Постановление Правительства Российской Федерации от 17.10.2009 № 838

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                   от 17 октября 2009 г. N 838
                             г. Москва


 Об утверждении Правил осуществления предварительного согласования
      сделок и согласования установления контроля иностранных
 инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор,
                  над хозяйственными обществами,
         имеющими стратегическое значение для обеспечения
             обороны страны и безопасности государства

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                      от 02.08.2012 г. N 787)

     В соответствии   с   частью 6  статьи 11  Федерального  закона
"О порядке  осуществления  иностранных  инвестиций  в хозяйственные
общества,  имеющие  стратегическое значение для обеспечения обороны
страны   и   безопасности   государства"  Правительство  Российской
Федерации  п о с т а н о в л я е т:
     Утвердить  прилагаемые  Правила осуществления предварительного
согласования    сделок   и   согласования   установления   контроля
иностранных   инвесторов   или   группы   лиц,   в  которую  входит
иностранный   инвестор,  над  хозяйственными  обществами,  имеющими
стратегическое   значение   для   обеспечения   обороны   страны  и
безопасности государства.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                   В.Путин
     __________________________



     УТВЕРЖДЕНЫ
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 17 октября 2009 г.
     N 838


                           П Р А В И Л А
 осуществления предварительного согласования сделок и согласования
  установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в
      которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными
   обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения
             обороны страны и безопасности государства

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                      от 02.08.2012 г. N 787)

