Постановление Правительства Российской Федерации от 25.07.2002 № 564

     Принятые    заявки    на    погашение    инвестиционных   паев
удовлетворяются   в   пределах   количества   инвестиционных  паев,
принадлежащих  владельцу  инвестиционных паев, голосовавшему против
принятия  соответствующего решения, на дату составления списка лиц,
имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных
паев,  на  котором  было  принято решение об утверждении изменений,
которые  вносятся  в  настоящие  Правила,  или  о  передаче  прав и
обязанностей  по  договору  доверительного управления фондом другой
управляющей  компании,  или  о  продлении  срока  действия договора
доверительного управления фондом. (Дополнен     -     Постановление
Правительства Российской Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     127. В  случае  если  заявка на погашение инвестиционных паев,
принятая  до  проведения  дробления  инвестиционных  паев, подлежит
удовлетворению  после его проведения, погашение инвестиционных паев
в   соответствии   с  такой  заявкой  осуществляется  в  количестве
инвестиционных  паев  с  учетом  дробления  (пункт включается, если
правилами   предусмотрено   право   управляющей  компании  провести
дробление инвестиционных паев).
     128. Погашение   инвестиционных   паев   осуществляется  путем
внесения   записей   по   лицевому   счету   в  реестре  владельцев
инвестиционных паев.
     129. Погашение инвестиционных паев осуществляется на следующий
рабочий  день  после  окончания  срока  приема  заявок на погашение
инвестиционных    паев,    за    исключением    случаев   погашения
инвестиционных   паев   при   прекращении   фонда   или   погашения
инвестиционных паев без заявления требования об их погашении (абзац
включается,  если  правилами не предусмотрена выдача инвестиционных
паев при досрочном погашении инвестиционных паев). (В      редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 18.04.2013 г. N 357)
     Погашение  инвестиционных  паев  осуществляется одновременно с
выдачей  инвестиционных паев после окончания срока приема заявок на
приобретение  инвестиционных паев, за исключением случаев погашения
инвестиционных   паев   при   прекращении   фонда   или   погашения
инвестиционных  паев  без  заявления  требования  об  их  погашении
(абзац    включается,    если    правилами   предусмотрена   выдача
инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев).
     Погашение    инвестиционных   паев   лицу,   не   исполнившему
обязанность  оплатить  неоплаченные  части  инвестиционных  паев  в
срок,   осуществляется   на   следующий  рабочий  день  после  даты
окончания   указанного  срока  (абзац  включается,  если  правилами
предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев).
     Погашение  инвестиционных  паев  в  случае отказа федерального
органа  исполнительной  власти  по рынку ценных бумаг в регистрации
изменений,   которые   вносятся   в  настоящие  Правила,  в  части,
касающейся  количества  выданных  инвестиционных паев, на основании
подпункта   5   пункта   6   статьи   19  Федерального  закона  "Об
инвестиционных  фондах"  осуществляется  одновременно  с  возвратом
имущества лицу, передавшему его в оплату инвестиционных паев.
(Дополнен   -   Постановление  Правительства  Российской  Федерации
от 18.04.2013 г. N 357)
     130. Сумма  денежной  компенсации, подлежащей выплате в случае
погашения  инвестиционных  паев,  определяется  на основе расчетной
стоимости  инвестиционного  пая  на  последний  рабочий  день срока
приема  заявок  на погашение инвестиционных паев (абзац включается,
если   правилами   не   предусмотрено,   что   инвестиционные   паи
предназначены  для квалифицированных инвесторов, и не предусмотрена
выдача  инвестиционных  паев при досрочном погашении инвестиционных
паев).
     Сумма   денежной  компенсации,  подлежащей  выплате  в  случае
погашения  инвестиционных  паев,  определяется  на основе расчетной
стоимости  инвестиционного  пая  на  последний  рабочий  день срока
приема   заявок   на   приобретение   инвестиционных   паев  (абзац
включается,  если  правилами  не  предусмотрено, что инвестиционные
паи    предназначены    для    квалифицированных    инвесторов,   и
предусмотрена  выдача  инвестиционных  паев при досрочном погашении
инвестиционных паев).
     Сумма денежной  компенсации,  подлежащей  выплате   в   случае
погашения         инвестиционных         паев,         определяется
____________________________ (указывается порядок определения суммы
денежной  компенсации.  Абзац  включается,  если инвестиционные паи
предназначены для квалифицированных инвесторов).
     131. _______________________________ (может быть указан размер
скидки,  на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного
пая,  за исключением случая погашения инвестиционных паев в связи с
принятием  общим собранием владельцев инвестиционных паев решения о
продлении срока действия договора доверительного управления фондом,
а   также   случая  погашения  инвестиционных  паев  без  заявления
владельцами инвестиционных паев соответствующих требований).     (В
редакции    Постановления    Правительства   Российской   Федерации
от 18.04.2013 г. N 357)
     132. Выплата     денежной     компенсации     при    погашении
инвестиционных   паев  осуществляется  за  счет  денежных  средств,
составляющих  фонд.  В  случае  недостаточности  указанных денежных
средств  для  выплаты  денежной  компенсации  управляющая  компания
обязана  продать  иное  имущество,  составляющее  фонд.  До продажи
этого   имущества  управляющая  компания  вправе  использовать  для
погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.
     133. Выплата денежной компенсации осуществляется _____________
(указывается порядок выплаты денежной компенсации в соответствии  с
