Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ

     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

     Статья 20. Вступление в силу изменений и дополнений,
                 вносимых в правила доверительного управления
                 паевым инвестиционным фондом

     1. Сообщение о регистрации изменений и дополнений,  вносимых в
правила  доверительного  управления  паевым  инвестиционным фондом,
раскрывается в соответствии с требованиями настоящего  Федерального
закона,  а если инвестиционные паи ограничены в обороте,  указанное
сообщение предоставляется всем владельцам таких инвестиционных паев
в  порядке и форме,  которые предусмотрены правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом.
     2. Изменения  и дополнения,  вносимые в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом,  вступают в  силу  со  дня
раскрытия  сообщения об их регистрации,  за исключением изменений и
дополнений,  предусмотренных пунктами 4 и  5  настоящей  статьи,  а
также изменений и дополнений, связанных:
     1) с изменением инвестиционной декларации;
     1-1) с изменением типа паевого инвестиционного фонда;
(Подпункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2)  с увеличением размера вознаграждения управляющей компании,
специализированного   депозитария,  лица,  осуществляющего  ведение
реестра  владельцев  инвестиционных  паев,  оценщика  и аудиторской
организации; (В         редакции         Федерального        закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3) с  увеличением  расходов  и   (или)   расширением   перечня
расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд;
     4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев
или   увеличением   их   размеров;  
     4-1)  с  увеличением  величины  максимального  отклонения цены
покупки   (продажи)   инвестиционных   паев,  публично  объявляемой
маркет-мейкером   биржевого   фонда   на   организованных   торгах,
проводимых  биржей,  от  расчетной цены одного инвестиционного пая;
(Подпункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     4-2) с  уменьшением  объема  сделок с инвестиционными паями на
проводимых    биржей     организованных     торгах,     совершаемых
маркет-мейкером биржевого   фонда   в  течение  торгового  дня,  по
достижении которого его  обязанность  маркет-мейкера  в  этот  день
прекращается; (Подпункт     дополнен     -     Федеральный    закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     5) с   иными   изменениями  и  дополнениями,  предусмотренными
нормативными правовыми актами  федерального  органа  исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
     3. Изменения и дополнения,  вносимые в правила  доверительного
управления паевым инвестиционным фондом,  предусмотренные пунктом 2
настоящей статьи, вступают в силу:
     1)  для открытого, биржевого и закрытого паевых инвестиционных
фондов  -  по  истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о
регистрации таких изменений и дополнений; (В  редакции Федерального
закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2) для интервального паевого инвестиционного фонда -  со  дня,
следующего  за днем окончания ближайшего после раскрытия указанного
сообщения срока приема заявок,  но не ранее  трех  месяцев  со  дня
раскрытия указанного сообщения.
     4. Изменения и дополнения,  вносимые в правила  доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, предусмотренные подпунктом
2 пункта 4 статьи 19 настоящего  Федерального  закона,  вступают  в
силу со дня их регистрации.
     5. Изменения и дополнения,  вносимые в правила  доверительного
управления   паевым   инвестиционным   фондом,  инвестиционные  паи
которого  ограничены  в  обороте,  вступают  в  силу  со   дня   их
регистрации,  если  более  поздний  срок не предусмотрен указанными
правилами.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

      ГЛАВА IV. ВЫДАЧА, ПОГАШЕНИЕ И ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

     Статья 21. Выдача инвестиционных паев

     1. Выдача  инвестиционных  паев  осуществляется  на  основании
заявок на приобретение инвестиционных паев путем внесения записи по
лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.  Заявки на
приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
     2. В  приеме заявок на приобретение инвестиционных паев должно
быть отказано в случаях:
     1) несоблюдения   порядка  и  сроков  подачи  заявок,  которые
предусмотрены   правилами    доверительного    управления    паевым
инвестиционным фондом;
     2) отсутствия надлежаще  оформленных  документов,  необходимых
для  открытия  в  реестре  владельцев  инвестиционных паев лицевого
счета,   на   который   должны   быть    зачислены    приобретаемые
инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
     3)   приобретения   инвестиционного   пая   лицом,  которое  в
соответствии   с   настоящим  Федеральным  законом  не  может  быть
владельцем   инвестиционных   паев   либо   не   может  приобретать
инвестиционные паи при их выдаче; (В  редакции  Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3-1)   несоблюдения   установленных  правилами  доверительного
управления   паевым   инвестиционным   фондом  правил  приобретения
инвестиционных паев; (Подпункт   дополнен   -   Федеральный   закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     4) приостановления выдачи инвестиционных паев;
     5)  в  иных  случаях,  предусмотренных  настоящим  Федеральным
законом. (Подпункт      дополнен      -      Федеральный      закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3. Выдача инвестиционных паев  должна  осуществляться  в  день
включения   в  состав  паевого  инвестиционного  фонда  подлежащего
включению имущества,  переданного в оплату инвестиционных паев, или
в   следующий   за   ним  рабочий  день,  за  исключением  случаев,
предусмотренных статьей 13-2 настоящего Федерального закона.
     4. Имущество,   переданное   в   оплату  инвестиционных  паев,
подлежит возврату, если включение такого имущества в состав паевого
инвестиционного    фонда    противоречит   требованиям   настоящего
Федерального закона,  принятым в  соответствии  с  ним  нормативным
правовым  актам  и  (или)  правилам  доверительного управления этим
фондом.
     5. Выдача  инвестиционных  паев  интервального  или  закрытого
паевого инвестиционного  фонда  после  завершения  (окончания)  его
формирования  осуществляется  в один день по окончании срока приема
заявок на приобретение инвестиционных  паев  интервального  паевого
инвестиционного   фонда   или  дополнительных  инвестиционных  паев
закрытого паевого инвестиционного фонда.
     6. По  результатам  выдачи  дополнительных инвестиционных паев
закрытого  паевого  инвестиционного  фонда   управляющая   компания
составляет отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных
паев,  который  направляется  в  федеральный  орган  исполнительной
власти  по  рынку  ценных бумаг не позднее трех рабочих дней со дня
выдачи дополнительных инвестиционных паев. Одновременно с указанным
отчетом  направляются  для  регистрации  изменения  и  дополнения в
правила доверительного управления  закрытым  паевым  инвестиционным
фондом   в   части   положений,   касающихся   количества  выданных
инвестиционных   паев   этого   фонда   и   уменьшения   количества
инвестиционных   паев,   которые   могут  быть  выданы  управляющей
компанией   дополнительно   после   завершения   (окончания)    его
формирования.
     7.  Инвестиционные паи биржевого паевого инвестиционного фонда
при их выдаче могут приобретать только уполномоченные лица.  (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 22. Обмен инвестиционных паев

     1. Правилами   доверительного    управления    открытым    или
интервальным  паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена
возможность обмена инвестиционных паев по требованию  их  владельца
на  инвестиционные  паи другого открытого или интервального паевого
инвестиционного фонда,  находящегося в доверительном управлении той
же управляющей компании.
     2. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем  конвертации
инвестиционных    паев   одного   паевого   инвестиционного   фонда
(конвертируемые инвестиционные паи) в  инвестиционные  паи  другого
паевого   инвестиционного  фонда  (инвестиционные  паи,  в  которые
осуществляется конвертация) без  выплаты  денежной  компенсации  их
владельцам.  При  этом имущество,  стоимость которого соответствует
расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев,  передается
из  паевого  инвестиционного  фонда,  инвестиционные  паи  которого
конвертируются,  в  состав   паевого   инвестиционного   фонда,   в
инвестиционные паи которого осуществляется конвертация.
     3. Обмен инвестиционных паев  одного  паевого  инвестиционного
фонда  на  инвестиционные  паи  другого  фонда  может производиться
только  в  случае,  если  дата   погашения   инвестиционных   паев,
подлежащих обмену, совпадает с датой выдачи инвестиционных паев, на
которые производится обмен.
     4. Требование  об  обмене инвестиционных паев подается в форме
заявки на обмен инвестиционных паев. Заявки на обмен инвестиционных
паев носят безотзывный характер.
     5. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются их владельцем,
а  если  учет  прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевом
счете   номинального   держателя,    соответствующим    номинальным
держателем.   Номинальный   держатель   подает   заявки   на  обмен
инвестиционных   паев   на   основании    распоряжения    владельца
инвестиционных паев.
     6. В приеме заявок на обмен инвестиционных  паев  должно  быть
отказано в случаях:
     1) несоблюдения  порядка  и  сроков  подачи  заявок,   которые
установлены     правилами    доверительного    управления    паевым
инвестиционным фондом;
     2) принятия  решения  об одновременном приостановлении выдачи,
погашения и  обмена  инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного
фонда;
     3) в  случае,  если  в  результате  такого  обмена  владельцем
инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с настоящим
Федеральным законом не может быть их владельцем;
     4) принятия  решения  о  приостановлении выдачи инвестиционных
паев, требование об обмене на которые содержится в заявке.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 22-1. Обмен инвестиционных паев по решению
                  управляющей компании

     1. Управляющая компания вправе принять решение об обмене  всех
инвестиционных  паев одного открытого паевого инвестиционного фонда
(далее  -  присоединяемый  фонд)  на  инвестиционные  паи   другого
открытого  паевого инвестиционного фонда (далее - фонд,  к которому
осуществляется   присоединение)   при   одновременном    соблюдении
следующих условий:
     1) эти паевые инвестиционные фонды находятся  в  доверительном
управлении одной управляющей компании;
     2) правилами    доверительного    управления    этих    фондов
предусмотрена возможность такого обмена;
     3) в правилах доверительного управления  этих  фондов  указаны
одно  и  то  же  лицо,  осуществляющее  ведение  реестра владельцев
инвестиционных  паев,  и   один   и   тот   же   специализированный
депозитарий.
     2. Обмен  инвестиционных  паев  осуществляется  без  заявления
владельцами  инвестиционных  паев  требований  об  их  обмене путем
конвертации   инвестиционных   паев   присоединяемого    фонда    в
инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение.
     Обмен инвестиционных   паев    без    заявления    владельцами
инвестиционных  паев  требований  об их обмене может осуществляться
только при условии раскрытия  управляющей  компанией  информации  о
принятии решения, предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи.
     3. Договор  доверительного  управления  присоединяемым  фондом
прекращается  после конвертации инвестиционных паев присоединяемого
фонда  в  инвестиционные  паи  фонда,  к  которому   осуществляется
присоединение.
     4. По истечении 30 дней со дня раскрытия управляющей компанией
информации о принятии решения, предусмотренного пунктом 1 настоящей
статьи,  прием  заявок   на   приобретение,   погашение   и   обмен
инвестиционных паев присоединяемого фонда,  а также заявок на обмен
инвестиционных  паев   иных   паевых   инвестиционных   фондов   на
инвестиционные   паи   присоединяемого   фонда  приостанавливается.
Одновременно  приостанавливается  прием  заявок  на   приобретение,
погашение   и   обмен   инвестиционных   паев   фонда,  к  которому
осуществляется присоединение,  до  дня  конвертации  инвестиционных
паев  присоединяемого фонда в инвестиционные паи фонда,  к которому
осуществляется присоединение.
     5. Управляющая компания обязана не позднее трех  рабочих  дней
со  дня,  следующего  за  днем  приостановления  приема  заявок  на
приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев присоединяемого
фонда,    осуществить    объединение    имущества,    составляющего
присоединяемый фонд, и имущества, составляющего  фонд,  к  которому
осуществляется  присоединение.  Конвертация   инвестиционных   паев
присоединяемого  фонда  в  инвестиционные  паи  фонда,  к  которому
осуществляется присоединение, производится не позднее рабочего дня,
следующего за днем завершения указанного объединения имущества.
     6. После объединения имущества  паевых  инвестиционных  фондов
обязанности,   возникшие   в   связи  с  доверительным  управлением
имуществом  присоединяемого  фонда,  подлежат  исполнению  за  счет
имущества фонда, к которому осуществляется присоединение.
     7. Управляющая  компания  представляет  отчет  об  объединении
имущества   паевых   инвестиционных   фондов  в  федеральный  орган
исполнительной  власти  по  рынку  ценных   бумаг.   Требования   к
указанному  отчету,  а  также  порядок  и  срок  его  представления
устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по  рынку
ценных  бумаг.  Федеральный  орган  исполнительной  власти по рынку
ценных  бумаг  исключает  присоединяемый  фонд  из  реестра  паевых
инвестиционных фондов.
     (Статья        дополнена       -       Федеральный       закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