     1. Настоящие   Правила   устанавливают  порядок  осуществления
предварительного    согласования    сделок,   влекущих   за   собой
установление  контроля  иностранных  инвесторов  или  группы лиц, в
которую    входит    иностранный   инвестор,   над   хозяйственными
обществами,   имеющими   стратегическое  значение  для  обеспечения
обороны  страны  и  безопасности государства (далее - хозяйственные
общества),    согласования    установления   контроля   иностранных
инвесторов  или  группы лиц, в которую входит иностранный инвестор,
над   хозяйственными   обществами,  а  также  порядок  рассмотрения
ходатайств    о    предварительном    согласовании    сделок    или
о согласовании  установления  контроля  в части, не урегулированной
Федеральным    законом    "О порядке    осуществления   иностранных
инвестиций   в   хозяйственные   общества,  имеющие  стратегическое
значение    для   обеспечения   обороны   страны   и   безопасности
государства" (далее - Федеральный закон).
     2. Понятия,  применяемые  в  настоящих  Правилах, используются
в значениях, указанных в Федеральном законе.
     3. Ходатайство   о  предварительном  согласовании  сделки  или
ходатайство      о      согласовании      установления     контроля
(далее - ходатайство),   подаваемое  в  соответствии  со  статьей 8
Федерального    закона,    направляется    в    федеральный   орган
исполнительной  власти,  уполномоченный  на  выполнение  функций по
контролю  за  осуществлением  иностранных  инвестиций  в Российской
Федерации (далее - уполномоченный орган) на имя его руководителя.
     4. В  заявлении  о  предварительном  согласовании сделки или о
согласовании     установления     контроля     помимо     сведений,
предусмотренных    статьей 8   Федерального   закона,   указываются
существенные  условия  сделки,  указанные  в  статье 7 Федерального
закона,   а   также  полный  перечень  лиц,  которые  в  результате
совершения  сделки  приобретают  права  по  установлению контроля в
отношении хозяйственного общества.
     5. Заявление  о  предварительном  согласовании  сделки  или  о
согласовании    установления    контроля    (далее - заявление)   и
прилагаемые  к  нему  документы  составляются  на  русском языке. В
случае  если  оригиналы документов составлены на иностранном языке,
они  представляются  с заверенным в установленном порядке переводом
на  русский  язык  (с проставлением  апостиля  компетентного органа
государства, в котором этот документ был составлен).
     Документы  представляются в прошитом виде и заверяются печатью
лица, подающего ходатайство.
     В случае  если  ходатайство  представляется  физическим лицом,
документы   заверяются   подписью   физического  лица,  подлинность
которой свидетельствуется нотариально в установленном порядке.
     Ходатайство  может  быть  представлено  в уполномоченный орган
представителем  заявителя,  имеющим  надлежащим образом оформленную
доверенность  или  иной документ, подтверждающий полномочия лица на
подачу ходатайства.
     К заявлению прилагается опись направляемых документов.
     6. Заявитель  при  наличии в документах сведений, составляющих
государственную,   коммерческую,   служебную  или  иную  охраняемую
законом   тайну,   указывает  в  заявлении  исчерпывающий  перечень
документов, содержащих такие сведения.
     Информация,    составляющая   государственную,   коммерческую,
служебную   или   иную  охраняемую  законом  тайну,  представляется
в уполномоченный    орган    в    соответствии    с   требованиями,
установленными  федеральными  законами  и международными договорами
Российской Федерации.
     7. Сведения   и  документы,  входящие  в  состав  ходатайства,
должны  быть полными и достоверными. В случае невозможности полного
представления  заявителем  необходимых  сведений  и  документов они
представляются  в  имеющемся  у  него  объеме. При этом указываются
причины   невозможности  представления  заявителем  соответствующих
сведений  и  документов,  а  также сообщается, где такие сведения и
документы могут быть затребованы.
     8. В   случае   подачи   заявителем  ходатайства  в  отношении
хозяйственного   общества,   в  отношении  которого  в  федеральный
антимонопольный    орган    или    его    территориальные    органы
представлялись   в порядке,   установленном  главой 7  Федерального
закона   "О защите   конкуренции",  ходатайства  и  уведомления  об
осуществлении  сделок  и иных действий, подлежащих государственному
контролю,  одновременно  с документами,  предусмотренными статьей 8
Федерального    закона,   в уполномоченный   орган   представляется
информация  о таких ходатайствах и уведомлениях, а также результаты
их рассмотрения.
     9. При   подаче   заявителем   ходатайств   о  предварительном
согласовании  сделок,  указанных  в  статье 7  Федерального закона,
ходатайство  подается  в отношении каждой сделки отдельно. При этом
заявитель   указывает   объем   прав,   получаемых   в   результате
осуществления  сделки в отношении хозяйственного общества, с учетом
ранее имевшихся прав.
     10. В случае  если  в уполномоченный орган поступают несколько
ходатайств  от  одного  заявителя  в  отношении  одного  и  того же
хозяйственного  общества,  находящихся  в  стадии  рассмотрения, то
