    25    настоящего   Федерального   закона,   риск   своей
ответственности,  которая  может  наступить  вследствие   нарушения
договора об оказании услуг специализированного депозитария;
     16)   не   совмещать   свою  деятельность  специализированного
депозитария   с   другими  видами  лицензируемой  деятельности,  за
исключением  деятельности  удостоверяющего центра, депозитарной или
банковской,   с   депозитарной  деятельностью,  которая  связана  с
проведением  на  основании  соглашений  с организаторами торговли и
(или) клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с
ценными бумагами, заключенным на организованных торгах; (В редакции
федеральных  законов  от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ; от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
     17) поддерживать достаточность собственных средств  (капитала)
относительно    объема    обслуживаемых    активов    в    порядке,
устанавливаемом Центральным банком Российской Федерации;         (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     18)   раскрывать   в  сроки  и  порядке,  которые  установлены
Центральным  банком  Российской Федерации, информацию о структуре и
составе акционеров (участников); (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     19)  не  являться аффилированным лицом ни одной из управляющих
компаний,   осуществляющих   доверительное   управление  средствами
пенсионных    накоплений,   либо   аффилированных   лиц   указанных
управляющих компаний; (В редакции федеральных законов от 30.11.2011
г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     20) принять и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной
этики,   соответствующий   требованиям,   установленным   настоящим
Федеральным законом;
     21)   соблюдать  иные  требования,  предусмотренные  настоящим
Федеральным   законом,   другими   нормативными  правовыми  актами,
нормативными  актами  Центрального  банка  Российской  Федерации  и
соответствующими  им  договорами  с  Пенсионным  фондом  Российской
Федерации  и  управляющими  компаниями.  (В  редакции  Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 12. Обязанности управляющей компании

     1. Управляющая компания обязана: (В    редакции   Федерального
закона от 18.07.2009 г. N 182-ФЗ)
     1) инвестировать  средства пенсионных накоплений исключительно
в интересах застрахованных лиц;
     2) нести   установленную    настоящим   Федеральным   законом,
договором   доверительного   управления    средствами    пенсионных
накоплений, а также договором доверительного управления  средствами
выплатного резерва и договором доверительного управления средствами
пенсионных  накоплений  застрахованных  лиц,  которым   установлена
срочная  пенсионная  выплата,   ответственность   за   соответствие
инвестирования пенсионных накоплений, средств выплатного резерва  и
средств   пенсионных   накоплений   застрахованных   лиц,   которым
установлена  срочная  пенсионная  выплата,  требованиям  настоящего
Федерального закона и Федерального закона "О порядке финансирования
выплат за счет средств пенсионных накоплений"; (В          редакции
Федерального закона от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     3) осуществлять  инвестирование  средств пенсионных накоплений
разумно  и  добросовестно,  исходя  из  необходимости   обеспечения
принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации;
     4)  заключить  договор  со  специализированным  депозитарием и
осуществлять  под  его  контролем операции со средствами пенсионных
накоплений,  переданными  в управление Пенсионным фондом Российской
Федерации.  Договор  со специализированным депозитарием заключается
отдельно    в    отношении    каждого   инвестиционного   портфеля,
сформированного за счет средств пенсионных накоплений; (В  редакции
Федерального закона от 18.07.2009 г. N 182-ФЗ)
     5) совершать сделки за  счет  средств  пенсионных  накоплений,
используя услуги брокеров,  отвечающих  требованиям,  установленным
настоящим Федеральным законом и  нормативными  актами  Центрального
банка Российской Федерации, расторгать договоры и принимать меры по
истребованию денежных средств в  случаях,  если  брокеры  перестали
удовлетворять указанным требованиям; (В    редакции    Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     6) размещать  денежные  средства  в  кредитных   организациях,
отвечающих   требованиям,   установленным   настоящим   Федеральным
законом,  расторгать договоры,  закрывать счета и принимать меры  к
истребованию денежных средств в случаях, если кредитные организации
перестали удовлетворять указанным требованиям;
     7)   рассчитывать   регулярно  текущую  рыночную  стоимость  и
стоимость  чистых  активов  по каждому из инвестиционных портфелей,