     Статья 23. Погашение инвестиционных паев

     1. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме
заявок  на  погашение  инвестиционных  паев.  Заявки  на  погашение
инвестиционных паев носят безотзывный характер. Заявки на погашение
инвестиционных  паев подаются владельцами инвестиционных паев, если
иное  не  предусмотрено  настоящим Федеральным законом, а в случае,
если   в  реестре  владельцев  инвестиционных  паев  учет  прав  на
инвестиционные  паи  осуществляется  на  лицевом счете номинального
держателя,  -  соответствующим  номинальным держателем. Номинальный
держатель   подает  заявку  на  погашение  инвестиционных  паев  на
основании  соответствующего  распоряжения  владельца инвестиционных
паев. (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2. Заявки на погашение инвестиционных паев  удовлетворяются  в
пределах    количества    инвестиционных    паев,    учтенных    на
соответствующем лицевом счете.
     3. В  приеме  заявок  на  погашение инвестиционных паев должно
быть отказано в случаях:
     1) несоблюдения   порядка  и  сроков  подачи  заявок,  которые
установлены    правилами    доверительного    управления     паевым
инвестиционным фондом;
     1-1)  подачи заявки на погашение инвестиционных паев биржевого
паевого  инвестиционного  фонда,  принадлежащих  лицу,  которое  не
является уполномоченным лицом; (Подпункт   дополнен  -  Федеральный
закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2) принятия решения об одновременном  приостановлении  выдачи,
погашения  и  обмена  инвестиционных  паев  паевого инвестиционного
фонда.
     4. Прием  в  течение  одного  рабочего  дня заявки (заявок) на
погашение или  обмен  75  и  более  процентов  инвестиционных  паев
открытого  паевого  инвестиционного  фонда  является основанием для
прекращения этого фонда.
     5.   Прием   в   течение   срока,   установленного   правилами
доверительного   управления  биржевым,  интервальным  или  закрытым
паевым  инвестиционным  фондом  для  приема заявок на погашение или
обмен  инвестиционных  паев, заявки (заявок) на погашение или обмен
75  и  более процентов инвестиционных паев биржевого, интервального
или закрытого паевого инвестиционного фонда является основанием для
прекращения соответствующего фонда. (В редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     6. Прием заявки (заявок) на погашение или обмен инвестиционных
паев  в  случаях,  предусмотренных пунктами 4 и 5 настоящей статьи,
является основанием для прекращения паевого инвестиционного  фонда,
если  при этом отсутствуют основания для выдачи инвестиционных паев
этого фонда или обмена на них  инвестиционных  паев  других  паевых
инвестиционных фондов.
     7. В случаях,  предусмотренных настоящим Федеральным  законом,
погашение   инвестиционных   паев   осуществляется   без  заявления
владельцем инвестиционных паев требования об их погашении.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 24. Порядок приема заявок на приобретение,
                погашение и обмен инвестиционных паев

     1. Прием   заявок   на   приобретение,   погашение   и   обмен
инвестиционных  паев открытого паевого инвестиционного фонда должен
осуществляться каждый рабочий день.
     Прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных
паев  биржевого  или  интервального  паевого  инвестиционного фонда
должен  осуществляться  в  течение  срока,  определяемого правилами
доверительного  управления  соответствующим  паевым  инвестиционным
фондом  в соответствии с нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. (В     редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     Прием заявок   на   погашение  инвестиционных  паев  закрытого
паевого инвестиционного фонда в случаях,  предусмотренных настоящим
Федеральным   законом,   должен  осуществляться  в  течение  срока,
определяемого  правилами  доверительного  управления  этим   паевым
инвестиционным  фондом  в  соответствии  с  нормативными  правовыми
актами федерального органа исполнительной власти  по  рынку  ценных
бумаг.
     2. Заявки на приобретение,  погашение и  обмен  инвестиционных
паев  в  соответствии  с правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом  подаются  в  управляющую  компанию  и  (или)
агентам  по  выдаче,  погашению  и обмену инвестиционных паев этого
паевого инвестиционного фонда.
     Лица, которым   в   соответствии  с  правилами  доверительного
управления паевым инвестиционным фондом могут подаваться заявки  на
приобретение инвестиционных паев, обязаны принимать также заявки на
погашение и обмен инвестиционных паев этого паевого инвестиционного
фонда.
     3.  Правила  доверительного  управления  паевым инвестиционным
фондом   могут   предусматривать   возможность   подачи  заявок  на
приобретение,  погашение  и  обмен  инвестиционных паев посредством
почтовой,   электронной  или  иной  связи,  позволяющей  достоверно
установить лицо, направившее заявку. (В    редакции    Федерального
закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 25. Выплата денежной компенсации в связи с
                погашением инвестиционных паев

     1. Выплата   денежной   компенсации   в   связи  с  погашением
инвестиционных  паев  осуществляется  за  счет  денежных   средств,
составляющих паевой инвестиционный фонд.
     2. Выплата  денежной  компенсации   в   связи   с   погашением
инвестиционного пая открытого или биржевого паевого инвестиционного
фонда  должна  осуществляться  в   течение   срока,   определенного
правилами  доверительного  управления  открытым или биржевым паевым
инвестиционным фондом,  но  не  позднее  10  рабочих  дней  со  дня
погашения инвестиционного пая.
     3. Выплата  денежной  компенсации   в   связи   с   погашением
инвестиционного  пая  интервального  паевого  инвестиционного фонда
должна осуществляться  в  течение  срока,  определенного  правилами
доверительного   управления   интервальным   паевым  инвестиционным
фондом, но не позднее 10 рабочих дней со дня окончания срока приема
заявок  на  погашение инвестиционных паев,  в течение которого была
подана соответствующая заявка.
     4. Выплата   денежной   компенсации   в   связи  с  погашением
инвестиционного  пая  закрытого  паевого  инвестиционного  фонда  в
случаях,  предусмотренных  настоящим  Федеральным  законом,  должна
осуществляться   в   течение   срока,    определенного    правилами
доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, но
не позднее одного месяца со дня окончания срока  приема  заявок  на
погашение инвестиционных паев,  а в случае, предусмотренном пунктом
4 статьи 14-1 настоящего Федерального закона,  - не позднее  одного
месяца со дня погашения инвестиционных паев.
     5. Выплата денежной компенсации в связи с частичным погашением
инвестиционного  пая  закрытого  паевого  инвестиционного фонда без
заявления владельцем инвестиционных паев требования о его погашении
должна  осуществляться  в  течение  срока,  определенного правилами
доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, но
не позднее пяти рабочих дней со дня погашения инвестиционного пая.
     В этом случае инвестиционные паи блокируются на лицевых счетах
в  реестре  владельцев  инвестиционных  паев  и  на  счетах  депо в
депозитариях с даты составления  списка  владельцев  инвестиционных
паев  до  даты  совершения  операций  по  лицевым  счетам в реестре
владельцев  инвестиционных  паев  и  по  счетам  депо  в  связи   с
погашением этих инвестиционных паев.
     6. В случае  недостаточности  денежных  средств,  составляющих
паевой  инвестиционный  фонд,  для  выплаты  денежной компенсации в
связи с погашением инвестиционного пая управляющая компания  вправе
использовать собственные денежные средства.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

     Статья 25-1. Выдел имущества, составляющего биржевой паевой
                  инвестиционный фонд, в связи с погашением
                  инвестиционных паев этого фонда

     1. В случае, если  это  предусмотрено правилами доверительного
управления биржевым паевым  инвестиционным  фондом,  уполномоченное
лицо  вправе  требовать  выдела имущества,  составляющего указанный
фонд,  при погашении инвестиционных паев.  В этом случае  погашение
инвестиционных  паев  и  передача  уполномоченному лицу выделенного
имущества в связи с погашением инвестиционных паев осуществляются в
один день.
     2. В  связи с погашением инвестиционных паев биржевого паевого
инвестиционного фонда  уполномоченному  лицу  могут  быть  переданы
ценные  бумаги,  и  (или)  денежные средства,  и (или) допущенные к
организованным торгам товары, которые составляют этот фонд.
     3. Правила  выдела  имущества,  составляющего  биржевой паевой
инвестиционный фонд,  в  связи  с  погашением  инвестиционных  паев
биржевого  паевого  инвестиционного  фонда  и  сроки передачи этого
имущества   уполномоченному    лицу    устанавливаются    правилами
доверительного  управления  биржевым паевым инвестиционным фондом в
соответствии с нормативными правовыми  актами  федерального  органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     (Статья        дополнена       -       Федеральный       закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

     Статья 26. Определение суммы денежных средств (стоимости
                 имущества), на которую выдается инвестиционный
                 пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей
                 выплате в связи с погашением инвестиционного пая