днем  подачи  (регистрации)  всех  ходатайств  такого  заявителя  в
отношении   этого  хозяйственного  общества  будет  считаться  день
подачи    (регистрации)    последнего    ходатайства    либо   день
представления   требуемой   информации  в  полном  объеме  по  всем
поданным ходатайствам.
     11. В случае  поступления  в уполномоченный орган от заявителя
дополнительной   информации   о  необходимости  внесения  изменений
в заявление,  документы  и сведения, входящие в состав ходатайства,
находящегося  в  стадии  рассмотрения, днем получения (регистрации)
ходатайства   считается  день  поступления  в уполномоченный  орган
соответствующих изменений.
     Информация  об изменениях в заявлении, документах и сведениях,
входящих  в  состав  ходатайства,  имеющих  значение  для  принятия
решения,  доводится заявителем до сведения уполномоченного органа в
письменной  форме  в  3-дневный  срок со дня, когда заявителю стало
известно о таких изменениях.
     12. При   подаче  ходатайства  в  соответствии  со  статьей  8
Федерального закона заявитель:
     а) указывает  в  заявлении  сведения об известных заявителю на
дату  подачи  ходатайства  обстоятельствах,   свидетельствующих   о
наличии   (отсутствии)   ограничений  права  распоряжаться  акциями
(долями) у отчуждающей их стороны;
     б) представляет   проект   договора   или   иного  соглашения,
содержащего   сведения   о   сделке,  включая  сведения  об  объеме
передаваемых    прав    (акций/долей),    правах   и   обязанностях
приобретателя, цене сделки, сроке осуществления сделки;
     в) представляет  сведения  о  составе  группы  лиц,  в которую
входит заявитель, по форме, установленной уполномоченным органом;
     г) указывает  в  документе,  содержащем  сведения  об  участии
заявителя  в  соглашении  или  об  осуществлении  им  согласованных
действий,   которые   могут   оказать   существенное   влияние   на
деятельность  хозяйственного  общества  и связаны с участием такого
хозяйственного   общества   в   осуществлении  видов  деятельности,
предусмотренных   статьей 6   Федерального  закона,  известные  ему
сведения  об  участии лиц, входящих с заявителем в одну группу лиц,
в  таких  соглашениях  или об осуществлении ими таких согласованных
действий;
     д)   указывает   в  документе,  содержащем  сведения  о  лице,
осуществляющем  контроль  над  заявителем, и о признаках нахождения
заявителя  под  контролем  в соответствии со статьей 5 Федерального
закона,  сведения  о  каждом лице, осуществляющем такой контроль, в
том  числе  сведения  о  наличии у гражданина Российской Федерации,
осуществляющего   контроль   над   заявителем,   гражданства   иных
государств, а также сведения о том, является ли указанный гражданин
Российской  Федерации в соответствии с законодательством Российской
Федерации  о  налогах  и  сборах  налоговым  резидентом  Российской
Федерации. (В   редакции   Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 02.08.2012 г. N 787)
     13. Уполномоченный   орган   обеспечивает   учет   и  хранение
заявления  и  документов,  входящих  в  состав ходатайства, а также
защиту  содержащихся  в них сведений, составляющих государственную,
коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну.
     14. При    осуществлении    проверки   хозяйственных   обществ
уполномоченный  орган  вправе  запрашивать  в установленном порядке
информацию,   необходимую   для   исполнения  возложенных  на  него
функций,  у  федеральных  органов  исполнительной  власти,  органов
исполнительной  власти  субъектов Российской Федерации, юридических
и физических лиц.
     14-1.  Запрос  о  предоставлении  заключения  о  возникновении
угрозы  обороне  страны или об отсутствии такой угрозы в результате
совершения   соответствующей   сделки  с  хозяйственным  обществом,
имеющим  стратегическое  значение,  либо  в результате установления
контроля в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона над
этим  хозяйственным обществом направляется уполномоченным органом в
федеральный  орган исполнительной власти в области обороны в случае
осуществления  таким  хозяйственным  обществом  видов деятельности,
указанных в пунктах 17-26, 29-33 и 38 статьи 6 Федерального закона.
     При  подготовке  указанного   заключения   федеральный   орган
исполнительной власти в  области  обороны  в  случае  необходимости
направляет   запросы   в   соответствующие    федеральные    органы
исполнительной власти и организации, которые  в  7-дневный  срок  с
даты их получения направляют необходимую информацию  в  федеральный
орган исполнительной власти в области обороны.
     (Пункт   дополнен  -  Постановление  Правительства  Российской
Федерации от 02.08.2012 г. N 787)
     15. В случае если  федеральному органу исполнительной власти в
области обороны или федеральному  органу  исполнительной  власти  в
области обеспечения  безопасности  не  представляется  возможным  в
течение  установленного  Федеральным  законом  срока  направить   в
уполномоченный   орган   заключения    о    возникновении    угрозы
соответственно обороне  страны,  безопасности  государства  или  об
отсутствии такой угрозы  в  результате  совершения  соответствующей
сделки либо в результате установления  контроля  в  соответствии  с
частью 5 статьи 7 Федерального закона, указанный федеральный  орган