нормативными  правовыми  актами  федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг).
     ___________________________________ (может  быть предусмотрена
возможность выплаты денежной компенсации владельцам  инвестиционных
паев при их погашении, а также осуществления обязательных платежей,
связанных с указанной выплатой, с транзитного счета).
     В   случае   отсутствия  у  управляющей  компании  сведений  о
реквизитах  банковского  счета,  на который должна быть перечислена
сумма  денежной  компенсации  в  связи  с погашением инвестиционных
паев,  ее  выплата  осуществляется в срок, не превышающий 5 рабочих
дней  со  дня получения управляющей компанией сведений об указанных
реквизитах банковского счета. (Дополнен       -       Постановление
Правительства Российской Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     134. Выплата  денежной  компенсации  осуществляется  в течение
__________________________________   (указывается   срок    (сроки)
выплаты  денежной  компенсации,  который  не может превышать одного
месяца  со  дня  окончания  срока  приема   заявок   на   погашение
инвестиционных  паев,  а в случае погашения инвестиционных паев без
заявления требования их владельца - одного  месяца  со  дня  такого
погашения).
     Требование  настоящего  пункта  не  распространяется на случаи
погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
     В  случае  выдачи  управляющей  компанией  инвестиционных паев
неквалифицированному   инвестору   управляющая   компания   обязана
погасить  принадлежащие ему инвестиционные паи не позднее 6 месяцев
после    дня   обнаружения   факта   выдачи   инвестиционных   паев
неквалифицированному     инвестору    (абзац    включается,    если
инвестиционные     паи    предназначены    для    квалифицированных
инвесторов).
     Выплата  денежной  компенсации  в связи с частичным погашением
инвестиционного  пая  без  заявления владельцем инвестиционных паев
требования   о   его  погашении  должна  осуществляться  в  течение
____________________  (указывается срок, который не может превышать
5  рабочих дней со дня погашения инвестиционного пая. В этом случае
инвестиционные   паи   блокируются  на  лицевых  счетах  в  реестре
владельцев  инвестиционных  паев  (указывается  "и на счетах депо в
депозитариях",   если   правилами   предусмотрен   учет   прав   на
инвестиционные   паи   на   лицевых  счетах  в  реестре  владельцев
инвестиционных   паев  и  на  счетах  депо  депозитариями)  с  даты
составления   списка   владельцев   инвестиционных   паев  до  даты
совершения   операций   по  лицевым  счетам  в  реестре  владельцев
инвестиционных паев (указывается "и по счетам депо", если правилами
предусмотрен  учет  прав  на инвестиционные паи на лицевых счетах в
реестре   владельцев   инвестиционных   паев   и   на  счетах  депо
депозитариями) в связи с погашением этих инвестиционных паев (абзац
включается,  если  правилами  предусмотрена  возможность частичного
погашения    инвестиционных    паев    без   заявления   владельцем
инвестиционных паев требования об их погашении в случаях и порядке,
которые  установлены  нормативными  правовыми  актами  федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг). (Дополнен    -
Постановление        Правительства       Российской       Федерации
от 18.04.2013 г. N 357)
     135. Обязанность  по  выплате  денежной  компенсации считается
исполненной со дня:
     списания  соответствующей суммы денежных средств с банковского
счета,   открытого   для   расчетов   по   операциям,  связанным  с
доверительным   управлением  фондом,  для  целей  выплаты  денежной
компенсации  в  соответствии  с  порядком, установленным настоящими
Правилами;
     списания  соответствующей  суммы с транзитного счета для целей
выплаты   денежной   компенсации   в   соответствии   с   порядком,
установленным   настоящими   Правилами   (абзац   включается,  если
правилами  предусмотрена  возможность  выплаты денежной компенсации
владельцам  инвестиционных паев при погашении инвестиционных паев с
транзитного счета).
     136. При погашении инвестиционных паев в  случае  неисполнения
владельцем  инвестиционных  паев  обязанности оплатить неоплаченные
части  инвестиционных  паев  в   срок   денежная   компенсация   не
выплачивается.  При этом количество инвестиционных паев, подлежащих
погашению,  определяется  путем  деления  суммы  денежных  средств,
подлежащих  передаче  в оплату инвестиционных паев,  обязанность по
передаче которых не исполнена  в  срок  (с  учетом  неустойки),  на
стоимость    одного    инвестиционного    пая.   Стоимость   одного
инвестиционного  пая   определяется   на   дату   окончания   срока
надлежащего  исполнения  указанной обязанности в следующем порядке:
_________________________________ (устанавливается в соответствии с
нормативными  правовыми  актами  федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных  бумаг.  Пункт  включается,  если  правилами
предусмотрена частичная оплата инвестиционных паев).
     137. Управляющая   компания  обязана  приостановить  выдачу  и
погашение  инвестиционных  паев не позднее дня, следующего за днем,
когда   она   узнала   или   должна   была   узнать   о   следующих
обстоятельствах:
     1) приостановление  действия или аннулирование соответствующей
лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
     2)   аннулирование   (прекращение   действия)  соответствующей
лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
(В   редакции   Постановления  Правительства  Российской  Федерации
от 18.04.2013 г. N 357)
     3) невозможность   определения   стоимости  активов  фонда  по
причинам, не зависящим от управляющей компании;
     4) иные    случаи,    предусмотренные    Федеральным   законом
"Об инвестиционных фондах".