     1. Сумма  денежных  средств (стоимость имущества),  на которую
выдается    инвестиционный    пай    при    формировании    паевого
инвестиционного   фонда,   определяется   правилами  доверительного
управления паевым инвестиционным фондом и должна  быть  единой  для
всех приобретателей.
     2. Сумма денежных средств (стоимость  имущества),  на  которую
выдается    инвестиционный   пай   после   завершения   (окончания)
формирования паевого инвестиционного фонда,  определяется исходя из
расчетной  стоимости  инвестиционного пая,  за исключением случаев,
предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.
     3. Сумма  денежных  средств (стоимость имущества),  на которую
выдается   инвестиционный   пай   после   завершения    (окончания)
формирования     закрытого     паевого    инвестиционного    фонда,
инвестиционные паи которого ограничены в  обороте,  а  также  сумма
денежных   средств   (стоимость  имущества),  на  которую  выдается
инвестиционный пай  до  полной  оплаты  всех  инвестиционных  паев,
определяются  в  соответствии с правилами доверительного управления
таким фондом.
     4. Сумма  денежной  компенсации,  подлежащей выплате в связи с
погашением инвестиционного  пая,  в  том  числе  в  соответствии  с
подпунктом  1  пункта 4 статьи 14-1 настоящего Федерального закона,
определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая,  за
исключением случая, предусмотренного пунктом 5 настоящей статьи.
     5. Сумма денежной компенсации,  подлежащей выплате в  связи  с
погашением  инвестиционного  пая  закрытого паевого инвестиционного
фонда,  инвестиционные   паи   которого   ограничены   в   обороте,
определяется  в  соответствии с правилами доверительного управления
таким фондом.
     6. Расчетная  стоимость  инвестиционного  пая  определяется  в
соответствии с нормативными правовыми  актами  федерального  органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости
чистых активов паевого инвестиционного фонда,  рассчитанной на день
не ранее дня приема заявок на приобретение, заявок на погашение или
заявок на обмен инвестиционных паев,  на количество  инвестиционных
паев,  указанное  в  реестре  владельцев  инвестиционных паев этого
паевого инвестиционного фонда на тот же день.
     7. Правилами  доверительного  управления паевым инвестиционным
фондом могут быть  предусмотрены  надбавки  к  расчетной  стоимости
инвестиционных  паев  при  их выдаче и скидки с расчетной стоимости
инвестиционных паев при их погашении.  Максимальный размер надбавки
не   может   составлять  более  1,5  процента  расчетной  стоимости
инвестиционного пая. Максимальный размер скидки не может составлять
более 3 процентов расчетной стоимости инвестиционного пая.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 27. Агенты по выдаче, погашению и обмену
                инвестиционных паев

     1.  Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные
участники  рынка  ценных  бумаг,  имеющие лицензию на осуществление
брокерской   деятельности   или  деятельности  по  ведению  реестра
владельцев ценных бумаг. (В     редакции     Федерального    закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     2. Агент по выдаче,  погашению и  обмену  инвестиционных  паев
действует  от  имени  и  за  счет управляющей компании на основании
договора  поручения  или  агентского   договора,   заключенного   с
управляющей компанией, а также выданной ею доверенности.
     При осуществлении  своей   деятельности   агент   по   выдаче,
погашению  и  обмену  инвестиционных паев обязан указывать,  что он
действует  от   имени   и   по   поручению   управляющей   компании
соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять
всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей
компанией.
     3.  Агенты  по  выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
вправе   осуществлять  прием  заявок  на  приобретение,  заявок  на
погашение  и  заявок  на обмен инвестиционных паев со дня раскрытия
управляющей  компанией  сведений  об  этих агентах в соответствии с
настоящим  Федеральным  законом,  а  агенты  по  выдаче и погашению
инвестиционных   паев,   ограниченных   в   обороте,   -   со  дня,
предусмотренного   правилами   доверительного   управления   паевым
инвестиционным фондом. (В      редакции     Федерального     закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 28. Права и обязанности агента по выдаче, погашению
                и обмену инвестиционных паев

     1.  Агент  по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в
соответствии   с   настоящим   Федеральным   законом,  нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных  бумаг  и  договором,  заключенным  с управляющей компанией,
обязан:
     принимать заявки    на   приобретение,   погашение   и   обмен
инвестиционных паев;
     принимать необходимые  меры  по  идентификации  лиц,  подающих
заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
     учитывать принятые  заявки на приобретение,  погашение и обмен
инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним  документы  отдельно
по каждому паевому инвестиционному фонду;
     раскрывать информацию,  предусмотренную главой XII  настоящего
Федерального закона;
     обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию
управляющей  компании,  специализированного  депозитария,  а  также
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
     соблюдать конфиденциальность информации,  полученной в связи с
осуществлением  деятельности  по   выдаче,   погашению   и   обмену
инвестиционных паев;
     соблюдать иные    требования,    установленные    нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     2. Агент  по  выдаче,  погашению  и обмену инвестиционных паев
вправе оказывать услуги в качестве агента по  выдаче,  погашению  и
обмену  инвестиционных  паев  одновременно  нескольким  управляющим
компаниям.
     3. Агент по выдаче,  погашению и обмену инвестиционных паев не
вправе:
     приобретать   за   свой   счет   инвестиционные   паи  паевого
инвестиционного  фонда,  агентом  по  выдаче,  погашению  и  обмену
инвестиционных паев которого он является; (В  редакции Федерального
закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     прекращать прием заявок на  приобретение,  погашение  и  обмен
инвестиционных   паев   не  иначе  как  на  основании  распоряжений
управляющей компании;
     использовать информацию,  полученную  в связи с осуществлением
функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в
собственных интересах или в интересах третьих лиц;
     передоверять полномочия  по  приему  заявок  на  приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев.

     Статья 29. Приостановление выдачи, погашения и обмена
                инвестиционных паев

     1.  Управляющие  компании открытого, биржевого и интервального
паевых    инвестиционных   фондов   вправе   приостановить   выдачу
инвестиционных    паев,    если    это    предусмотрено   правилами
доверительного управления этими фондами. (В  редакции  Федерального
закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2. Погашение  и   обмен   инвестиционных   паев   могут   быть
приостановлены  управляющей компанией паевого инвестиционного фонда
только одновременно с приостановлением выдачи  инвестиционных  паев
этого паевого инвестиционного фонда.
     Выдача, погашение  и  обмен  инвестиционных  паев  могут  быть
одновременно     приостановлены     исключительно     в    случаях,
предусмотренных   правилами   доверительного   управления    паевым
инвестиционным  фондом  в  соответствии  с  нормативными  правовыми
актами федерального органа исполнительной власти  по  рынку  ценных
бумаг,  когда  этого  требуют  интересы  учредителей доверительного
управления,  на срок действия обстоятельств,  послуживших  причиной
такого приостановления.
     В  случае  одновременного  приостановления выдачи, погашения и
обмена  инвестиционных  паев  управляющая компания обязана в тот же
день  в  письменной  форме  уведомить  об  этом  федеральный  орган
исполнительной  власти  по  рынку  ценных  бумаг с указанием причин
такого    приостановления,    а   также   раскрыть   информацию   о
приостановлении  выдачи,  погашения  и обмена инвестиционных паев в
соответствии  с  настоящим  Федеральным  законом,  а в случае, если
указанные  инвестиционные  паи ограничены в обороте, - предоставить
такую информацию владельцам инвестиционных паев. (В        редакции
Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     3.   Управляющая   компания   обязана   приостановить  выдачу,
погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
не  позднее  дня,  следующего  за днем, когда она узнала или должна
была узнать о следующих обстоятельствах:
     1) о    приостановлении    действия   или   об   аннулировании
соответствующей лицензии у лица,  осуществляющего  ведение  реестра
владельцев  инвестиционных  паев,  или  о  прекращении  договора  с
указанным лицом;
     2)   об   аннулировании   (о  прекращении  действия)  лицензии
управляющей    компании    у    управляющей    компании,   лицензии
специализированного  депозитария  у специализированного депозитария
этого паевого инвестиционного фонда; (В    редакции    Федерального
закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3) о невозможности определения стоимости активов этого паевого
инвестиционного  фонда  по  причинам,  не  зависящим от управляющей
компании;
     4) в   иных  случаях,  предусмотренных  настоящим  Федеральным
законом.
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

        ГЛАВА V. ПРЕКРАЩЕНИЕ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

     Статья 30. Основания прекращения паевого инвестиционного
                 фонда

     Прекращение паевого  инвестиционного  фонда  осуществляется  в
случаях, если:
     1) принята  (приняты)  заявка  (заявки)  на   погашение   всех
инвестиционных паев;
     2)  аннулирована  (прекратила  действие)  лицензия управляющей
компании   у   управляющей   компании   открытого,   биржевого  или
интервального паевого инвестиционного фонда; (В            редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3) аннулирована  (прекратила  действие)  лицензия  управляющей
компании  у  управляющей компании закрытого паевого инвестиционного
фонда и права и обязанности данной управляющей компании по договору
доверительного управления этим фондом в течение трех месяцев со дня
аннулирования (прекращения действия) указанной лицензии не переданы
другой управляющей компании; (В    редакции   Федерального   закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     4) аннулирована      (прекратила      действие)       лицензия
специализированного депозитария у специализированного депозитария и
в течение трех месяцев со дня аннулирования (прекращения  действия)
указанной   лицензии  управляющей  компанией  не  приняты  меры  по
передаче другому специализированному  депозитарию  активов  паевого
инвестиционного фонда для их учета и хранения,  а также по передаче
документов,  необходимых  для  осуществления  деятельности   нового
специализированного депозитария; (В  редакции  Федерального  закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     5) истек  срок  действия  договора  доверительного  управления
закрытым паевым инвестиционным фондом;
     6) управляющей  компанией  принято соответствующее решение при
условии,  что право принятия такого решения предусмотрено правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
     6-1)  управляющей  компанией биржевого паевого инвестиционного
фонда   не   исполнена  в  течение  15  рабочих  дней  обязанность,
предусмотренная пунктом 6 статьи 39 настоящего Федерального закона;
(Подпункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     6-2) инвестиционные  паи  биржевого  паевого   инвестиционного
фонда исключены из списка ценных бумаг, допущенных к организованным
торгам, проводимым всеми российскими биржами, указанными в правилах
доверительного управления этим фондом; (Подпункт     дополнен     -
Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     6-3) количество   инвестиционных   паев   закрытого    паевого
инвестиционного  фонда,  принадлежащих  управляющей  компании этого
фонда,  в  течение  12  месяцев  превышает  20   процентов   общего
количества выданных инвестиционных паев; (Подпункт    дополнен    -
Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     7) наступили   иные   основания,   предусмотренные   настоящим
Федеральным законом.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 31. Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда

     1. Прекращение паевого  инвестиционного  фонда,  в  том  числе
реализация  имущества,  составляющего  паевой  инвестиционный фонд,
удовлетворение    требований     кредиторов,     которые     должны
удовлетворяться    за    счет   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный  фонд,  и  распределение  денежных   средств   между
владельцами   инвестиционных   паев,   осуществляется   управляющей
компанией, за исключением случаев, установленных настоящей статьей.
     2.  В  случае  аннулирования  (прекращения  действия) лицензии
управляющей компании у управляющей компании паевого инвестиционного
фонда  прекращение этого паевого инвестиционного фонда осуществляет
специализированный  депозитарий  указанного  фонда в соответствии с
настоящим Федеральным законом. (В   редакции   Федерального  закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3.  В  случае  аннулирования  (прекращения  действия) лицензии
управляющей компании у управляющей компании паевого инвестиционного
фонда     и     лицензии    специализированного    депозитария    у
специализированного депозитария этого паевого инвестиционного фонда
прекращение  указанного  паевого инвестиционного фонда осуществляет
временная  администрация,  назначенная  в  соответствии с настоящим
Федеральным законом. (В      редакции      Федерального      закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     4. Размер  вознаграждения  лица,  осуществляющего  прекращение
паевого   инвестиционного   фонда,    за    исключением    случаев,
установленных    настоящей    статьей,    определяется    правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом и  не  может
превышать  3  процента суммы денежных средств,  составляющих паевой
инвестиционный  фонд  и  поступивших  в   него   после   реализации
составляющего его имущества, за вычетом:
     1) задолженности перед кредиторами,  требования которых должны
удовлетворяться    за    счет   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный фонд;
     2)      сумм      вознаграждений     управляющей     компании,
специализированного   депозитария,  лица,  осуществляющего  ведение
реестра   владельцев  инвестиционных  паев,  оценщика,  аудиторской
организации  и бирж, указанных в правилах доверительного управления
паевым  инвестиционным фондом, начисленных им на день возникновения
основания прекращения паевого инвестиционного фонда; (В    редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3) сумм,  предназначенных  для  выплаты  денежной  компенсации
владельцам   инвестиционных   паев,  заявки  которых  на  погашение
инвестиционных паев были приняты  до  дня  возникновения  основания
прекращения паевого инвестиционного фонда.
     5. Федеральный орган исполнительной  власти  по  рынку  ценных
бумаг   вправе  направить  своего  представителя  для  контроля  за
исполнением обязанностей  по  прекращению  паевого  инвестиционного
фонда  лицом,  осуществляющим  прекращение  паевого инвестиционного
фонда.
     6. Со   дня   возникновения   основания   прекращения  паевого
инвестиционного  фонда  не  допускается  распоряжение   имуществом,
составляющим   паевой   инвестиционный  фонд,  за  исключением  его
реализации и распределения в соответствии с  настоящим  Федеральным
законом.
     7. Лицо,  осуществляющее прекращение  паевого  инвестиционного
фонда, обязано:
     1) в течение пяти рабочих дней со дня возникновения  основания
прекращения   этого  фонда  уведомить  об  этом  федеральный  орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
     2) раскрыть  в  соответствии  с  настоящим Федеральным законом
сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда;
     3) принять  меры  по выявлению кредиторов,  требования которых
должны удовлетворяться  за  счет  имущества,  составляющего  паевой
инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности.
     7-1.     Специализированный     депозитарий,    осуществляющий
прекращение  паевого  инвестиционного  фонда,  действует  от своего
имени  в  качестве доверительного управляющего этим фондом с учетом
ограничений,   установленных  настоящим  Федеральным  законом.  При
прекращении   паевого   инвестиционного   фонда  специализированным
депозитарием   к  последнему  переходят  все  права  и  обязанности
управляющей  компании, связанные с прекращением этого фонда. В этом
случае   специализированный   депозитарий   несет  ответственность,
предусмотренную пунктом 1 статьи 16 настоящего Федерального закона.
При  этом долги по обязательствам, возникшим в связи с прекращением
паевого  инвестиционного фонда, в случае недостаточности имущества,
составляющего  этот  фонд, погашаются за счет имущества управляющей
компании. (Пункт       дополнен       -      Федеральный      закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     8. Срок предъявления кредиторами  требований,  которые  должны
удовлетворяться    за    счет   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный фонд,  не может  быть  менее  двух  месяцев  со  дня
раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.
     9. По окончании  срока  предъявления  кредиторами  требований,
которые  должны  удовлетворяться  за счет имущества,  составляющего
паевой инвестиционный фонд,  и до  начала  расчетов  с  ними  лицо,
осуществляющее    прекращение    паевого   инвестиционного   фонда,
составляет и направляет в федеральный орган  исполнительной  власти
по  рынку  ценных  бумаг  баланс  имущества,  составляющего  паевой
инвестиционный  фонд,  который   должен   содержать   сведения   об
имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, о предъявленных
кредиторами  требованиях  и  результатах  их   рассмотрения.   Если
прекращение  паевого инвестиционного фонда осуществляет управляющая
компания,   указанный   баланс   должен    быть    согласован    со
специализированным депозитарием.
     10.  Лицо,  осуществляющее прекращение паевого инвестиционного
фонда,   обязано   реализовать   имущество,   составляющее   паевой
инвестиционный   фонд,   и  осуществить  расчеты  с  кредиторами  в
соответствии  со  статьей 32 настоящего Федерального закона в срок,
не   превышающий   шести  месяцев  со  дня  раскрытия  сообщения  о
прекращении  паевого  инвестиционного  фонда.  Указанный срок может
быть  продлен  по решению федерального органа исполнительной власти
по  рынку  ценных  бумаг,  если прекращение паевого инвестиционного
фонда  осуществляется в случае аннулирования (прекращения действия)
лицензии   управляющей  компании.  В  случае  введения  запрета  на
проведение    операций    с    имуществом,    составляющим   паевой
инвестиционный  фонд,  после  раскрытия сообщения о его прекращении
течение предусмотренного настоящим пунктом срока приостанавливается
на срок действия указанного запрета. (В    редакции    Федерального
закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     11. Специализированный     депозитарий    при    осуществлении
прекращения паевого инвестиционного фонда действует от своего имени
и  осуществляет  полномочия  управляющей  компании  по  прекращению
паевого инвестиционного фонда,  в том  числе  совершает  от  своего
имени   сделки   по   реализации  имущества,  составляющего  паевой
инвестиционный фонд,  включая недвижимое  имущество,  распоряжается
денежными  средствами  на  счетах  и  во  вкладах  в  банках и иных
кредитных  организациях,  а  также  совершает  операции  с  ценными
бумагами,  составляющими паевой инвестиционный фонд,  без поручения
(распоряжения) управляющей  компании.  Государственная  регистрация
сделок и (или) перехода прав собственности на недвижимое имущество,
составляющее  паевой  инвестиционный   фонд,   осуществляется   при
предоставлении     специализированным    депозитарием    заверенной
федеральным органом исполнительной власти  по  рынку  ценных  бумаг
копии решения об аннулировании лицензии управляющей компании.
     12.    При   осуществлении   специализированным   депозитарием
прекращения   паевого   инвестиционного   фонда  списание  денежных
средств,  находящихся  на транзитном счете или на банковском счете,
открытом  управляющей компании в соответствии с пунктом 2 статьи 15
настоящего   Федерального   закона,  производится  по  распоряжению
специализированного   депозитария.  Указанные  операции  проводятся
банком   или   иной   кредитной   организацией  при  предоставлении
специализированным   депозитарием  заверенной  федеральным  органом
исполнительной  власти  по  рынку  ценных  бумаг выписки из реестра
лицензий   управляющих   компаний,   подтверждающей   аннулирование
(прекращение действия) лицензии управляющей компании. (В   редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     13. Временная  администрация  при  осуществлении   прекращения
паевого   инвестиционного  фонда  действует  от  имени  управляющей
компании без доверенности  и  осуществляет  полномочия  управляющей
компании по прекращению паевого инвестиционного фонда,  в том числе
совершает  от  имени  управляющей  компании  сделки  по  реализации
имущества,   составляющего   паевой  инвестиционный  фонд,  включая
недвижимое имущество,  распоряжается денежными средствами на счетах
и во вкладах в банках и иных кредитных организациях,  распоряжается
ценными  бумагами,  составляющими   паевой   инвестиционный   фонд.
Вознаграждение,   предусмотренное   пунктом   4  настоящей  статьи,
временной администрации не выплачивается.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 32. Распределение имущества, составляющего паевой
                инвестиционный фонд, при прекращении паевого
                инвестиционного фонда

     1. В   случае   прекращения   паевого   инвестиционного  фонда
имущество,  составляющее  паевой  инвестиционный   фонд,   подлежит
реализации.
     Денежные средства,  составляющие паевой инвестиционный фонд  и
поступившие в него после реализации имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, распределяются в следующем порядке:
     в  первую  очередь  -  кредиторам,  требования  которых должны
удовлетворяться    за    счет   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный фонд (за исключением вознаграждений, предусмотренных
абзацами   четвертым  и  пятым  настоящего  пункта),  в  том  числе
специализированному   депозитарию,  лицу,  осуществляющему  ведение
реестра   владельцев  инвестиционных  паев,  оценщику,  аудиторской
организации   и   бирже  вознаграждений,  начисленных  им  на  день
возникновения  основания прекращения паевого инвестиционного фонда,
а также лицам, заявки которых на погашение инвестиционных паев были
приняты   до   дня   возникновения  основания  прекращения  паевого
инвестиционного фонда, причитающихся им денежных компенсаций;    (В
редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     во  вторую очередь - лицу, осуществлявшему прекращение паевого
инвестиционного    фонда,   соответствующего   вознаграждения,   за
исключением  случаев,  когда в соответствии с настоящим Федеральным
законом выплата вознаграждения не производится; (В         редакции
Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     в   третью  очередь  -  управляющей  компании  вознаграждения,
начисленного ей на день возникновения основания прекращения паевого
инвестиционного  фонда,  а  также  специализированному депозитарию,
лицу,  осуществляющему  ведение  реестра  владельцев инвестиционных
паев,    оценщику   и   аудиторской   организации   вознаграждений,
начисленных   им  после  дня  возникновения  основания  прекращения
паевого инвестиционного фонда; (В   редакции   Федерального  закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     в четвертую очередь - владельцам инвестиционных паев  денежной
компенсации     путем     распределения    оставшегося    имущества
пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев. (В
редакции Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     Лицо, осуществляющее   прекращение   паевого   инвестиционного
фонда,  может  получить   причитающееся   ему   вознаграждение   за
исполнение  обязанностей  по  прекращению  паевого  инвестиционного
фонда только  после  завершения  всех  расчетов  в  соответствии  с
очередностью, предусмотренной настоящим пунктом.
     2. После  завершения  расчетов  в  соответствии  с  пунктом  1
настоящей   статьи   лицо,   осуществляющее   прекращение   паевого
инвестиционного  фонда,  составляет  отчет  о  прекращении  паевого
инвестиционного  фонда  и  представляет  его  в  федеральный  орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     Требования к  отчету  о  прекращении  паевого  инвестиционного
фонда  и  порядку  его  представления  устанавливаются  федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных  бумаг
утверждает  отчет  о  прекращении  паевого  инвестиционного фонда и
принимает решение об исключении паевого  инвестиционного  фонда  из
реестра паевых инвестиционных фондов.
     3.  Инвестиционные  паи  паевого инвестиционного фонда при его
прекращении  подлежат  погашению  одновременно  с выплатой денежной
компенсации   независимо   от   того,   заявил  ли  владелец  таких
инвестиционных паев требование об их погашении. (Пункт  дополнен  -
Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

        ГЛАВА VI. ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
                АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И
               АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

     Статья 33. Состав активов акционерных инвестиционных
                фондов и активов паевых инвестиционных фондов

     1.  В  состав  активов  акционерных  инвестиционных  фондов  и
активов   паевых   инвестиционных  фондов  могут  входить  денежные
средства, в том числе в иностранной валюте, а также соответствующие
требованиям,    установленным    нормативными    правовыми   актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
     1) государственные   ценные   бумаги  Российской  Федерации  и
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
     2) муниципальные ценные бумаги;
     3) акции и облигации российских хозяйственных обществ;
     4) ценные бумаги иностранных государств;
     5) акции   иностранных   акционерных   обществ   и   облигации
иностранных коммерческих организаций;
     6) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
     7) ипотечные   ценные  бумаги,  выпущенные  в  соответствии  с
законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах;
     8) российские депозитарные расписки;
     9) иные ценные бумаги,  предусмотренные нормативными правовыми
актами  федерального  органа  исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     2.  В  состав  активов  акционерных  инвестиционных  фондов  и
активов  биржевого, интервального и закрытого паевых инвестиционных
фондов  наряду с имуществом, указанным в пункте 1 настоящей статьи,
может   входить   иное  имущество  в  соответствии  с  нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. (В         редакции        Федерального        закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     Недвижимое имущество  и  имущественные  права  на   недвижимое
имущество   могут  входить  только  в  состав  активов  акционерных
инвестиционных фондов  и  активов  закрытых  паевых  инвестиционных
фондов.
     3. Требования к составу активов  акционерного  инвестиционного
фонда определяются в его инвестиционной декларации,  а требования к
составу активов паевого инвестиционного фонда  -  в  инвестиционной
декларации,  содержащейся в правилах доверительного управления этим
паевым   инвестиционным    фондом. (В  редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)    

