Постановление Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                           ПОСТАНОВЛЕНИЕ

                     от 19 марта 2014 г. N 209

                              МОСКВА


        Об утверждении Положения о представлении информации
  в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями,
     осуществляющими операции с денежными средствами или иным
          имуществом, и индивидуальными предпринимателями
         и направлении Федеральной службой по финансовому
        мониторингу запросов в организации, осуществляющие
       операции с денежными средствами или иным имуществом,
                 и индивидуальным предпринимателям

     В  соответствии  с  Федеральным   законом   "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию  терроризма"  Правительство   Российской   Федерации
п о с т а н о в л я е т:
     1. Утвердить прилагаемое Положение о представлении  информации
в Федеральную  службу  по  финансовому  мониторингу  организациями,
осуществляющими  операции   с   денежными   средствами   или   иным
имуществом,  и  индивидуальными  предпринимателями  и   направлении
Федеральной   службой   по   финансовому    мониторингу    запросов
в организации, осуществляющие операции с денежными  средствами  или
иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям.
     2. Признать утратившими  силу  акты  Правительства  Российской
Федерации по перечню согласно приложению.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                Д.Медведев
     __________________________


                                                УТВЕРЖДЕНО
                                       постановлением Правительства
                                           Российской Федерации
                                        от 19 марта 2014 г. N 209


                             ПОЛОЖЕНИЕ
  о представлении информации в Федеральную службу по финансовому
  мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными
средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями
   и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу
    запросов в организации, осуществляющие операции с денежными
                  средствами или иным имуществом,
                 и индивидуальным предпринимателям

