Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 31.08.2001 № 23

 



                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                    от 31 августа 2001 г. N 23

         О предоставлении организаторами торговли на рынке
          ценных бумаг информации по результатам сделок,
      расчеты по которым проводятся брокером с использованием
        денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых
             клиенту брокером с отсрочкой их возврата

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
             21 декабря 2001 г. Регистрационный N 3104


     В соответствии  с  пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от
22  апреля  1996  г.  N  39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг"  в  целях
осуществления  контроля  за  стабильностью  рынка  ценных  бумаг  и
надежностью учетной системы фондового рынка в Российской  Федерации
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
     1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в
ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок, расчеты по
которым проводятся участником торгов  (брокером)  с  использованием
денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой  их  возврата  (далее  -  Сделки),  по  форме  согласно
приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные
согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
     2. Организаторы торговли устанавливают порядок,  сроки и формы
предоставления  участниками  торгов   документов   по   совершенным
Сделкам.
     3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании
документов,  полученных  от  участников  торговли  в соответствии с
требованиями  постановления  ФКЦБ  России  от 23 марта 2001 г.  N 6
"Об утверждении  правил  осуществления брокерской деятельности  при
совершении некоторых сделок на рынке  ценных  бумаг"<1> в  порядке,
установленном организаторами торговли.
     ____________
     <1> Зарегистрировано в Минюсте  России   22   мая   2001   г.,
регистрационный N 2720.


                           ____________



     Приложение 1
     к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г.
     N 23 "О предоставлении организаторами торговли
     на рынке ценных бумаг информации по результатам
     сделок, расчеты по которым проводятся брокером
     с использованием денежных средств
     или ценных бумаг, предоставляемых
     клиенту брокером с отсрочкой их возврата"


Дата ___________
Исх. N _________

                            ФКЦБ России
               Управление регулирования деятельности
          профессиональных участников рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+
|Наименование организатора торговли |                             |
+-----------------------------------+-----------------------------|
|За период с "__" _______ 200_ г.   |                             |
|по "__" __________ 200_ г.         |                             |
+-----------------------------------------------------------------+

                 Сведения о брокерах, совершавших
                 Сделки в течение отчетного месяца

+-----------------------------------------------------------------+
|  N  |      Наименование        |   ИНН    | Количество клиентов |
| п/п |брокера - участника торгов|          |       брокера       |
+-----+--------------------------+----------+---------------------|
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечания:
     1. В представляемых формах заполняются все поля.
     2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии
с     ее     уставными     документами,    затем    -    сокращенно
организационно-правовая форма.
     3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
     4. При   заполнении   поля   "Количество   клиентов   брокера"
указывается количество  клиентов  брокера,  с  которыми  у  брокера
заключены  договора,  предусматривающие  совершение Сделок.  Данные
указываются на конец каждого отчетного месяца.
     5. Данные  приложений  1  и  2  представляются единым файлом в
формате Excel (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2  -  на
втором листе).


Сведения о руководителе           Сведения о лице,
исполнительного органа            составившем документ
_________________________         _________________________________
(фамилия, имя, отчество)                 (фамилия, имя, отчество)
_________________________         _________________________________
(наименование должности           (наименование должности, телефон)
руководителя организации)

Подпись ____________              Подпись ____________

Печать организации


                           ____________



     Приложение 2
     к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г.
     N 23 "О предоставлении организаторами торговли
     на рынке ценных бумаг информации по результатам
     сделок, расчеты по которым проводятся брокером
     с использованием денежных средств
     или ценных бумаг, предоставляемых
     клиенту брокером с отсрочкой их возврата"


Дата _________
Исх. N _______

                            ФКЦБ России
               Управление регулирования деятельности
          профессиональных участников рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+
|Наименование организатора торговли |                             |
+-----------------------------------+-----------------------------|
|За период с "__" _______ 200_ г.   |                             |
|по "__" __________ 200_ г.         |                             |
+-----------------------------------------------------------------+

        Сведения о нарушениях профессиональными участниками
            нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи

+-----------------------------------------------------------------+
|                   |         |  Количество нарушений за месяц    |
|   Наименование    |         +-----------------------------------|
|брокера - участника|   ИНН   |норматив|норматив|уровней|  итого  |
|      торгов       |         |   R1   |   R2   | маржи |нарушений|
+-------------------+---------+--------+--------+-------+---------|
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечания:
     1. В представляемых формах заполняются все поля.
     2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии
с     ее     уставными     документами,    затем    -    сокращенно
организационно-правовая форма.
     3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
     4. Данные  приложений  1  и  2  представляются единым файлом в
формате Excel (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2  -  на
втором листе).


Сведения о руководителе           Сведения о лице,
исполнительного органа            составившем документ
_________________________         _________________________________
(фамилия, имя, отчество)                 (фамилия, имя, отчество)
_________________________         _________________________________
(наименование должности           (наименование должности, телефон)
руководителя организации)

Подпись ____________              Подпись ____________

Печать организации


                           ____________



     Приложение 3
     к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г.
     N 23 "О предоставлении организаторами торговли
     на рынке ценных бумаг информации по результатам
     сделок, расчеты по которым проводятся брокером
     с использованием денежных средств
     или ценных бумаг, предоставляемых
     клиенту брокером с отсрочкой их возврата"


Дата __________
Исх. N ________

                            ФКЦБ России
               Управление регулирования деятельности
          профессиональных участников рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+
|Торговый день                     |                              |
+----------------------------------+------------------------------|
|Наименование организатора торговли|                              |
+-----------------------------------------------------------------+

              Норматив R1 и усредненный уровень маржи
+-----------------------------------------------------------------+
|            |     |      Норматив R1   |Усредненный уровень маржи|
|            |     +--------------------+-------------------------|
|Наименование| ИНН |    По    |На момент| По истечении |На момент |
| брокера -  |     |истечении |закрытия |   первого    |закрытия  |
| участника  |     | первого  |торговой |  часа после  |торговой  |
|  торгов    |     |часа после| сессии  |   открытия   | сессии   |
|            |     | открытия |         |   торговой   |          |
|            |     | торговой |         |    сессии    |          |
|            |     |  сессии  |         |              |          |
+-----------------------------------------------------------------|
|       Информация по брокерам, чья деятельность проходила        |
|              с нарушением показателей норматива R1              |
+-----------------------------------------------------------------|
+------------+-----+----------+---------+--------------+----------|
+-----------------------------------------------------------------|
|       Информация по брокерам, чья деятельность проходила        |
|             без нарушений показателей норматива R1              |
+-----------------------------------------------------------------|
+------------+-----+----------+---------+--------------+----------|
+-----------------------------------------------------------------+

Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте,
    расчеты с которым в связи с совершением Сделок не завершены
     на момент закрытия торговой сессии организатора торговли
+-----------------------------------------------------------------+
|            |   |  Код    |    Норматив R2    |        |         |
|            |   |клиента, +-------------------|        |         |
|Наименование|   |присвоен-|   По     |  На    |Уровень | Размер  |
|брокера -   |ИНН|   ный   |истечении | момент |маржи на| задол-  |
|участника   |   | брокером| первого  |закрытия|  момент|женности |
|торгов      |   |(наимено-|часа после|торговой|закрытия| перед   |
|            |   | вание   |открытия  | сессии |торговой|брокером |
|            |   |клиента) |торговой  |        | сессии |         |
|            |   |         | сессии   |        |        |         |
+-----------------------------------------------------------------|
|       Информация по брокерам, чья деятельность проходила        |
|      с нарушением показателей норматива R2 и уровня маржи       |
+-----------------------------------------------------------------|
+------------+---+---------+----------+--------+--------+---------|
+-----------------------------------------------------------------|
|       Информация по брокерам, чья деятельность проходила        |
|      без нарушений показателей норматива R2 и уровня маржи      |
+-----------------------------------------------------------------|
+------------+---+---------+----------+--------+--------+---------|
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечания:
     1. В представляемых формах заполняются все поля.
     2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии
с    ее    уставными    документами,     затем     -     сокращенно
организационно-правовая форма.
     3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
     4. При заполнении  поля  "Торговый  день"  указываются  число,
месяц, год.
     5. При заполнении  поля  "Код  клиента,  присвоенный  брокером
(наименование клиента)" в случае,  если клиенту брокера не присвоен
индивидуальный код,  указывается наименование клиента (наименование
юридического лица или Ф. И. О. физического лица).
     6. Информация по брокерам, у которых показатель R1 равен нулю,
не указывается.
     7. Информация по клиентам брокера,  у  которых  показатель  R2
равен  нулю,  не  указывается.  Информация  по брокерам,  у которых
показатель R2 по всем клиентам равен нулю, не указывается.
     8. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
     9. Параметр  "Уровень  маржи"  указывается  до   сотых   долей
процента.
     10. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается
в рублях.
     11. Данные представляются единым файлом в формате Excel.


Сведения о руководителе           Сведения о лице,
исполнительного органа            составившем документ
_________________________         _________________________________
(фамилия, имя, отчество)                 (фамилия, имя, отчество)
_________________________         _________________________________
(наименование должности           (наименование должности, телефон)
руководителя организации)

Подпись ____________              Подпись ____________

Печать организации


                           ____________



     Приложение 4
     к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г.
     N 23 "О предоставлении организаторами торговли
     на рынке ценных бумаг информации по результатам
     сделок, расчеты по которым проводятся брокером
     с использованием денежных средств
     или ценных бумаг, предоставляемых
     клиенту брокером с отсрочкой их возврата"


          Сроки предоставления информации, представляемой
           организаторами торговли на рынке ценных бумаг
                           в ФКЦБ России
+-----------------------------------------------------------------+
|  N |  Предоставляемая       | Отчетная  |    Дата     |Периодич-|
| п/п|     информация         |  дата     |представления|  ность  |
+----+------------------------+-----------+-------------+---------|
| 1. |Сведения о брокерах,    |Последний  |Не позднее   |Один     |
|    |совершавших Сделки в    |рабочий    |7 числа,     |раз      |
|    |течение отчетного       |день       |следующего   |в месяц  |
|    |месяца (приложение 1)   |месяца     |за отчетным  |         |
+----+------------------------+-----------+-------------+---------|
| 2. |Сведения о              |Последний  |Не позднее   |Один     |
|    |нарушениях              |рабочий    |7 числа,     |раз      |
|    |профессиональными       |день       |следующего   |в месяц  |
|    |участниками             |месяца     |за отчетным  |         |
|    |нормативов R1, R2       |           |месяцем      |         |
|    |и требуемых             |           |             |         |
|    |уровней маржи           |           |             |         |
|    |(приложение 2)          |           |             |         |
+----+------------------------+-----------+-------------+---------|
| 3. |Норматив R1 и           |Каждый     |Не позднее   |Один     |
|    |усредненный             |торговый   |9:00         |раз      |
|    |уровень маржи           |день       |рабочего     |в день   |
|    |(приложение 3)          |           |дня,         |         |
|    |                        |           |следующего   |         |
|    |                        |           |за отчетным  |         |
|    |                        |           |днем         |         |
+----+------------------------+-----------+-------------+---------|
| 4. |Норматив R2 и данные    |Каждый     |Не позднее   |Один     |
|    |профессионального       |торговый   |9:00         |раз      |
|    |участника о каждом      |день       |рабочего     |в день   |
|    |клиенте, расчеты с      |           |дня,         |         |
|    |которым в связи с       |           |следующего   |         |
|    |совершением Сделок не   |           |за отчетным  |         |
|    |завершены на момент     |           |днем         |         |
|    |закрытия торговой       |           |             |         |
|    |сессии организатора     |           |             |         |
|    |торговли (приложение 3) |           |             |         |
+-----------------------------------------------------------------+


                           ____________