     Статья 34. Структура активов акционерных
                инвестиционных фондов и активов паевых
                инвестиционных фондов

     Требования к  структуре  активов  акционерных   инвестиционных
фондов  и  активов  паевых  инвестиционных  фондов  устанавливаются
нормативными правовыми актами  федерального  органа  исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
     Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и
инвестиционная   декларация  паевого  инвестиционного  фонда  могут
устанавливать более высокие требования  к  структуре  активов,  чем
требования,    предусмотренные    нормативными   правовыми   актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

     Статья 35. Инвестиционная декларация

     Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и
инвестиционная  декларация  паевого  инвестиционного  фонда  должны
соответственно содержать:
     описание целей     инвестиционной     политики    акционерного
инвестиционного    фонда    и    управляющей    компании    паевого
инвестиционного фонда;
     перечень объектов инвестирования;
     описание рисков,   связанных  с  инвестированием  в  указанные
объекты инвестирования;
     требования к  структуре  активов  акционерного инвестиционного
фонда и активов паевого инвестиционного фонда.

          ГЛАВА VII. ОПРЕДЕЛЕНИЕ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ
                АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И
           ЧИСТЫХ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ.
             ОЦЕНКА АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
           ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

     Статья 36. Определение стоимости чистых активов
                акционерных инвестиционных фондов и чистых
                активов паевых инвестиционных фондов

     Стоимость чистых активов акционерных инвестиционных  фондов  и
чистых  активов паевых инвестиционных фондов определяется в порядке
и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

     Статья 37. Оценка активов акционерного инвестиционного
                 фонда и активов паевого инвестиционного фонда

     1. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда и активов
паевого   инвестиционного   фонда   осуществляется    в    порядке,
предусмотренном  нормативными  правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     2. Оценка недвижимого имущества, прав на недвижимое имущество,
иного предусмотренного нормативными правовыми  актами  федерального
органа  исполнительной  власти  по  рынку  ценных  бумаг имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду или составляющего
паевой инвестиционный фонд,  осуществляется оценщиком, определенным
советом   директоров    (наблюдательным    советом)    акционерного
инвестиционного  фонда  или  указанным  в  правилах  доверительного
управления паевым инвестиционным фондом.
     3. Правилами  доверительного  управления паевым инвестиционным
фондом может быть предусмотрена оценка имущества, передаваемого для
включения  в  состав паевого инвестиционного фонда при формировании
такого   фонда,   оценщиком,   который   не   указан   в   правилах
доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
     4. Оценка  имущества,  предусмотренного  пунктом  2  настоящей
статьи, должна осуществляться при его приобретении, а также не реже
одного  раза  в  год,  если  иная  периодичность   не   установлена
нормативными  правовыми  актами  федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
     5.  Оценщиками  акционерного  инвестиционного  фонда и паевого
инвестиционного   фонда   не   могут   быть   аффилированные   лица
акционерного   инвестиционного   фонда,   управляющей   компании  и
специализированного  депозитария акционерного инвестиционного фонда
и    паевого   инвестиционного   фонда,   аудиторской   организации
акционерного   инвестиционного   фонда  и  аудиторской  организации
управляющей компании паевого инвестиционного фонда. (В     редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     6. Оценщик    несет    ответственность    перед    акционерным
инвестиционным   фондом  или  владельцами  инвестиционных  паев  за
причиненные  им  убытки,  возникшие  в   связи   с   использованием
акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого
инвестиционного  фонда  итоговой  величины   рыночной   либо   иной
стоимости   объекта   оценки,   указанной   в  отчете,  подписанном
оценщиком:
     1) при   расчете   стоимости   чистых   активов   акционерного
инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда;
     2) при    совершении    сделок   с   имуществом   акционерного
инвестиционного   фонда   и   имуществом,    составляющим    паевой
инвестиционный фонд.
     7. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет  с
оценщиком  субсидиарную ответственность,  предусмотренную пунктом 6
настоящей статьи.  Управляющая компания, возместившая убытки, имеет
право  обратного  требования (регресса) к оценщику в размере суммы,
уплаченной ею владельцам инвестиционных паев.
     8. Оценка имущества,  указанного в настоящей статье,  если оно
принадлежит  акционерному  инвестиционному  фонду  или   составляет
паевой  инвестиционный  фонд,  акции  (инвестиционные паи) которого
ограничены в  обороте,  может  не  осуществляться,  за  исключением
случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,  инвестиционной
декларацией   акционерного   инвестиционного  фонда  или  правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

           ГЛАВА VIII. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

     Статья 38. Требования к управляющей компании

     1. Управляющей   компанией   может  быть  только  созданное  в
соответствии с законодательством Российской  Федерации  акционерное
общество    или    общество    с    ограниченной   (дополнительной)
ответственностью.
     2. Управляющая    компания    может   использовать   в   своем
наименовании    слова    "инвестиционный    фонд",     "акционерный
инвестиционный  фонд"  или "паевой инвестиционный фонд" в сочетании
со словами "управляющая компания".
     3. Управление (доверительное управление) активами акционерного
инвестиционного   фонда   и   доверительное    управление    паевым
инвестиционным  фондом  могут  осуществляться  только  на основании
лицензии управляющей  компании.  На  основании  указанной  лицензии
может  также осуществляться доверительное управление иными активами
в случаях, предусмотренных федеральными законами.
     4. Деятельность,  предусмотренная  пунктом 3 настоящей статьи,
может совмещаться только  с  деятельностью  по  управлению  ценными
бумагами,   осуществляемой   в   соответствии  с  законодательством
Российской Федерации о рынке ценных бумаг.
     5. Управляющая  компания  вправе  осуществлять  инвестирование
собственных средств,  совершать  сделки  по  передаче  имущества  в
пользование,  а  также  оказывать консультационные услуги в области
инвестиций при соблюдении  требований  нормативных  правовых  актов
федерального  органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по
предупреждению конфликта интересов.
     6. Размер  собственных  средств  управляющей  компании  должен
соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     7. Управляющая   компания   должна    обеспечить    постоянное
руководство  своей  текущей деятельностью.  Полномочия единоличного
исполнительного органа управляющей компании не могут быть  переданы
юридическому лицу.
     8. В случае принятия решения о приостановлении  или  досрочном
прекращении    полномочий   единоличного   исполнительного   органа
управляющая компания обязана одновременно  с  принятием  указанного
решения  принять  решение  об образовании соответственно временного
единоличного  исполнительного  органа   или   нового   единоличного
исполнительного  органа.  При  этом функции временного единоличного
исполнительного органа могут осуществляться только  лицом,  которое
состоит  в  штате  работников  управляющей  компании  либо входит в
состав  ее   совета   директоров   (наблюдательного   совета)   или
коллегиального исполнительного органа. Лицо, осуществляющее функции
временного   единоличного   исполнительного   органа    управляющей
компании,  должно  отвечать  требованиям  пунктов  9 и 10 настоящей
статьи.
     9.  Лицо,  осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа  управляющей  компании,  должно  иметь  высшее образование и
соответствовать  установленным  федеральным  органом исполнительной
власти   по  рынку  ценных  бумаг  квалификационным  требованиям  и
требованиям к профессиональному опыту. (В   редакции   Федерального
закона от 02.07.2013 г. N 185-ФЗ)
     10.  Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом
коллегиального  исполнительного  органа, единоличным исполнительным
органом  и  руководителем  филиала  управляющей  компании  не могут
являться:
     1) лица,    которые    осуществляли    функции    единоличного
исполнительного органа финансовых организаций в  момент  совершения
этими организациями нарушений, за которые у них  были  аннулированы
(отозваны)  лицензии   на   осуществление   соответствующих   видов
деятельности,  или  нарушений,  за  которые   было   приостановлено
действие указанных лицензий и указанные лицензии были  аннулированы
(отозваны) вследствие неустранения  этих  нарушений,  если  со  дня
такого аннулирования прошло менее трех лет. При этом под финансовой
организацией для целей настоящего  Федерального  закона  понимаются
профессиональный   участник   рынка   ценных   бумаг,   клиринговая
организация, управляющая компания  инвестиционного  фонда,  паевого
инвестиционного  фонда  и  негосударственного  пенсионного   фонда,
специализированный  депозитарий  инвестиционного   фонда,   паевого
инвестиционного  фонда  и  негосударственного  пенсионного   фонда,
акционерный инвестиционный фонд, кредитная  организация,  страховая
организация,   негосударственный   пенсионный   фонд,   организатор
торговли;
     2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого
они считаются  подвергнутыми  административному  наказанию  в  виде
дисквалификации;
     3) лица,  имеющие  неснятую  или  непогашенную  судимость   за
преступления в сфере экономической  деятельности  или  преступления
против государственной власти.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ)
     10-1.  Действующий  член  совета  директоров  (наблюдательного
совета)  при  наступлении обстоятельств, указанных в подпунктах 1-3
пункта  10 настоящей статьи, считается выбывшим со дня вступления в
силу соответствующего решения уполномоченного органа либо суда.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ)
     11. Российская  Федерация,  субъекты  Российской  Федерации  и
муниципальные    образования   не   вправе   являться   участниками
управляющей компании.
     12. (Утратил        силу       -       Федеральный       закон
от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ)
     13. (Утратил        силу       -       Федеральный       закон
от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ)
     14. (Утратил        силу       -       Федеральный       закон
от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ)
     15. Управляющая   компания   обязана  организовать  внутренний
контроль за соответствием деятельности, осуществляемой на основании
лицензии  управляющей  компании,  требованиям федеральных законов и
иных нормативных  правовых  актов  Российской  Федерации,  правилам
доверительного   управления   паевым  инвестиционным  фондом,  иным
договорам,  заключенным  управляющей  компанией  при  осуществлении
указанной   деятельности,   а   также  учредительным  документам  и
внутренним документам  управляющей  компании  (далее  -  внутренний
контроль).
     16. Внутренний  контроль  должен  осуществляться   должностным
лицом  (далее - контролер) или отдельным структурным подразделением
управляющей  компании  (далее  -  служба   внутреннего   контроля).
Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на
должность и освобождается от должности на основании решения  совета
директоров  (наблюдательного совета),  а при его отсутствии решения
общего  собрания  акционеров  (участников)  управляющей   компании.
Контролер  (руководитель  службы  внутреннего  контроля) подотчетен
совету директоров  (наблюдательному  совету)  или  общему  собранию
акционеров (участников) управляющей компании.
     17.   Контролер  (руководитель  службы  внутреннего  контроля)
должен  иметь  высшее  образование  и соответствовать установленным
федеральным  органом  исполнительной  власти  по рынку ценных бумаг
квалификационным  требованиям.  Контролером  (руководителем  службы
внутреннего  контроля)  и сотрудниками службы внутреннего контроля,
осуществляющими внутренний контроль, не могут являться: (В редакции
Федерального закона от 02.07.2013 г. N 185-ФЗ)
     1) лицо,  осуществляющее  функции единоличного исполнительного
органа;
     2) лица, указанные в пункте 10 настоящей статьи.
     18. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в
управляющей   компании   (далее  -  правила  внутреннего  контроля)
утверждаются советом директоров (наблюдательным советом), а при его
отсутствии  общим  собранием  акционеров  (участников)  управляющей
компании и подлежат регистрации федеральным органом  исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 38-1. Требования к учредителям (участникам)
                  управляющей компании

     1. Физическое  лицо,   имеющее   неснятую   или   непогашенную
судимость за преступление в сфере  экономической  деятельности  или
преступление против государственной власти,  не  вправе  прямо  или
косвенно  (через  подконтрольных  ему   лиц)   самостоятельно   или
совместно   с   иными   лицами,   связанными   с   ним   договорами
доверительного   управления   имуществом,    и    (или)    простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого  является  осуществление
прав,  удостоверенных  акциями   (долями)   управляющей   компании,
получать  право  распоряжения  10  и  более   процентами   голосов,
приходящихся на  голосующие  акции  (доли),  составляющие  уставный
капитал управляющей компании.
     2. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных  ему
лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с  ним
договорами доверительного управления имуществом, и  (или)  простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого  является  осуществление
прав,  удостоверенных  акциями   (долями)   управляющей   компании,
получило  право  распоряжения  10  и  более   процентами   голосов,
приходящихся на  голосующие  акции  (доли),  составляющие  уставный
капитал  управляющей  компании,   обязано   направить   уведомление
управляющей компании и в федеральный орган исполнительной власти по
рынку  ценных  бумаг  в  порядке  и  сроки,   которые   установлены
нормативными правовыми актами  федерального  органа  исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
     3. Федеральный орган исполнительной  власти  по  рынку  ценных
бумаг  в   рамках   осуществления   своих   надзорных   функций   в
установленном им порядке вправе запрашивать и получать информацию о
лицах, которые прямо или косвенно  (через  подконтрольных  им  лиц)
самостоятельно или совместно с  иными  лицами,  связанными  с  ними
договорами доверительного управления имуществом, и  (или)  простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого  является  осуществление
прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей  компании,  имеют
право распоряжения 10 и более процентами голосов,  приходящихся  на
голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал  управляющей
компании.
     4. Если  уведомление,  предусмотренное  пунктом  2   настоящей
статьи,  не  получено  управляющей  компанией  или  из   указанного
уведомления следует, что лицо, которое прямо  или  косвенно  (через
подконтрольных  ему  лиц)  самостоятельно  или  совместно  с  иными
лицами,  связанными  с  ним  договорами  доверительного  управления
имуществом, и (или) простого товарищества,  и  (или)  поручения,  и
(или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением,  предметом
которого  является  осуществление  прав,   удостоверенных   акциями
(долями) управляющей компании, имеет право распоряжаться 10 и более
процентами  голосов,  приходящихся  на  голосующие  акции   (доли),
составляющие   уставный   капитал    управляющей    компании,    не
соответствует  требованиям,  установленным  пунктом   1   настоящей
статьи, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не
превышающим 10 процентов голосов, приходящихся на голосующие  акции
(доли), составляющие уставный  капитал  управляющей  компании.  При
этом остальные акции (доли),  принадлежащие  указанному  лицу,  при
определении  кворума  для  проведения  общего  собрания  акционеров
(участников) управляющей компании не учитываются.
     (Статья        дополнена       -       Федеральный       закон
от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ)

     Статья 39. Обязанности управляющей компании

     1. Управляющая  компания   обязана   действовать   разумно   и
добросовестно   при   осуществлении   своих   прав   и   исполнении
обязанностей.
     2. Управляющая компания обязана:
     1)    передавать    имущество,    принадлежащее   акционерному
инвестиционному    фонду,    и   имущество,   составляющее   паевой
инвестиционный фонд, для учета и (или) хранения специализированному
депозитарию,   если  для  отдельных  видов  имущества  нормативными
правовыми  актами  Российской  Федерации,  в том числе нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, не предусмотрено иное; (В    редакции    Федерального
закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2) передавать  специализированному депозитарию незамедлительно
с  момента  их  составления  или  получения  копии  всех  первичных
документов   в  отношении  имущества,  принадлежащего  акционерному
инвестиционному   фонду,   и   имущества,   составляющего    паевой
инвестиционный  фонд,  а  также  подлинные  экземпляры  документов,
подтверждающих права на недвижимое имущество;
     3) представлять  в  федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг отчетность в установленном им порядке;
     4) раскрывать информацию об акционерном инвестиционном фонде и
о  паевом  инвестиционном  фонде   в   соответствии   с   настоящим
Федеральным   законом,   за  исключением  случаев,  предусмотренных
настоящим Федеральным законом;
     5) иметь  сайт  в  сети  Интернет,  электронный адрес которого
включает  доменное  имя,  права   на   которое   принадлежат   этой
управляющей компании (далее - сайт управляющей компании);
     6) осуществлять  учет  операций  с  имуществом,   составляющим
активы  акционерного  инвестиционного  фонда и (или) активы паевого
инвестиционного фонда,  а также с  иным  имуществом,  доверительное
управление   которым   она   осуществляет   на  основании  лицензии
управляющей  компании,  в   порядке,   установленном   нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
     7) направлять  в  федеральный  орган  исполнительной власти по
рынку  ценных  бумаг  уведомление  об  изменении   состава   совета
директоров   (наблюдательного   совета)  и  исполнительных  органов
управляющей компании в течение пяти рабочих дней со дня наступления
указанных событий;
     8) использовать  документы  в  электронно-цифровой   форме   с
электронной   цифровой   подписью   при   взаимодействии  с  лицом,
осуществляющим  ведение  реестра  владельцев  инвестиционных   паев
(регистратором       акционерного      инвестиционного      фонда),
специализированным  депозитарием,  агентом  по  выдаче,  обмену   и
погашению  инвестиционных  паев,  а  также с лицами,  доверительное
управление  имуществом  которых  она  осуществляет   на   основании
лицензии  управляющей  компании,  за  исключением  приобретателей и
владельцев инвестиционных паев;
     8-1)  раскрывать  или,  если  инвестиционные  паи ограничены в
обороте,  предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о
дате   составления   списка   владельцев  инвестиционных  паев  для
осуществления   ими   своих   прав  или  для  частичного  погашения
инвестиционных паев без заявления ими требований об их погашении не
позднее трех рабочих дней до даты составления указанного списка;
(Подпункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     9) соблюдать   иные   требования,   предусмотренные  настоящим
Федеральным законом и нормативными  правовыми  актами  федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     3. Управляющая  компания  акционерного  инвестиционного  фонда
вправе в случаях, предусмотренных федеральными законами, отказаться
от  исполнения  своих   обязанностей,   предусмотренных   настоящим
Федеральным   законом  и  договором  с  акционерным  инвестиционным
фондом.
     3-1.   Управляющая   компания  вправе  поручить  другому  лицу
совершать   от   ее   имени   и   за  счет  имущества  акционерного
инвестиционного   фонда   или   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный   фонд,   действия,   необходимые   для   управления
соответствующим  имуществом,  если  иное не предусмотрено договором
доверительного  управления  активами  акционерного  инвестиционного
фонда или договором доверительного управления паевым инвестиционным
фондом.
     Управляющая компания вправе поручить другому лицу совершать от
имени этого лица, но за счет имущества акционерного инвестиционного
фонда  или  имущества,  составляющего  паевой  инвестиционный фонд,
сделки,  если  иное  не  предусмотрено   договором   доверительного
управления   активами   акционерного   инвестиционного   фонда  или
договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
     (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     4. В   случае   отказа   от   исполнения  своих  обязанностей,
предусмотренного пунктом 3 настоящей статьи,  управляющая  компания
акционерного инвестиционного фонда обязана:
     1) не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения своих
обязанностей  в письменной форме уведомить об этом совет директоров
(наблюдательный  совет)  акционерного   инвестиционного   фонда   и
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
     2) в течение пяти рабочих дней со дня  прекращения  исполнения
своих   обязанностей   передать  все  имеющиеся  у  нее  документы,
имущество (включая денежные средства),  принадлежащее  акционерному
инвестиционному фонду, вновь назначенной управляющей компании.
     5. Решение о добровольной ликвидации управляющей  компании  не
может  быть  принято  до  прекращения  всех  паевых  инвестиционных
фондов, доверительное управление которыми она осуществляет, и (или)
до  передачи  прав  и обязанностей по всем договорам доверительного
управления, заключенным на основании лицензии управляющей компании,
другой управляющей компании (другим управляющим компаниям).
     6.  Управляющая  компания  биржевого  паевого  инвестиционного
фонда  обязана до возникновения оснований прекращения этого фонда в
соответствии  с  правилами  доверительного  управления  этим фондом
обеспечить:
     1) покупку  (продажу)  уполномоченным  лицом  (уполномоченными
лицами) инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда
по цене,  которая не может отличаться от расчетной стоимости одного
инвестиционного пая более чем на величину,  установленную правилами
доверительного управления таким фондом;
     2) покупку (продажу) маркет-мейкером на организованных торгах,
проводимых российской биржей,  инвестиционных паев по цене, которая
не  может  отличаться  от расчетной цены одного инвестиционного пая
более  чем  на  величину,  установленную  правилами  доверительного
управления таким фондом.
     (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 40. Ограничения деятельности управляющей компании