     1. Настоящее  Положение   регулирует   порядок   представления
в Федеральную  службу  по  финансовому  мониторингу  информации   и
документов (далее - информация)  и  направления  Службой  запросов,
предусмотренных Федеральным законом "О противодействии  легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,  и финансированию
терроризма" (далее - Федеральный закон).
     2. Информация  представляется  организациями,  осуществляющими
операции с денежными средствами или иным имуществом,  указанными  в
части первой статьи 5 Федерального закона (далее - организации),  и
индивидуальными  предпринимателями,  указанными  в   части   второй
статьи 5    Федерального     закона     (далее -     индивидуальные
предприниматели).
     3. Организации и индивидуальные предприниматели представляют в
Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию:
     а) о подлежащих обязательному контролю операциях  с  денежными
средствами или иным имуществом, предусмотренную  абзацами  вторым -
восьмым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона;
     б) об операциях с денежными средствами или иным имуществом,  в
отношении  которых  при  реализации  правил  внутреннего   контроля
возникают  подозрения  об  их  осуществлении  в  целях  легализации
(отмывания)   доходов,    полученных    преступным    путем,    или
финансирования терроризма;
     в) о принятых мерах по замораживанию  (блокированию)  денежных
средств  или  иного  имущества,   принадлежащих   организации   или
физическому лицу, включенным в перечень  организаций  и  физических
лиц, в отношении которых имеются  сведения  об  их  причастности  к
экстремистской деятельности или терроризму,  либо  организации  или
физическому   лицу,   в    отношении    которых    межведомственным
координационным органом принято решение,  предусмотренное  частью 1
статьи 7-4 Федерального закона;
     г) о наличии в результате проверки своих клиентов  организаций
и  физических  лиц,  в  отношении  которых  применены  либо  должны
применяться меры по замораживанию (блокированию)  денежных  средств
или иного имущества;
     д) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в
котором (на которой) расположены  филиалы  и  представительства,  а
также дочерние организации организаций, осуществляющих  операции  с
денежными  средствами  или  иным  имуществом,   реализации   такими
филиалами, представительствами и дочерними организациями  положений
Федерального закона;
     е) о приостановленных в  соответствии  с  пунктом 10  статьи 7
Федерального закона  операциях  с  денежными  средствами  или  иным
имуществом.
     4. Информация   представляется   в   Федеральную   службу   по
финансовому    мониторингу    организациями    и    индивидуальными
предпринимателями в следующие сроки:
     а) информация, указанная в подпункте "а"  пункта 3  настоящего
Положения, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения
соответствующей операции;
     б) информация, указанная в подпункте "б"  пункта 3  настоящего
Положения, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем  выявления
операции, в отношении которой  при  реализации  правил  внутреннего
контроля  возникают  подозрения  о   ее   осуществлении   в   целях
легализации (отмывания) доходов, полученных преступным  путем,  или
финансирования терроризма;
     в) информация,  указанная  в  подпунктах "в"  и  "е"  пункта 3
настоящего Положения, - незамедлительно;
     г) информация, указанная в подпункте "г"  пункта 3  настоящего
Положения, - в течение 5 рабочих дней, следующих за днем  окончания
соответствующей проверки;
     д) информация, указанная в подпункте "д"  пункта 3  настоящего
Положения, - в течение 5 рабочих дней, следующих за днем  выявления
соответствующих фактов.
     5. Кредитные организации представляют в Федеральную службу  по
финансовому мониторингу  информацию,  указанную  в  подпунктах "а",
"б",  "д"  и  "е"  пункта 3  настоящего   Положения,   в   порядке,
установленном   Центральным   банком   Российской   Федерации    по
согласованию с Федеральной службой по  финансовому  мониторингу,  а
информацию, указанную в подпунктах "в" и  "г"  пункта 3  настоящего
Положения, в порядке, установленном Центральным  банком  Российской
Федерации.
     6. Организации  федеральной  почтовой  связи  в  дополнение  к
информации, указанной в пункте 3 настоящего Положения, представляют
сведения о почтовых переводах денежных средств,  при  осуществлении
которых    в    поступившем    почтовом    сообщении    отсутствует
предусмотренная пунктом 7 статьи 7-2 Федерального закона информация
о  плательщике,  в  отношении  которых  у  работников   федеральной
почтовой связи возникают подозрения, что они осуществляются в целях
легализации (отмывания) доходов, полученных преступным  путем,  или
финансирования терроризма.
     Такие  сведения  представляются  не  позднее   рабочего   дня,
следующего за днем признания такой операции подозрительной.
     7. Информация, указанная в пунктах 3 и 6 настоящего Положения,
представляется в Федеральную службу по  финансовому  мониторингу  в
электронной форме по  телекоммуникационным  каналам  связи,  в  том
числе через интернет-портал Службы, либо на машинном носителе.
     Такая информация  может  также  представляться  в  электронной
форме  посредством  использования  инфраструктуры,   обеспечивающей
информационно-технологическое взаимодействие информационных систем,
используемых для  предоставления  государственных  и  муниципальных
услуг  в  электронной  форме,  в  соответствии   с   постановлением
Правительства  Российской  Федерации  от   8 июня   2011 г.   N 451
"Об инфраструктуре,  обеспечивающей   информационно-технологическое
взаимодействие    информационных    систем,    используемых     для
предоставления государственных и муниципальных услуг в  электронной
форме",  либо  иной  государственной  инфраструктуры  при   условии
обеспечения  надлежащего  уровня  защиты  передаваемой  информации,
определяемого Федеральной службой по финансовому мониторингу.
     8. Формат  представления  информации,  форма   кодирования   и
перечни  (справочники)  кодов,  подлежащих  использованию  при   ее
представлении,   а   также   телекоммуникационные   каналы   связи,
используемые  для  передачи  информации  в  электронной   форме   в
соответствии  с  абзацем  первым  пункта 7  настоящего   Положения,
определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу.
     9. Направляемая в электронной форме  информация,  указанная  в
пунктах 3 и 6   настоящего   Положения,   подписывается   усиленной
квалифицированной электронной подписью.
     10. В целях проверки достоверности  получаемой  информации,  а
также выявления операций с денежными средствами и иным  имуществом,
имеющих  признаки  связи  с  легализацией   (отмыванием)   доходов,
полученных  преступным  путем,  или   финансированием   терроризма,
организации  и  индивидуальные  предприниматели  в  соответствии  с
подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона  представляют  в
Федеральную  службу  по  финансовому  мониторингу  по  ее  запросам
имеющуюся  у  них  информацию  об   операциях   клиентов   (включая
подтверждающие  эту   информацию   документы   или   заверенные   в
установленном  порядке  копии   документов)   и   о   бенефициарных
владельцах клиентов.
     При этом  организации  и  индивидуальные  предприниматели  (за
исключением кредитных организаций) представляют информацию обо всех
известных им гражданско-правовых  договорах  клиентов,  сведения  о
которых   запрашиваются   Федеральной   службой   по    финансовому
мониторингу, а также обо всех операциях с  денежными  средствами  и
иным имуществом, осуществлявшихся  запрашиваемой  организацией  или
индивидуальным предпринимателем по поручению указанных клиентов.
     11. Кредитные организации представляют по запросу  Федеральной
службы по финансовому мониторингу следующую информацию об операциях
клиентов:
     а) заверенные копии гражданско-правовых договоров;
     б) сведения о гражданско-правовых договорах клиентов;
     в) сведения об операциях клиента с векселями;
     г) заверенные копии паспортов сделок;
     д) ведомости банковского контроля;
     е) справки о подтверждающих документах;
     ж) заверенные копии карточек с образцами  подписей  и  оттиска
печати;
     з) информацию о движении средств по счетам  (вкладам)  клиента
(выписки за определенный в запросе период времени по  операциям  на
счетах клиента, сведения о движении денежных средств по  банковским
картам, эмитированным к счетам физического лица за период  времени,
определенный в запросе);
     и) сведения  об  операциях  по  переводу   денежных   средств,
совершенных физическим лицом без открытия счета;
     к) сведения об  операциях  по  переводу  электронных  денежных
средств;
     л) сведения   о   валютно-обменных   операциях,    совершенных
физическим лицом без открытия счета;
     м) копии заявлений на открытие (закрытие) счетов;
     н) копии анкет (досье) клиентов кредитной организации, включая
сведения о бенефициарных владельцах клиентов;
     о) копии паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых
операций  по  счетам  (в  случае  управления  счетом  на  основании
доверенности - копии такой доверенности).
     12. Организации и индивидуальные предприниматели  представляют
информацию по запросу о бенефициарных владельцах клиентов с  учетом
требований   абзаца   второго   подпункта 1    пункта 1    статьи 7
Федерального закона.
     13. Организации   и   индивидуальные   предприниматели   могут
представлять в Федеральную службу по финансовому  мониторингу  иную
информацию, не указанную в запросе, но необходимую, по  их  мнению,
для эффективной реализации требований Федерального закона.
     14. Запросы, указанные в пунктах 10 и 16 настоящего Положения,
направляются в электронной форме. Формат  электронного  запроса,  а
также  телекоммуникационные  каналы  связи,  используемые  для  его
направления,  определяются  Федеральной  службой   по   финансовому
мониторингу, а для кредитных организаций - Федеральной  службой  по
финансовому  мониторингу  по  согласованию  с  Центральным   банком
Российской  Федерации.   При   направлении   Службой   запросов   в
электронной  форме  может  также   использоваться   инфраструктура,
указанная в абзаце втором пункта 7 настоящего Положения.
     15. При необходимости запросы, указанные  в  пунктах 10  и  16
настоящего Положения, могут направляться в письменном виде.
     Форма письменного запроса и перечень должностных лиц,  имеющих
право  направлять  запросы,  определяются  Федеральной  службой  по
финансовому мониторингу, а форма письменного запроса для  кредитных
организаций - Федеральной службой  по  финансовому  мониторингу  по
согласованию с Центральным банком Российской Федерации.
     Запросы   в   электронной   форме   подписываются    усиленной
квалифицированной электронной подписью.
     16. В  целях  обеспечения  взаимодействия  и   информационного
обмена с компетентными  органами  иностранных  государств  в  сфере
противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным путем, и финансированию терроризма Федеральная служба по
финансовому  мониторингу  вправе   направлять   в   организации   и
индивидуальным предпринимателям запросы о представлении информации,
необходимой  для   выполнения   обязательств   по   соответствующим
международным договорам Российской Федерации.
     17. Основанием   для   направления   запроса   по    операциям
с денежными  средствами  или  иным   имуществом,   совершенным   до
1 февраля 2002 г., является наличие  международного  поручения  или
запроса о проверке законности проведенных операций, поступившего  в
Федеральную  службу  по  финансовому   мониторингу   на   основании
соответствующего международного договора Российской Федерации.
     18. Организации и индивидуальные предприниматели  представляют
информацию, указанную в пунктах 10-13 и 16 настоящего Положения,  в
течение 5 рабочих дней с даты получения  соответствующего  запроса.
Указанный срок может быть увеличен на 3 рабочих дня в случае,  если
для представления такой информации организации  требуется  получить
соответствующую информацию из своего филиала  (иного  обособленного
подразделения), либо в случае, если организация передала исполнение
запроса своему филиалу.
     Кредитные организации  представляют  информацию,  указанную  в
подпункте "з"   пункта 11   настоящего   Положения,   в    порядке,
установленном   Центральным   банком   Российской   Федерации    по
согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
     Организации и индивидуальные предприниматели, не располагающие
запрашиваемой информацией, обязаны сообщать об этом  в  Федеральную
службу по финансовому мониторингу в  сроки,  установленные  абзацем
первым настоящего пункта.
     С  учетом  объема,  характера   и   содержания   запрашиваемой
информации Служба может определить иной срок ее представления.
     19. Информация, указанная  в  пунктах 10-13  и  16  настоящего
Положения,  представляется  в  Федеральную  службу  по  финансовому
мониторингу в электронной  форме  по  телекоммуникационным  каналам
связи, в том числе через интернет-портал Службы, либо  на  машинном
носителе.
     Такая информация  может  также  представляться  в  электронной
форме посредством использования инфраструктуры, указанной в  абзаце
втором пункта 7 настоящего Положения.
     По  согласованию  с   Федеральной   службой   по   финансовому
мониторингу  запрашиваемая  информация  может   представляться   на
бумажном носителе.
     Формат  представления   информации,   а   также   способы   ее
представления  и  телекоммуникационные  каналы  связи  определяются
Федеральной службой по финансовому  мониторингу,  а  для  кредитных
организаций -   Центральным   банком   Российской   Федерации    по
согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
     Представляемая по  запросам  в  электронной  форме  информация
подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью.
     20. Организации и  индивидуальные  предприниматели  не  вправе
информировать клиентов и иных лиц о получении запросов  Федеральной
службы  по  финансовому   мониторингу,   а   также   о   содержании
представленной ими информации по таким запросам.
     21. Лица,   нарушившие   порядок   представления   информации,
установленный настоящим Положением, несут ответственность  согласно
законодательству Российской Федерации.
     22. При  передаче  в   Федеральную   службу   по   финансовому
мониторингу  информации   должна   обеспечиваться   ее   защита   в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
     23. Работники Федеральной службы  по  финансовому  мониторингу
обеспечивают сохранность ставших им известными сведений,  связанных
с  деятельностью  Службы,   составляющих   служебную,   банковскую,
налоговую,  коммерческую   тайну   или   тайну   связи,   и   несут
установленную      законодательством      Российской      Федерации
ответственность за разглашение этих сведений.