информирует об этом уполномоченный орган в письменной форме.     (В
редакции    Постановления    Правительства   Российской   Федерации
от 02.08.2012 г. N 787)
     Указанная   информация   является   основанием  для  обращения
уполномоченного  органа в Правительственную комиссию по контролю за
осуществлением   иностранных   инвестиций  в  Российской  Федерации
(далее -  Комиссия)  с  предложением о продлении срока рассмотрения
ходатайства.
     16. В случае  принятия  Комиссией  решения  о  предварительном
согласовании сделки или о согласовании  установления  контроля  при
наличии  соглашения  уполномоченного   органа   с   заявителем   об
обеспечении  выполнения  заявителем  обязательств,  предусмотренных
статьей 12 Федерального закона и  определенных  Комиссией  (далее -
соглашение),     уполномоченный     орган     после     поступления
соответствующего решения Комиссии: (В     редакции    Постановления
Правительства Российской Федерации от 02.08.2012 г. N 787)
     а) информирует   в   письменной  форме  заявителя  о  принятом
Комиссией решении о необходимости заключения соглашения;
     б) готовит  предложения  по  условиям исполнения обязательств,
указанных  в  решении  Комиссии,  и  направляет  проект  соглашения
заявителю;
     в) организует  и  проводит при необходимости с представителями
заинтересованных   федеральных   органов   исполнительной   власти,
организаций  и  заявителем совещания по вопросам подготовки проекта
соглашения.
     17.  Соглашение  составляется  в  3 экземплярах   (по   одному
экземпляру для заявителя,  уполномоченного  органа  и  Комиссии)  и
подлежит  подписанию  в  течение  не  более  чем  30 дней  со   дня
поступления решения  Комиссии,  указанного  в  пункте 16  настоящих
Правил, в уполномоченный орган.
     Заявитель вправе направить в уполномоченный орган заявление  о
продлении срока подписания соглашения, но не более чем на 14 дней.
     В течение 3 рабочих  дней  со  дня  подписания  уполномоченным
органом и заявителем соглашения уполномоченный орган  на  основании
соответствующего   решения    Комиссии    оформляет    решение    о
предварительном согласовании сделки или о согласовании установления
контроля. Соглашение вступает в силу одновременно с таким  решением
уполномоченного органа.
     О принятом решении уполномоченный орган информирует Комиссию в
течение 3 рабочих дней со дня его принятия.
     Срок действия решения о  предварительном  согласовании  сделки
исчисляется со дня его оформления уполномоченным органом.
     (Пункт   в  редакции  Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 02.08.2012 г. N 787)
     18. В  случае  отказа  заявителя принять на себя полностью или
частично   обязательства,   определенные   Комиссией,  и  подписать
соглашение  заявитель  в  течение  3  дней  после получения проекта
соглашения  в  письменной  форме  уведомляет об этом уполномоченный
орган.
     19.  Уполномоченный  орган  после   получения   от   заявителя
уведомления об  отказе  принять  на  себя  полностью  или  частично
обязательства, определенные Комиссией, или в  случае  непоступления
от заявителя в установленные Федеральным законом сроки подписанного
соглашения  в  течение  3 рабочих  дней  оформляет   и   направляет
заявителю решение об отказе в предварительном  согласовании  сделки
или согласовании установления контроля, о чем в  течение  3 рабочих
дней информирует Комиссию. (В  редакции Постановления Правительства
Российской Федерации от 02.08.2012 г. N 787)
     20. Уполномоченный  орган  обеспечивает осуществление контроля
за  выполнением  заявителем  обязательств,  принятых  на   себя   в
соответствии со статьей 12 Федерального закона.
     21. Уполномоченный   орган   осуществляет  учет  рассмотренных
ходатайств по установленной им форме.
     22.  Иностранный  инвестор  или  группа  лиц,  по  ходатайству
которых принято решение о предварительном согласовании определенной
сделки, информируют уполномоченный орган о ее реализации в порядке,
установленном Правительством Российской Федерации для представления
информации  (уведомлений)  о  совершении сделок с акциями (долями),
составляющими  уставные  капиталы  хозяйственных  обществ,  имеющих
стратегическое значение. (Дополнен  -  Постановление  Правительства
Российской Федерации от 02.08.2012 г. N 787)
     23. В случае если при рассмотрении ходатайства, поступившего в
том  числе  в  соответствии  с  требованиями  Федерального   закона
"Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", уполномоченным
органом  установлено,  что  соответствующая  сделка   не   подлежит
предварительному  согласованию  в  соответствии  с  частями 3,  6-9
статьи 2, частью 4 статьи 4 Федерального закона, или определен факт
неотнесения  хозяйственного  общества  к  хозяйственным  обществам,
имеющим стратегическое значение,  уполномоченный  орган  в  течение
3 рабочих  дней  со  дня  определения  указанных  фактов  принимает
решение  о  возврате  заявителю   одного   экземпляра   ходатайства
(с указанием  причин  возврата)  и  возвращает  в  указанный   срок
ходатайство  заявителю,  а  копию  такого  решения   направляет   в
Комиссию. (Дополнен   -   Постановление   Правительства  Российской
Федерации от 02.08.2012 г. N 787)


                           ____________