находящихся   в   доверительном   управлении,   в   соответствии  с
нормативными  актами  Центрального  банка  Российской Федерации; (В
редакции   федеральных  законов  от  18.07.2009  г.  N  182-ФЗ;  от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     8) осуществлять права акционера в отношении активов, указанных
в подпункте 4 пункта 1 статьи 26 настоящего Федерального закона,  в
порядке,  установленном  соответствующим  федеральным  законом,  за
исключением  права  голосования  на   общем   собрании   акционеров
соответствующего  акционерного  общества  по  всем вопросам,  кроме
выплаты дивидендов;
     9)  продавать  ценные  бумаги,  находящиеся  в управлении, как
правило,  по цене не ниже рыночной, а также покупать ценные бумаги,
как  правило,  по  цене  не  выше  рыночной.  Для  целей настоящего
Федерального   закона   под   рыночной   ценой   понимается   цена,
определенная  в  соответствии  с правилами торговли данным фондовым
инструментом.   Отчет  о  сделках,  проведенных  с  отклонением  от
рыночных   цен,   представляется   в  Центральный  банк  Российской
Федерации  по  установленной  им  форме;  (В  редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     10)  перечислять  в  порядке  и  в сроки, которые  установлены
настоящим Федеральным законом и договором доверительного управления
средствами  пенсионных  накоплений,  Федеральным законом "О порядке
финансирования  выплат  за  счет  средств  пенсионных  накоплений",
договором доверительного управления средствами выплатного резерва и
договором    доверительного    управления   средствами   пенсионных
накоплений   застрахованных   лиц,   которым   установлена  срочная
пенсионная выплата, в Пенсионный фонд Российской Федерации средства
для выплаты накопительной пенсии и (или) срочной пенсионной выплаты
и  выплат  правопреемникам  умерших  застрахованных  лиц,  средства
(часть  средств) материнского (семейного) капитала, направленные на
формирование    накопительной   пенсии,   включая   доход   от   их
инвестирования,   в   связи   с  отказом  застрахованного  лица  от
направления   средств   (части  средств)  материнского  (семейного)
капитала  на  формирование накопительной пенсии или в случае смерти
застрахованного  лица,  а  также  средства  для  уплаты гарантийных
взносов  и  средства  для  осуществления  отчислений  в  резерв  по
обязательному  пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным
законом   "О  гарантировании  прав  застрахованных  лиц  в  системе
обязательного  пенсионного  страхования  Российской  Федерации  при
формировании   и   инвестировании  средств  пенсионных  накоплений,
установлении  и  осуществлении  выплат  за  счет средств пенсионных
накоплений"; (В         редакции         Федерального        закона
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
     11)  страховать  риск  своей  ответственности,  которая  может
наступить  вследствие  нарушения договора доверительного управления
средствами    пенсионных    накоплений,   договора   доверительного
управления  средствами  выплатного резерва, договора доверительного
управления  средствами  пенсионных  накоплений  застрахованных лиц,
которым  установлена  срочная  пенсионная  выплата,  в порядке и на
условиях,  которые предусмотрены статьей 25 настоящего Федерального
закона;  (В редакции федеральных законов от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ;
от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     12) поддерживать  достаточность собственных средств (капитала)
по отношению к общей сумме активов,  находящихся  в  управлении,  в
порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации;  (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     13)  в порядке и сроки, которые установлены Центральным банком
Российской  Федерации,  раскрывать информацию о структуре и составе
акционеров   (участников);   (В  редакции  Федерального  закона  от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     14) не   являться   аффилированным  лицом  специализированного
депозитария либо его аффилированных лиц;
     15) принять и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной
этики,   соответствующий   требованиям,   установленным   настоящим
Федеральным законом;
     16) представлять  в  Центральный  банк  Российской   Федерации
отчет об инвестировании  средств  пенсионных  накоплений,  а  также
отчет о доходах  от  инвестирования  в  порядке  и  сроки,  которые
установлены  нормативными  актами  Центрального  банка   Российской
Федерации,  и  представлять  указанные  отчеты  в  Пенсионный  фонд
Российской Федерации  в  соответствии  с  договором  доверительного
управления    средствами    пенсионных    накоплений,     договором