     1. Управляющая компания,  действуя в  качестве  доверительного
управляющего   активами   акционерного  инвестиционного  фонда  или
активами паевого инвестиционного  фонда  либо  осуществляя  функции
единоличного  исполнительного  органа  акционерного инвестиционного
фонда, не вправе совершать следующие сделки или давать поручения на
совершение следующих сделок:
     1) по  приобретению  объектов,  не  предусмотренных  настоящим
Федеральным  законом,  нормативными  правовыми  актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,  инвестиционной
декларацией   акционерного   инвестиционного   фонда   или  паевого
инвестиционного фонда;
     2) по    безвозмездному    отчуждению   активов   акционерного
инвестиционного   фонда   или   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный фонд;
     3)  в  результате  которых  управляющей  компанией принимается
обязанность  по передаче имущества, которое в момент принятия такой
обязанности не составляет активы акционерного инвестиционного фонда
или  паевой инвестиционный фонд, за исключением сделок, совершаемых
на  организованных  торгах,  при  условии осуществления клиринга по
таким сделкам; (В        редакции        Федерального        закона
от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     4) по приобретению имущества, являющегося предметом залога или
иного   обеспечения,   в   результате   которых  в  состав  активов
акционерного   инвестиционного    фонда    или    состав    паевого
инвестиционного  фонда  включается имущество,  являющееся предметом
залога или иного обеспечения;
     5)  договоров займа или кредитных договоров, а также договоров
репо.  Указанное  правило  не  распространяется на случаи получения
денежных  средств  для обмена или погашения инвестиционных паев при
недостаточности   денежных   средств,   составляющих   этот  паевой
инвестиционный   фонд,  и  заключения  договоров  репо  в  случаях,
установленных  нормативными  правовыми  актами  федерального органа
исполнительной  власти  по  рынку ценных бумаг. При этом совокупный
объем   задолженности,  подлежащей  погашению  за  счет  имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, по всем договорам займа и
кредитным  договорам  не  должен  превышать  20 процентов стоимости
чистых   активов   этого   паевого   инвестиционного   фонда.  Срок
привлечения  заемных средств по каждому договору займа и кредитному
договору (включая срок продления) не может превышать шесть месяцев;
(В редакции Федерального закона от 25.11.2009 г. N 281-ФЗ)
     6) по   приобретению   имущества,   находящегося   у   нее   в
доверительном  управлении   по   иным   договорам,   и   имущества,
составляющего активы акционерного инвестиционного фонда,  в котором
управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного
органа, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей;
     7) по отчуждению имущества,  составляющего активы акционерного
инвестиционного  фонда  или  паевой  инвестиционный фонд,  в состав
имущества,  находящегося у нее в доверительном управлении  по  иным
договорам,   или   в   состав   имущества,   составляющего   активы
акционерного инвестиционного фонда,  в котором управляющая компания
выполняет   функции   единоличного   исполнительного   органа,   за
исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей;
     8)  по  приобретению  ценных  бумаг,  выпущенных (выданных) ее
участниками,  основным  и  преобладающим  хозяйственными обществами
участника, ее дочерними и зависимыми обществами, специализированным
депозитарием, аудиторской организацией акционерного инвестиционного
фонда  или  управляющей  компании  паевого  инвестиционного  фонда,
регистратором    акционерного    инвестиционного    фонда,   лицом,
осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, либо
долей  в  уставном капитале любого из указанных лиц, за исключением
случаев, предусмотренных настоящей статьей; (В             редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     9) по приобретению имущества,  принадлежащего этой управляющей
компании,  ее  участникам,  основным  и преобладающим хозяйственным
обществам участника,  ее дочерним и зависимым  обществам,  либо  по
отчуждению  имущества  указанным  лицам,  за  исключением  случаев,
предусмотренных настоящей статьей;
     10)    по   приобретению   имущества   у   специализированного
депозитария,   оценщика   и  аудиторской  организации,  с  которыми
управляющей компанией заключены договоры в соответствии с настоящим
Федеральным   законом,  владельцев  инвестиционных  паев  закрытого
паевого  инвестиционного  фонда,  доверительное  управление которым
осуществляет эта управляющая компания, либо по отчуждению имущества
указанным  лицам, за исключением случаев выдачи инвестиционных паев
указанным  владельцам  и  иных  случаев,  предусмотренных настоящей
статьей; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     11) по  приобретению ценных бумаг,  выпущенных (выданных) этой
управляющей компанией,  а также акционерным инвестиционным  фондом,
активы   которого   находятся   в   доверительном  управлении  этой
управляющей  компании  или  функции  единоличного   исполнительного
органа которого осуществляет эта управляющая компания.
     2.  Управляющая  компания,  действуя в качестве доверительного
управляющего   активами   акционерного  инвестиционного  фонда  или
паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного
исполнительного  органа  акционерного инвестиционного фонда, вправе
при  условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами
федерального  органа  исполнительной  власти  по рынку ценных бумаг
требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами. (В      редакции
Федерального закона от 25.11.2009 г. N 281-ФЗ)
     2-1.   Управляющая   компания  не  вправе  заключать  договоры
возмездного  оказания  услуг,  подлежащих  оплате  за  счет активов
акционерного  инвестиционного  фонда  или  паевого  инвестиционного
фонда,  в  случаях,  установленных  нормативными  правовыми  актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3. Управляющая компания не вправе:
     1)   приобретать  акции  акционерного  инвестиционного  фонда,
активы которого находятся в ее доверительном управлении или функции
единоличного исполнительного органа которого она исполняет, а также
инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, находящегося в ее
доверительном  управлении,  за  исключением  случаев, установленных
настоящим Федеральным законом; (В   редакции   Федерального  закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2) распоряжаться  активами  акционерного инвестиционного фонда
или  имуществом,  составляющим  паевой  инвестиционный  фонд,   без
предварительного   согласия   специализированного  депозитария,  за
исключением   сделок,   совершаемых   на   организованных   торгах,
проводимых    российской   или   иностранной   биржей   либо   иным
организатором торговли; (В     редакции     Федерального     закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3) распоряжаться   денежными  средствами  (ценными  бумагами),
находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо),  а  также
иным  имуществом,  переданным  в  оплату  инвестиционных  паев и не
включенным   в   состав   паевого   инвестиционного   фонда,    без
предварительного согласия специализированного депозитария;
     4) использовать    имущество,    принадлежащее    акционерному
инвестиционному   фонду,  для  обеспечения  исполнения  собственных
обязательств или  обязательств  третьих  лиц,  а  также  имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения исполнения
собственных обязательств,  не связанных с доверительным управлением
паевым   инвестиционным  фондом,  или  для  обеспечения  исполнения
обязательств третьих лиц;
     5) взимать   проценты   за  пользование  денежными  средствами
управляющей  компании,  предоставленными   для   выплаты   денежной
компенсации  владельцам  инвестиционных  паев  или  для  проведения
обмена инвестиционных паев,  в случаях,  предусмотренных статьей 25
настоящего Федерального закона.
     4. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктами
6, 7, 9 и 10 пункта 1 настоящей статьи, не применяются, если:
     1)  сделки  с  ценными  бумагами совершаются на организованных
торгах  на  основе  заявок  на  покупку  (продажу)  по наилучшим из
указанных  в  них  ценам  при  условии,  что заявки адресованы всем
участникам   торгов   и  информация,  позволяющая  идентифицировать
подавших  заявки  участников  торгов, не раскрывается в ходе торгов
другим участникам; (В       редакции       Федерального      закона
от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     2) сделки  совершаются с ценными бумагами,  входящими в состав
паевого инвестиционного фонда,  инвестиционные паи  которого  могут
быть  обменены  на  инвестиционные  паи  другого  фонда,  в  состав
которого приобретаются указанные ценные бумаги.
     5. Ограничения на совершение сделок,  установленные подпунктом
8 пункта 1 настоящей статьи, не применяются, если указанные сделки:
     1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные
списки российских  бирж; (В     редакции     Федерального    закона
от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     2) совершаются  при  размещении  дополнительных  ценных  бумаг
акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права
акционера  на  преимущественное  приобретение  акций  и эмиссионных
ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;
     3) являются   сделками   по   приобретению   акций  (долей)  в
хозяйственных  обществах,  которые  на  момент  совершения   сделок
являлись    зависимыми    (дочерними)   хозяйственными   обществами
управляющей компании в силу приобретения последней указанных  акций
(долей)    в    имущество,    составляющее    активы   акционерного
инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда.
     6. Ограничение на совершение сделок,  установленное подпунктом
3 пункта 1 настоящей статьи, не применяется к сделкам по отчуждению
имущества,   совершаемым   управляющей   компанией,  осуществляющей
функции   единоличного    исполнительного    органа    акционерного
инвестиционного  фонда  или  действующей  в качестве доверительного
управляющего  активами  акционерного  инвестиционного   фонда   или
паевого инвестиционного фонда,  акции (инвестиционные паи) которого
ограничены в обороте.
     7. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктами
5 и  8  пункта  1  настоящей  статьи,  не  применяются  к  сделкам,
совершаемым    управляющей    компанией,   осуществляющей   функции
единоличного исполнительного  органа  акционерного  инвестиционного
фонда   или  действующей  в  качестве  доверительного  управляющего
активами   акционерного   инвестиционного   фонда    или    паевого
инвестиционного   фонда,   акции   (инвестиционные   паи)  которого
ограничены в обороте,  в случаях, установленных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     8. Ограничения   на   совершение    сделок    с    владельцами
инвестиционных   паев   закрытых   паевых   инвестиционных  фондов,
установленные  подпунктом  10  пункта  1   настоящей   статьи,   не
применяются   к   сделкам,   совершаемым   управляющей   компанией,
осуществляющей   функции   единоличного   исполнительного    органа
акционерного  инвестиционного  фонда  или  действующей  в  качестве
доверительного управляющего активами  акционерного  инвестиционного
фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи)
которого ограничены в обороте, в случаях, установленных федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     9. По сделкам,  совершенным в нарушение  требований  настоящей
статьи,  управляющая  компания  обязывается  перед  третьими лицами
лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 41. Вознаграждения и расходы, связанные с управлением
                 акционерным инвестиционным фондом и доверительным
                 управлением паевым инвестиционным фондом

     1.  Вознаграждения  управляющей  компании, специализированного
депозитария,   лица,  осуществляющего  ведение  реестра  владельцев
инвестиционных  паев,  оценщика,  аудиторской  организации  и биржи
выплачиваются  за счет имущества акционерного инвестиционного фонда
и  имущества,  составляющего паевой инвестиционный фонд, и их сумма
не  должна  превышать  10  процентов среднегодовой стоимости чистых
активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого
инвестиционного  фонда.  Порядок  расчета  среднегодовой  стоимости
чистых  активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов
паевого  инвестиционного  фонда  определяется  федеральным  органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. (В            редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2. Размер  вознаграждения управляющей компании и (или) порядок
его  определения,  а   также   перечень   расходов,   связанных   с
доверительным  управлением  активами  акционерного  инвестиционного
фонда или паевым инвестиционным фондом, предусматриваются договором
управляющей   компании  с  акционерным  инвестиционным  фондом  или
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
     3.  Вознаграждение управляющей компании может быть установлено
в  виде фиксированной суммы или доли среднегодовой стоимости чистых
активов акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного
фонда) и (или) доли дохода от управления акционерным инвестиционным
фондом  (доли  дохода  от доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом). Размер вознаграждения управляющей компании,
определяемый    как   доля   дохода   от   управления   акционерным
инвестиционным  фондом  (доля  дохода  от доверительного управления
закрытым  паевым  инвестиционным  фондом),  не  может  превышать 20
процентов    указанного    дохода,    порядок    расчета   которого
устанавливается  нормативными  правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. (В            редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     4. В   случае,   если   управляющая   компания    осуществляет
прекращение паевого инвестиционного фонда, размер ее вознаграждения
определяется в  соответствии  с  пунктом  4  статьи  31  настоящего
Федерального  закона  со  дня  возникновения  основания прекращения
паевого инвестиционного фонда.
     5. В случае, если акции акционерного инвестиционного фонда или
инвестиционные паи ограничены в обороте,  правила,  предусмотренные
пунктами 1 и 3 настоящей статьи,  не применяются.  При этом порядок
определения    размера    вознаграждения    управляющей    компании
устанавливается     инвестиционной     декларацией     акционерного
инвестиционного  фонда  или  правилами  доверительного   управления
паевым   инвестиционным   фондом   в  соответствии  с  требованиями
нормативных  правовых  актов  федерального  органа   исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
     6.  Расходы, связанные с доверительным управлением имуществом,
составляющим   активы   акционерного   инвестиционного  фонда,  или
имуществом,  составляющим  паевой  инвестиционный фонд, в том числе
обязательные  платежи,  связанные с доверительным управлением таким
имуществом,  а  также  налоги, объектом которых является имущество,
составляющее     паевой     инвестиционный    фонд,    оплачиваются
соответственно за счет имущества, составляющего активы акционерного
инвестиционного   фонда,   или   имущества,   составляющего  паевой
инвестиционный фонд. Перечень расходов устанавливается нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных   бумаг.   Управляющая   компания  не  вправе  возмещать  из
имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда,
или  имущества,  составляющего паевой инвестиционный фонд, расходы,
понесенные   ею  за  свой  счет,  за  исключением  возмещения  сумм
указанных  в  настоящем  пункте  налогов и обязательных платежей, а
также   расходов,   возмещение   которых   предусмотрено  настоящим
Федеральным законом. (В      редакции      Федерального      закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     7. Уплата   неустойки   и   возмещение  убытков,  возникших  в
результате  неисполнения  обязательств  по  договорам,  заключенным
управляющей компанией в качестве доверительного управляющего паевым
инвестиционным фондом  или  активами  акционерного  инвестиционного
фонда,  осуществляются  за  счет собственного имущества управляющей
компании.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