                  VIII. Вознаграждения и расходы

     138.  За  счет  имущества,  составляющего  фонд, выплачиваются
вознаграждения    управляющей    компании   в   размере   _________
(указывается    размер   вознаграждения   и   (или)   порядок   его
определения),     а    также    специализированному    депозитарию,
регистратору,                аудиторской                организации
________________________________  (указывается  "и  оценщику", если
правилами  предусмотрены  сведения  об оценщике) в размере не более
________________________________    (указывается    общий    размер
вознаграждения   специализированному   депозитарию,   регистратору,
аудиторской   организации   и   оценщику   и   (или)   порядок  его
определения). (В  редакции  Постановления  Правительства Российской
Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     139. Вознаграждение  управляющей компании выплачивается в срок
______________________________________________________.
     140.     Вознаграждение    специализированному    депозитарию,
регистратору,   аудиторской   организации   _____  (указывается  "и
оценщику",  если  правилами  предусмотрены  сведения  об  оценщике)
выплачивается  в  срок,  предусмотренный  в  договорах между ними и
управляющей компанией. (В   редакции   Постановления  Правительства
Российской Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     141. За   счет  имущества,  составляющего  фонд,  оплачиваются
следующие расходы,  связанные с доверительным управлением указанным
имуществом:    ________________________    (указывается    перечень
расходов,  подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд,
в  соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
     Расходы,  связанные  с  созывом  и проведением общего собрания
владельцев  инвестиционных паев специализированным депозитарием или
владельцами  инвестиционных  паев,  которые  имеют  право  на созыв
общего  собрания,  возмещаются  за  счет  имущества,  составляющего
фонд.
     Управляющая   компания   не  вправе  возмещать  из  имущества,
составляющего  фонд,  расходы,  понесенные  ею  за  свой  счет,  за
исключением  возмещения  сумм  налогов,  объектом  которых является
имущество,  составляющее фонд, и обязательных платежей, связанных с
доверительным  управлением  имуществом  фонда,  а  также  расходов,
возмещение    которых   предусмотрено   Федеральным   законом   "Об
инвестиционных фондах". (В   редакции  Постановления  Правительства
Российской Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     Максимальный   размер  расходов,  подлежащих  оплате  за  счет
имущества,  составляющего  фонд,  за  исключением  налогов  и  иных
обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом
составляет  ________________  (в процентах) среднегодовой стоимости
чистых   активов   фонда,  определяемой  в  порядке,  установленном
нормативными  правовыми  актами  федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. (В       редакции       Постановления
Правительства Российской Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     142. Расходы,   не   предусмотренные   пунктом 141   настоящих
Правил,  а  также  вознаграждения  в  части,  превышающей  размеры,
указанные  в пункте 138 настоящих Правил, выплачиваются управляющей
компанией за счет собственных средств.
     143. Уплата   неустойки  и  возмещение  убытков,  возникших  в
результате  неисполнения  обязательств  по  договорам,  заключенным
управляющей   компанией   в  качестве  доверительного  управляющего
фондом,  осуществляются  за счет собственного имущества управляющей
компании.

            IX. Оценка имущества, составляющего фонд,
   и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая

     144. Оценка     стоимости     имущества,     которая    должна
осуществляться  оценщиком,  осуществляется  при его приобретении, а
также  не  реже  одного  раза  в  год,  если  иная периодичность не
установлена   нормативными  правовыми  актами  федерального  органа
исполнительной  власти  по  рынку  ценных  бумаг (пункт включается,
если   правилами   не   предусмотрено,   что   инвестиционные   паи
предназначены  для  квалифицированных  инвесторов, и инвестиционная
декларация   фонда   предусматривает  инвестирование  в  имущество,
оценка    которого    в    соответствии   с   Федеральным   законом
"Об инвестиционных   фондах"   и   нормативными   правовыми  актами
федерального  органа  исполнительной  власти  по рынку ценных бумаг
осуществляется оценщиком).
     145. Оценка стоимости имущества, которая должна осуществляться
оценщиком,  осуществляется  в   случаях   _________________________
(указываются  случаи,  в  которых осуществляется оценка имущества в
соответствии с нормативными правовыми  актами  федерального  органа
исполнительной  власти  по  рынку ценных бумаг,  а также могут быть
указаны  иные  случаи.  Пункт   включается,   если   инвестиционная
декларация фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка
которого в соответствии с Федеральным  законом  "Об  инвестиционных
фондах"   и   нормативными  правовыми  актами  федерального  органа
исполнительной  власти  по  рынку   ценных   бумаг   осуществляется
оценщиком, и инвестиционные паи предназначены для квалифицированных
инвесторов).
     146. ____________________________________ (указывается порядок
определения расчетной стоимости инвестиционного пая в  соответствии
с  Федеральным  законом  "Об  инвестиционных фондах" и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг).

                       X. Информация о фонде

     147. Управляющая  компания  и  агенты  по  выдаче  и погашению
инвестиционных  паев обязаны в местах приема заявок на приобретение
и     погашение     инвестиционных    паев    предоставлять    всем
заинтересованным лицам по их требованию:
     1) настоящие  Правила,  а  также  полный текст внесенных в них
изменений,  зарегистрированных  федеральным  органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
     2) настоящие  Правила  с  учетом  внесенных  в  них изменений,
зарегистрированных  федеральным  органом  исполнительной  власти по
рынку ценных бумаг;
     3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
     4) справку   о  стоимости  имущества,  составляющего  фонд,  и
соответствующие приложения к ней;
     5) справку  о  стоимости  чистых  активов  фонда  и  расчетной
стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
     6)   баланс   имущества,   составляющего  фонд,  бухгалтерскую
(финансовую)   отчетность   управляющей   компании,   бухгалтерскую
(финансовую)     отчетность     специализированного    депозитария,
аудиторское  заключение  о  бухгалтерской  (финансовой)  отчетности
управляющей  компании  фонда,  составленные  на  последнюю отчетную
дату; (В  редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 18.04.2013 г. N 357)
     7) отчет  о  приросте  (об  уменьшении)  стоимости  имущества,
составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
     8) сведения  о вознаграждении управляющей компании и расходах,
оплаченных  за  счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на
последнюю отчетную дату;
     9) сведения   о   приостановлении  и  возобновлении  выдачи  и
погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
     10) сведения   об  агенте  (агентах)  по  выдаче  и  погашению
инвестиционных  паев  с указанием его (их) фирменного наименования,
места  нахождения,  номера  телефона,  мест  приема  ими  заявок на
приобретение  и  погашение  инвестиционных  паев,  адреса,  времени
приема   заявок,  номера  телефона  пунктов  приема  заявок  (абзац
включается,   если   прием   заявок  на  приобретение  и  погашение
инвестиционных паев может осуществляться агентами);
     11) список  печатных изданий, информационных агентств, а также
адрес  страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия
информации  о  деятельности,  связанной с доверительным управлением
фондом;
     12) иные    документы,    содержащие   информацию,   раскрытую
управляющей  компанией  в  соответствии с требованиями Федерального
закона  "Об  инвестиционных  фондах",  нормативных  правовых  актов
федерального  органа  исполнительной власти по рынку ценных бумаг и
настоящих Правил.
     (Пункт  не  включается,  если инвестиционные паи предназначены
для квалифицированных инвесторов.)
     148. Информация  о  времени начала и окончания приема заявок в
течение  рабочего  дня,  о  случаях приостановления и возобновления
выдачи  и  погашения  инвестиционных  паев,  об агентах по выдаче и
погашению  инвестиционных  паев,  о месте нахождения пунктов приема
заявок,  о  стоимости  чистых  активов  фонда,  о сумме, на которую
выдается  один  инвестиционный  пай,  и сумме денежной компенсации,
подлежащей  выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая
на   последнюю   отчетную  дату,  о  методе  определения  расчетной
стоимости  одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в
расчете  на  один  инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о
надбавках    и    скидках,    минимальном   количестве   выдаваемых
инвестиционных  паев, минимальной сумме денежных средств (стоимости
имущества),   вносимых   в  фонд,  и  о  прекращении  фонда  должна
предоставляться  управляющей  компанией  и  агентами  по  выдаче  и
погашению  инвестиционных паев по телефону или иным способом (пункт
не   включается,   если   инвестиционные   паи   предназначены  для
квалифицированных инвесторов).
     149.   Управляющая   компания  обязана  раскрывать  информацию
___________________________________ (указывается источник раскрытия
информации  о  фонде, а также порядок ее раскрытия в соответствии с
требованиями   нормативных   правовых   актов  федерального  органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг). (В           редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 18.04.2013 г. N 357)
     150. Управляющая     компания     предоставляет     владельцам
инвестиционных          паев          следующую         информацию:
________________________________ (указывается  перечень  и  порядок
предоставления  информации.  Пункт включается,  если инвестиционные
паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
     Информация  о  фонде  может  предоставляться  лицам, которым в
соответствии  с  Федеральным  законом  "О рынке ценных бумаг" может
предоставляться  информация  о  ценных бумагах, предназначенных для
квалифицированных инвесторов. (В       редакции       Постановления
Правительства Российской Федерации от 18.04.2013 г. N 357)

            XI. Ответственность управляющей компании,
      специализированного депозитария, регистратора ________
 (указывается "и оценщика", если правилами предусмотрены сведения
                           об оценщике)

     151. Управляющая     компания    несет    перед    владельцами
инвестиционных  паев  ответственность  в размере реального ущерба в
случае  причинения  им  убытков в результате нарушения Федерального
закона  "Об  инвестиционных  фондах",  иных  федеральных  законов и
настоящих  Правил,  в  том числе за неправильное определение суммы,
на   которую   выдается   инвестиционный   пай,  и  суммы  денежной
компенсации,    подлежащей    выплате    в   связи   с   погашением
инвестиционного   пая,   за  исключением  случаев,  предусмотренных
пунктами 37 и 38 настоящих Правил.
     152. (Утратил  силу  -  Постановление Правительства Российской
Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     153. Долги    по   обязательствам,   возникшим   в   связи   с
доверительным  управлением  фондом,  погашаются  за счет имущества,
составляющего    фонд.    В   случае   недостаточности   имущества,
составляющего   фонд,  взыскание  может  быть  обращено  только  на
собственное имущество управляющей компании.
     154. Специализированный  депозитарий  и  управляющая  компания
несут  солидарную  ответственность перед владельцами инвестиционных
паев   в   случае   неисполнения   или   ненадлежащего   исполнения
специализированным  депозитарием  обязанностей  по учету и хранению
имущества,  составляющего  фонд,  а также по осуществлению контроля
за распоряжением имуществом, составляющим фонд.
     155. (Утратил  силу  -  Постановление Правительства Российской
Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     156. Регистратор  возмещает  лицам,  права которых учитываются
на  лицевых  счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (в том
числе  номинальным  держателям  инвестиционных  паев, доверительным
управляющим    и    иным   зарегистрированным   лицам),   а   также
приобретателям  инвестиционных  паев и иным лицам, обратившимся для
открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:
     с  невозможностью  осуществить  права на инвестиционные паи, в
том  числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев
с лицевого счета зарегистрированного лица;
     с     невозможностью     осуществить    права,    закрепленные
инвестиционными паями;
     с   необоснованным   отказом   в  открытии  лицевого  счета  в
указанном реестре.
     Регистратор  несет  ответственность, предусмотренную настоящим
пунктом,   если   не   докажет,   что   надлежащее   исполнение  им
обязанностей  по  ведению  реестра  владельцев  инвестиционных паев
оказалось  невозможным  вследствие  непреодолимой  силы либо умысла
владельца   инвестиционных   паев  или  иных  лиц,  предусмотренных
абзацем первым настоящего пункта.
     Управляющая  компания  несет  субсидиарную  ответственность за
убытки, предусмотренные настоящим пунктом.
     157. Управляющая     компания     возмещает     приобретателям
инвестиционных   паев  или  их  владельцам  убытки,  причиненные  в
результате  неисполнения  или  ненадлежащего исполнения обязанности
по  выдаче  (погашению)  инвестиционных  паев, если не докажет, что
надлежащее    исполнение   ею   указанной   обязанности   оказалось
невозможным    вследствие    непреодолимой    силы    либо   умысла
приобретателя или владельца инвестиционных паев.
     158. Оценщик    несет    ответственность   перед   владельцами
инвестиционных  паев  за причиненные им убытки, возникшие в связи с
использованием  управляющей  компанией  итоговой  величины рыночной
либо   иной   стоимости   объекта   оценки,   указанной  в  отчете,
подписанном оценщиком:
     при расчете стоимости чистых активов фонда;
     при совершении сделок с имуществом, составляющим фонд.
     Управляющая  компания  несет  субсидиарную  ответственность за
убытки,  предусмотренные  настоящим пунктом (пункт включается, если
инвестиционная  декларация  фонда  предусматривает инвестирование в
имущество,  оценка  которого  в  соответствии с Федеральным законом
"Об инвестиционных   фондах"   и   нормативными   правовыми  актами
федерального  органа  исполнительной  власти  по рынку ценных бумаг
осуществляется оценщиком).