доверительного управления средствами выплатного резерва и договором
доверительного   управления   средствами   пенсионных    накоплений
застрахованных  лиц,   которым   установлена   срочная   пенсионная
выплата; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     17) информировать Пенсионный  фонд  Российской  Федерации   об
аннулировании или о приостановлении действия лицензии в  порядке  и
сроки,  которые  установлены  договором  доверительного  управления
средствами   пенсионных   накоплений,   договором    доверительного
управления средствами выплатного резерва и договором доверительного
управления средствами  пенсионных  накоплений  застрахованных  лиц,
которым   установлена   срочная   пенсионная   выплата,   а   также
информировать Центральный банк Российской  Федерации  и  Пенсионный
фонд Российской Федерации об изменениях в учредительных  документах
управляющей компании, о персональном составе ее органов управления,
составе персонала и составе аффилированных лиц в порядке  и  сроки,
которые установлены соответственно нормативными актами Центрального
банка Российской Федерации и  договором  доверительного  управления
средствами   пенсионных   накоплений,   договором    доверительного
управления средствами выплатного резерва и договором доверительного
управления средствами  пенсионных  накоплений  застрахованных  лиц,
которым установлена срочная пенсионная выплата; (В         редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     18)   в  порядке  и  сроки,  которые  предусмотрены  договором
доверительного   управления   средствами   пенсионных   накоплений,
обеспечить   передачу   активов,   находившихся   в   доверительном
управлении.   Пенсионному   фонду  Российской  Федерации  в  случае
прекращения   (расторжения)   договора   доверительного  управления
средствами  пенсионных  накоплений,  в  случае  передачи  активов в
обеспечение   прав  застрахованных  лиц  на  выбор  инвестиционного
портфеля   (управляющей   компании)  в  соответствии  с  главой  11
настоящего  Федерального  закона,  в  случае  передачи  активов для
реализации  заявления застрахованного лица об отказе от направления
средств   (части  средств)  материнского  (семейного)  капитала  на
формирование  накопительной  пенсии и выборе другого направления их
использования    в    соответствии   с   Федеральным   законом   "О
дополнительных   мерах  государственной  поддержки  семей,  имеющих
детей"  или  в  случае  смерти  застрахованного  лица;  (В редакции
федеральных  законов  от 27.12.2009 г. N 378-ФЗ; от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
     19)  обособить  каждый инвестиционный портфель, сформированный
за  счет  средств  пенсионных  накоплений, от других инвестиционных
портфелей,  иного  имущества, находящегося у управляющей компании в
доверительном управлении или по другим законным основаниям, а также
от   собственного   имущества  управляющей  компании;  (В  редакции
федеральных  законов  от 18.07.2009 г. N 182-ФЗ; от 30.11.2011 г. N
359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     19-1)  открыть  по  каждому инвестиционному портфелю отдельный
банковский  счет  (счета)  в кредитной организации, удовлетворяющей
требованиям,   установленным  статьей  24  настоящего  Федерального
закона,   а   также   отдельный   счет  депо  в  специализированном
депозитарии  для  учета  прав  на  ценные  бумаги, приобретенные на
средства  пенсионных  накоплений;  (Подпункт дополнен - Федеральный
закон от 18.07.2009 г. N 182-ФЗ) (В редакции федеральных законов от
30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     19-2)  принять  и  соблюдать  внутренний  регламент совершения
операций    со   средствами   пенсионных   накоплений,   отражающий
особенности  деятельности  по  доверительному управлению средствами
пенсионных  накоплений. Указанный регламент подлежит согласованию с
Центральным  банком Российской Федерации в установленном им порядке
и   должен   содержать   положения,   определяющие:   (В   редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     порядок   принятия  и  исполнения  решений  по  инвестированию
средств  пенсионных  накоплений;  (В  редакции  федеральных законов
от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     порядок  осуществления  контроля  за  рисками  при  совершении
операций  по  инвестированию  средств  пенсионных накоплений;    (В
редакции     федеральных     законов     от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ;
от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)
     порядок  обеспечения  защиты служебной информации об операциях
по     инвестированию     средств    пенсионных    накоплений    от
несанкционированного  доступа;  (В  редакции федеральных законов от
30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ)