Статья 49. Права саморегулируемых организаций в регулировании
рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация вправе:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих
членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным
отделением федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг); (В редакции Федерального закона
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
разрабатывать в соответствии с настоящим Федеральным законом
правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и
операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль
за их соблюдением;
контролировать соблюдение своими членами принятых
саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления
профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;
осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если
саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать
квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты. (В
редакции Федерального закона от 15.04.2006 г. N 51-ФЗ)
Статья 50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым
организациям
Организация, учрежденная не менее чем десятью
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации.
(В редакции Федерального закона от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
Организация, созданная профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на
основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. Разрешение, выданное федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
саморегулируемой организации, включает все права, предусмотренные
настоящей статьей. (В редакции Федерального закона
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
Для получения разрешения в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг представляются: (В редакции
Федерального закона от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
заверенные копии документов о создании саморегулируемой
организации;
правила и положения организации, принятые ее членами и
обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой
организации.
Правила и положения саморегулируемой организации должны
содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации
и ее членам в отношении:
1) профессиональной квалификации персонала (за исключением
технического);
2) правил и стандартов осуществления профессиональной
деятельности;
3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;
4) документации, ведения учета и отчетности;
5) минимальной величины их собственных средств;
6) правил вступления в организацию профессионального участника
рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;
7) равных прав на представительство при выборах в органы
управления организации и участие в управлении организацией;
8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов
организации;
9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения
претензий и жалоб клиентов членов организации;
10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим
лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при
осуществлении членом организации его профессиональной деятельности,
а также неправомерных действий члена организации или его
должностных лиц и/или персонала;
11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов
организации;
12) процедур проведения проверок соблюдения членами
организации установленных правил и стандартов, включая создание
контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок
других членов организации;
13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их
должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;
14) требований по обеспечению открытости информации для
проверок, проводимых по инициативе организации;
15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к
членам организации, и порядка их учета.
Саморегулируемая организация, являющаяся организатором
торговли, обязана помимо требований, предусмотренных пунктом 3
настоящей статьи и статьей 10 настоящего Федерального закона,
установить и соблюдать правила:
заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными
бумагами;
проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами
(клиринговых и/или расчетных операций);
оформления и учета документов, используемых членами
организации при заключении сделок, проведении операций с ценными
бумагами;
разрешения споров, возникающих между членами организации при
совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая
денежные;
процедуры предоставления информации о ценах спроса и
предложения, о ценах и об объемах сделок с ценными бумагами,
совершаемых членами организации;
оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.
В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных
организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг
документах не содержится соответствующих требований, перечисленных
в настоящей статье, а также предусматривается хотя бы одно из
следующих положений:
возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами
членов организации;
необоснованная дискриминация членов организации;
необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход
из нее;
ограничения, препятствующие развитию конкуренции
профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе
регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной
деятельности членов организации;
регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также
не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;
предоставление недостоверной или неполной информации.
Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается.
Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в
случае установления федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
правил и положений саморегулируемой организации, предоставления
недостоверной или неполной информации. (В редакции Федерального
закона от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
Саморегулируемая организация обязана представлять в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании,
положения и правила саморегулируемой организации, с кратким
обоснованием причин и целей таких изменений. (В редакции
Федерального закона от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30
календарных дней с момента их поступления федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено
письменное уведомление об отказе с указанием его причин. (В
редакции Федерального закона от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
РАЗДЕЛ VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах
1. За нарушения настоящего Федерального закона и других
законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица
несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных
гражданским, административным или уголовным законодательством
Российской Федерации.
Вред, причиненный в результате нарушения законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в
порядке, установленном гражданским законодательством Российской
Федерации.
2. Участники рынка ценных бумаг, в том числе профессиональные
участники рынка ценных бумаг и владельцы ценных бумаг, не вправе
манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и понуждать к покупке
или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной
информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг,
ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в
рекламе. (В редакции Федерального закона от 05.01.2006 г. N 7-ФЗ)
Под манипулированием ценами понимаются действия, совершаемые
для создания видимости повышения и/или понижения цен и/или торговой
активности на рынке ценных бумаг относительно существующего уровня
цен и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг, с
целью побудить инвесторов продавать или приобретать публично
размещаемые и/или публично обращаемые ценные бумаги, в том числе:
(Новый абзац второй дополнен - Федеральный закон
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
распространение ложной или недостоверной информации; (Новый
абзац третий дополнен - Федеральный закон
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
совершение сделок с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и
иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в результате
которых не меняется владелец этих ценных бумаг;(Новый абзац
четвертый дополнен - Федеральный закон от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
одновременное выставление поручений на покупку и продажу
ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих
рыночных цен по аналогичным сделкам;(Новый абзац пятый дополнен -
Федеральный закон от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
соглашение двух или нескольких участников торгов или их
представителей о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим
существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным
сделкам.(Новый абзац шестой дополнен - Федеральный закон
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
В случае обнаружения фактов, дающих основание предполагать
наличие в действиях лиц признаков манипулирования ценами,
определенных настоящим пунктом, федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг проводит проверку указанных фактов в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. По результатам проведенной проверки и
с учетом объяснений указанных лиц федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг выносит решение о признании факта
манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и привлечении
виновного лица (лиц) к ответственности, предусмотренной
законодательством Российской Федерации, и/или приостановлении
(аннулировании) выданной профессиональному участнику рынка ценных
бумаг, виновному в манипулировании ценами, лицензии либо о
направлении материалов проверки в правоохранительные органы. (В
редакции Федерального закона от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
Факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг признается в
судебном порядке.
Указанное решение федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг о приостановлении (аннулировании) выданной
профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии вступает в
силу по истечении 15 дней с момента его получения профессиональным
участником рынка ценных бумаг, а в случае обжалования указанного
решения в суд - с момента вступления в законную силу решения суда.
Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг считается полученным профессиональным участником рынка ценных
бумаг с момента вручения копии решения представителю
профессионального участника рынка ценных бумаг под расписку или по
истечении шести дней с момента направления копии решения
профессиональному участнику рынка ценных бумаг по почте заказным
письмом. (Абзац дополнен - Федеральный закон
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
3. В отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную
эмиссию ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг: (В редакции Федерального закона
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных
бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии;
опубликовывает в средствах массовой информации сведения о
факте недобросовестной эмиссии и основаниях приостановления
размещения ценных бумаг, выпущенных в результате недобросовестной
эмиссии;
письменно извещает о необходимости устранения нарушений,
внесения изменений в проспект ценных бумаг и другие условия
выпуска, а также устанавливает сроки устранения нарушений; (В
редакции Федерального закона от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
направляет материалы проверки по фактам недобросовестной
эмиссии в суд для применения мер административной ответственности к
должностным лицам эмитента в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
направляет материалы проверки по фактам недобросовестной
эмиссии в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных
лиц эмитента признаков состава преступления;
выдает письменное предписание о разрешении дальнейшего
размещения ценных бумаг в случае устранения эмитентом нарушений,
связанных с недобросовестной эмиссией ценных бумаг;
обращается с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг
недействительным в случае, если недобросовестная эмиссия повлекла
за собой заблуждение владельцев, имеющее существенное значение,
либо в случае, если цели эмиссии противоречат основам правопорядка
и нравственности.
4. Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в
обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию
(за исключением выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных
ценных бумаг, не подлежащих государственной регистрации в
соответствии с настоящим Федеральным законом), несут
административную или уголовную ответственность в соответствии с
законодательством Российской Федерации. (В редакции Федерального
закона от 18.06.2005 г. N 61-ФЗ)
5. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по
иску федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, региональных отделений федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, государственного регистрирующего
органа, органа государственной налоговой службы, прокурора, а также
по искам иных государственных органов, осуществляющих полномочия в
сфере рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством
Российской Федерации. (В редакции Федерального закона
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
(Абзац второй утратил силу - Федеральный закон
от 27.07.2006 г. N 138-ФЗ)
6. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг,
осуществляемая без лицензии, является незаконной.
В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность,
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг: (В
редакции Федерального закона от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;
опубликовывает в средствах массовой информации сведения о
факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг;
письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также
устанавливает для этого сроки;
направляет материалы проверки по фактам безлицензионной
деятельности в суд для применения мер административной
ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход
государства доходов, полученных в результате безлицензионной
деятельности на рынке ценных бумаг;
обращается с иском в арбитражный суд о принудительной
ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им
лицензии в установленные сроки.
7.(Утратил силу - Федеральный закон от 16.10.2006 г. N 160-ФЗ)
8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты
ценных бумаг имеют право обжаловать в арбитражный суд действия
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по
пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах и применению мер ответственности в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации. (В редакции федеральных
законов от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ; от 15.04.2006 г. N 51-ФЗ)
Физические лица, у которых аннулированы квалификационные
аттестаты в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, вправе обжаловать в арбитражный суд в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации,
соответствующее решение федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг. (Абзац дополнен - Федеральный закон
от 15.04.2006 г. N 51-ФЗ)
9. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и
другими законодательными актами Российской Федерации о ценных
бумагах, участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечивать
имущественные интересы владельцев залогом, гарантией и другими
способами, предусмотренными гражданским законодательством
Российской Федерации, а также страховать имущество и риски,
связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг.
Статья 51-1. Особенности размещения и обращения ценных
бумаг иностранных эмитентов
1. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных
бумаг международных финансовых организаций, допускаются к
размещению и публичному обращению в Российской Федерации на
основании международного договора Российской Федерации или при
наличии соглашения, заключаемого между федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и соответствующим
органом (организацией) страны иностранного эмитента и
предусматривающего порядок их взаимодействия. (В редакции
Федерального закона от 27.12.2005 г. N 194-ФЗ)
Перечень международных финансовых организаций, ценные бумаги
которых допускаются к размещению и публичному обращению в
Российской Федерации, утверждается Правительством Российской
Федерации.
2. В случае публичного размещения и/или публичного обращения
ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных
финансовых организаций, учет прав на такие ценные бумаги
осуществляется депозитариями, являющимися юридическими лицами в
соответствии с законодательством Российской Федерации и
соответствующими требованиям нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к
таким депозитариям.
3. Требования к документам, представляемым для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг иностранными эмитентами, в том числе международными
финансовыми организациями, для регистрации проспектов ценных бумаг
и государственной регистрации отчетов об итогах выпусков
(дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг таких эмитентов,
к составу сведений, включаемых в эти документы, их оформлению, а
также к составу сведений и порядку раскрытия информации
иностранными эмитентами, в том числе международными финансовыми
организациями, применяются с учетом изъятий, определяемых
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
Статья 52. Переходные положения в связи с вступлением в силу
настоящего Федерального закона
Кредитные организации имеют право осуществлять
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании
лицензии на осуществление банковских операций в течение одного года
со дня вступления в силу настоящего Федерального закона.
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе продлить указанный срок до двух лет. (В редакции
Федерального закона от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
Инвестиционные институты, осуществляющие профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной
до вступления в силу настоящего Федерального закона, а также
фондовые биржи должны привести свои учредительные и внутренние
документы (регламенты) в соответствие с ним в течение одного года
со дня его официального опубликования. Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе продлить
указанный срок до двух лет. (В редакции Федерального закона
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)
Статья 53. Порядок вступления в силу настоящего Федерального
закона
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его
официального опубликования.
2. Предложить Президенту Российской Федерации и поручить
Правительству Российской Федерации привести свои нормативные
правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.
Президент Российской Федерации Б. Ельцин
Москва, Кремль
22 апреля 1996 года
N 39-ФЗ