          ГЛАВА IX. КОНТРОЛЬ ЗА РАСПОРЯЖЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ,
        ПРИНАДЛЕЖАЩИМ АКЦИОНЕРНОМУ ИНВЕСТИЦИОННОМУ ФОНДУ, И
        ИМУЩЕСТВОМ, СОСТАВЛЯЮЩИМ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД

     Статья 42. Учет и хранение имущества, принадлежащего
                акционерному инвестиционному фонду, и
                имущества, составляющего паевой
                инвестиционный фонд

     1. Имущество,   принадлежащее   акционерному   инвестиционному
фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны
учитываться в специализированном депозитарии.
     Имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и
имущество,   составляющее   паевой   инвестиционный   фонд,  должны
храниться  в  специализированном  депозитарии,  если  для отдельных
видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации,
в  том  числе  нормативными  правовыми  актами  федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не предусмотрено иное.
(В редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2. Учет  и  хранение  имущества,  принадлежащего  акционерному
инвестиционному    фонду,   и   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный фонд,  могут  осуществляться  соответственно  только
одним специализированным депозитарием.
     Специализированный депозитарий  не   вправе   пользоваться   и
распоряжаться      имуществом,      принадлежащим      акционерному
инвестиционному   фонду,   и   имуществом,   составляющим    паевой
инвестиционный фонд.
     3. Права  на   ценные   бумаги,   принадлежащие   акционерному
инвестиционному  фонду,  либо права на ценные бумаги,  составляющие
имущество паевого  инвестиционного  фонда,  должны  учитываться  на
счете депо в специализированном депозитарии, за исключением прав на
государственные ценные бумаги.
     4. (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

     Статья 43. Контроль за распоряжением имуществом,
                 принадлежащим акционерному инвестиционному
                 фонду, и имуществом, составляющим паевой
                 инвестиционный фонд

     1. Специализированный  депозитарий  осуществляет  контроль  за
соблюдением:
     1) управляющей компанией  акционерного  инвестиционного  фонда
настоящего  Федерального  закона,  принятых  в  соответствии  с ним
нормативных  правовых  актов  федерального  органа   исполнительной
власти  по рынку ценных бумаг,  положений инвестиционной декларации
акционерного   инвестиционного   фонда,   договора   доверительного
управления   акционерного   инвестиционного   фонда  с  управляющей
компанией;
     2) акционерным  инвестиционным  фондом настоящего Федерального
закона,  принятых в соответствии с ним нормативных  правовых  актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,  а
также    положений    инвестиционной    декларации     акционерного
инвестиционного   фонда  в  случае  передачи  управляющей  компании
полномочий   единоличного   исполнительного   органа   акционерного
инвестиционного фонда;
     3) управляющей   компанией   паевого   инвестиционного   фонда
настоящего  Федерального  закона,  принятых  в  соответствии  с ним
нормативных  правовых  актов  федерального  органа   исполнительной
власти  по  рынку  ценных  бумаг и правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом.
     2. Специализированный  депозитарий  дает  управляющей компании
согласие  на  распоряжение  активами  акционерного  инвестиционного
фонда  (паевого  инвестиционного  фонда)  или  денежными средствами
(ценными бумагами),  находящимися на транзитном  счете  (транзитном
счете  депо),  если  такое  распоряжение не противоречит настоящему
Федеральному закону, нормативным правовым актам федерального органа
исполнительной   власти   по  рынку  ценных  бумаг,  инвестиционной
декларации    акционерного    инвестиционного    фонда,    договору
акционерного   инвестиционного  фонда  с  управляющей  компанией  и
правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
     3. Предусмотренное  пунктом  2  настоящей  статьи  согласие на
распоряжение   денежными   средствами   дается   путем   подписания
специализированным    депозитарием    платежного    документа,    в
соответствии  с  которым  банку  или  иной  кредитной   организации
управляющей  компанией  дается распоряжение о перечислении денежных
средств.  Если специализированным депозитарием  является  кредитная
организация,  в которой открыты транзитные счета и счета, указанные
в   пункте   2   статьи   15   настоящего   Федерального    закона,
специализированный  депозитарий  вправе  исполнять  распоряжение  о
перечислении денежных средств,  если  оно  соответствует  пункту  2
настоящей  статьи.  При  этом  подписание  таким специализированным
депозитарием платежного документа не требуется.
     4. Правила осуществления специализированным депозитарием учета
и  хранения  имущества,  предусмотренного  статьей  42   настоящего
Федерального     закона,     правила     осуществления    контроля,
предусмотренного настоящей статьей, а также требования к регламенту
специализированного    депозитария   устанавливаются   нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
     5. В  случае   неисполнения   или   ненадлежащего   исполнения
специализированным  депозитарием  обязанностей  по учету и хранению
имущества,  принадлежащего   акционерному   инвестиционному   фонду
(составляющего    паевой   инвестиционный   фонд),   а   также   по
осуществлению   контроля,   предусмотренного   настоящей   статьей,
специализированный  депозитарий  несет солидарную ответственность с
управляющей компанией перед акционерным инвестиционным  фондом  или
перед   владельцами  инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного
фонда.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 44. Требования к специализированному депозитарию

     1. Деятельность по учету и хранению имущества,  принадлежащего
акционерному инвестиционному фонду,  или  имущества,  составляющего
паевой  инвестиционный  фонд,  а также по осуществлению контроля за
деятельностью акционерного инвестиционного  фонда  или  управляющей
компании    акционерного    инвестиционного   фонда   или   паевого
инвестиционного фонда  (далее  -  деятельность  специализированного
депозитария)  может  осуществляться только на основании лицензии на
осуществление    деятельности    специализированного    депозитария
инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных    фондов   и
негосударственных   пенсионных    фондов    (далее    -    лицензия
специализированного    депозитария).    На    основании    лицензии
специализированного   депозитария   в   случаях,    предусмотренных
федеральными законами, может осуществляться деятельность по учету и
хранению иного имущества (активов),  контролю за распоряжением этим
имуществом  (активами),  а также по иному контролю в соответствии с
указанными федеральными законами.
     2. Специализированным         депозитарием        акционерного
инвестиционного фонда и паевого инвестиционного  фонда  может  быть
только депозитарий,  являющийся акционерным обществом или обществом
с  ограниченной  (дополнительной)  ответственностью,  созданным   в
соответствии  с  законодательством  Российской  Федерации,  имеющий
лицензию специализированного депозитария.
     3. Только  специализированный депозитарий может использовать в
своем   фирменном   наименовании   слова   "инвестиционный   фонд",
"акционерный  инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд"
в  сочетании  со  словами  "специализированный   депозитарий"   или
"депозитарий".
     4. Деятельность специализированного депозитария осуществляется
по договору:
     1) с   акционерным   инвестиционным   фондом,   если   функции
единоличного    исполнительного   органа   этого   фонда   переданы
управляющей компании;
     2) с   управляющей   компанией,  если  последняя  осуществляет
доверительное  управление  активами  акционерного   инвестиционного
фонда или активами паевого инвестиционного фонда;
     3) с иными  лицами  в  случаях,  предусмотренных  федеральными
законами.
     5. Срок действия договора  специализированного  депозитария  с
управляющей  компанией  закрытого  паевого инвестиционного фонда не
может быть менее срока действия договора доверительного  управления
этим паевым инвестиционным фондом.
     6. Не  допускается   заключение   договоров,   предусмотренных
пунктом 4 настоящей статьи, если:
     1) управляющая  компания  и   специализированный   депозитарий
являются  основным  и  дочерним  либо  преобладающим и зависимым по
отношению друг к другу обществами;
     2) специализированный  депозитарий  является  владельцем акций
акционерного инвестиционного фонда,  с которым  или  с  управляющей
компанией которого заключается договор;
     3) специализированный    депозитарий    является    владельцем
инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного  фонда,  в отношении
которого с управляющей компанией заключается договор.
     7. Деятельность    специализированного    депозитария    может
совмещаться только:
     1) с деятельностью кредитной организации;
     2)  с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, за
исключением  деятельности  по  ведению  реестра  владельцев  ценных
бумаг,  а также депозитарной деятельности, если последняя связана с
проведением  на  основании  соглашений  с  организатором торговли и
(или) клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с
ценными бумагами, заключенным на организованных торгах; (В редакции
Федерального закона от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     3)    с    деятельностью    по    разработке,    производству,
распространению     шифровальных    (криптографических)    средств,
информационных  систем  и телекоммуникационных систем, защищенных с
использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнению
работ, оказанию услуг в области шифрования информации, техническому
обслуживанию      шифровальных     (криптографических)     средств,
информационных  систем  и телекоммуникационных систем, защищенных с
использованием шифровальных (криптографических) средств.  (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     8. При    осуществлении     кредитными     организациями     и
профессиональными   участниками  рынка  ценных  бумаг  деятельности
специализированного  депозитария  последняя  должна  осуществляться
отдельным структурным подразделением.
     9.    В    связи    с    осуществлением   своей   деятельности
специализированный депозитарий вправе:
     1) оказывать лицам,  заключившим с ним  договор,  на основании
которого осуществляются учет,  хранение имущества (активов) и (или)
контроль    за   его   (их)   распоряжением,   консультационные   и
информационные услуги,  а также услуги  по  ведению  бухгалтерского
учета;
     2) вести реестр владельцев инвестиционных паев;
     3) являться  оператором  информационной системы,  используемой
лицами, заключившими договор со специализированным депозитарием;
     4) осуществлять    деятельность    удостоверяющего     центра,
используемого  лицами,  заключившими  договор со специализированным
депозитарием;
     5) осуществлять иную деятельность,  предусмотренную  настоящим
Федеральным законом.
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)