                           ____________


                                               ПРИЛОЖЕНИЕ
                                      к постановлению Правительства
                                          Российской Федерации
                                        от 19 марта 2014 г. N 209


                             ПЕРЕЧЕНЬ
     утративших силу актов Правительства Российской Федерации

     1. Постановление   Правительства   Российской   Федерации   от
17 апреля 2002 г. N 245 "Об утверждении Положения  о  представлении
информации  в  Федеральную  службу   по   финансовому   мониторингу
организациями, осуществляющими операции с денежными средствами  или
иным имуществом" (Собрание законодательства  Российской  Федерации,
2002, N 16, ст. 1572).
     2. Пункт 1 постановления Правительства Российской Федерации от
17 января  2003 г.  N 25   "О внесении   изменений   и   дополнений
в постановления Правительства  Российской  Федерации  от  17 апреля
2002 г.   N 245   и   от   14 июня   2002 г.    N 425"    (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст. 327).
     3. Постановление   Правительства   Российской   Федерации   от
25 октября 2004 г.  N 578  "О внесении  изменений  в  постановление
Правительства Российской  Федерации  от  17 апреля  2002 г.  N 245"
(Собрание  законодательства  Российской  Федерации,   2004,   N 44,
ст. 4351).
     4. Постановление   Правительства   Российской   Федерации   от
3 ноября 2007 г.  N 743  "О внесении  изменений  в  некоторые  акты
Правительства  Российской  Федерации  по  вопросам  противодействия
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма"  (Собрание  законодательства  Российской
Федерации, 2007, N 46, ст. 5582).
     5. Постановление   Правительства   Российской   Федерации   от
25 апреля 2008 г. N 307  "О внесении  изменений  в  некоторые  акты
Правительства  Российской  Федерации  по  вопросам  противодействия
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма"  (Собрание  законодательства  Российской
Федерации, 2008, N 18, ст. 2049).
     6. Постановление Правительства Российской Федерации от 4 марта
2010 г. N 123 "О внесении изменений в некоторые акты  Правительства
Российской  Федерации  по  вопросам   противодействия   легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации,  2010,
N 11, ст. 1217).
     7. Пункт 1 изменений, которые вносятся  в  акты  Правительства
Российской  Федерации,  утвержденных  постановлением  Правительства
Российской Федерации  от  27 декабря  2010 г.  N 1149  "О мерах  по
реализации  Федерального  закона  "О микрофинансовой   деятельности
и микрофинансовых    организациях"    (Собрание    законодательства
Российской Федерации, 2011, N 1, ст. 238).
     8. Постановление   Правительства   Российской   Федерации   от
23 апреля  2012 г.  N 375  "О внесении  изменений  в  Положение   о
представлении  информации  в  Федеральную  службу  по   финансовому
мониторингу организациями,  осуществляющими  операции  с  денежными
средствами  или   иным   имуществом"   (Собрание   законодательства
Российской Федерации, 2012, N 18, ст. 2235).


                           ____________