                      XII. Прекращение фонда

     159. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
     1) принята  (приняты)  заявка  (заявки)  на   погашение   всех
инвестиционных паев;
     2) принята  заявка  на  погашение   75   и   более   процентов
инвестиционных   паев   при   отсутствии   оснований   для   выдачи
инвестиционных  паев  на  дату  окончания  срока  выплаты  денежной
компенсации;
     3) аннулирована  (прекратила  действие)  лицензия  управляющей
компании  и  в  течение  3  месяцев  со  дня  принятия  решения  об
аннулировании (со дня прекращения действия) лицензии не вступили  в
силу вносимые в настоящие Правила изменения, связанные с  передачей
ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
     4) аннулирована      (прекратила      действие)       лицензия
специализированного депозитария  и  в  течение  3  месяцев  со  дня
принятия решения об аннулировании  (со  дня  прекращения  действия)
лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче  другому
специализированному  депозитарию  активов  фонда  для  их  учета  и
хранения,  а  также  по  передаче   документов,   необходимых   для
осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
     5) истек  срок  действия  договора  доверительного  управления
фондом;
     6) управляющей  компанией  принято   соответствующее   решение
(подпункт   включается,   если   правилами   предусмотрено    право
управляющей компании принять решение о прекращении фонда);
     7) количество инвестиционных паев,  принадлежащих  управляющей
компании, в  течение  12  месяцев  превышает  20  процентов  общего
количества выданных инвестиционных паев (подпункт включается,  если
правилами  предусмотрено  право  управляющей  компании  приобретать
инвестиционные паи при формировании фонда);
     8) наступили  иные  основания,   предусмотренные   Федеральным
законом "Об инвестиционных фондах".
     (Пункт   в  редакции  Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     160. Прекращение     фонда     осуществляется    в    порядке,
предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
     161. Размер  вознаграждения лица,  осуществляющего прекращение
фонда,   за   исключением   случаев,   установленных   статьей   31
Федерального   закона   "Об   инвестиционных   фондах",  составляет
______________________ (указывается размер в процентах, но не более
3   процентов)   суммы   денежных   средств,  составляющих  фонд  и
поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за
вычетом:
     1) размера   задолженности   перед   кредиторами,   требования
которых  должны  удовлетворяться  за  счет имущества, составляющего
фонд;
     2)     размера     вознаграждений     управляющей    компании,
специализированного    депозитария,    регистратора,    аудиторской
организации _____________ (указывается "и оценщика", если правилами
предусмотрены   сведения  об  оценщике),  начисленных  им  на  день
возникновения основания прекращения фонда; (В              редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 18.04.2013 г. N 357)
     3) сумм,  предназначенных  для  выплаты  денежной  компенсации
владельцам   инвестиционных   паев,  заявки  которых  на  погашение
инвестиционных  паев  были  приняты  до дня возникновения основания
прекращения фонда.
     162. Инвестиционные   паи   при   прекращении  фонда  подлежат
погашению   одновременно   с   выплатой  денежной  компенсации  без
предъявления требований об их погашении.

           XIII. Внесение изменений в настоящие Правила

     163. Изменения,   которые   вносятся   в   настоящие  Правила,
вступают  в  силу  при  условии  их регистрации федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     164. Сообщение  о  регистрации  изменений,  которые вносятся в
настоящие  Правила,  раскрывается  в  соответствии  с  требованиями
Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
     165. Изменения,   которые   вносятся   в   настоящие  Правила,
вступают  в  силу  со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за
исключением   изменений,   предусмотренных   пунктами 166   и   167
настоящих Правил.
     166. Изменения,   которые   вносятся   в   настоящие  Правила,
вступают  в  силу  по  истечении  одного  месяца  со  дня раскрытия
сообщения   о   регистрации  таких  изменений  федеральным  органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они связаны:
     1) с изменением инвестиционной декларации фонда;
     2)  с увеличением размера вознаграждения управляющей компании,
специализированного    депозитария,    регистратора,    аудиторской
организации _____________ (указывается "и оценщика", если правилами
предусмотрены сведения об оценщике); (В    редакции   Постановления
Правительства Российской Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     3) с   увеличением   расходов   и  (или)  расширением  перечня
расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
     4) с  введением  скидок  в  связи  с погашением инвестиционных
паев или увеличением их размеров;
     4-1) с изменением типа фонда; (Дополнен     -    Постановление
Правительства Российской Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     5) с    иными   изменениями,   предусмотренными   нормативными
правовыми  актами  федерального  органа  исполнительной  власти  по
рынку ценных бумаг.
     167. Изменения,   которые   вносятся   в   настоящие  Правила,
вступают   в   силу  со  дня  их  регистрации  федеральным  органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они касаются:
     1)     изменения     наименований     управляющей    компании,
специализированного    депозитария,    регистратора,    аудиторской
организации  ____________ (указывается "и оценщика", если правилами
предусмотрены  сведения  об  оценщике),  а  также  иных сведений об
указанных лицах; (В редакции Постановления Правительства Российской
Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     2) количества выданных инвестиционных паев фонда;
     3)  уменьшения  размера  вознаграждения  управляющей компании,
специализированного    депозитария,    регистратора,    аудиторской
организации   _______________   (указывается   "и  оценщика",  если
правилами  предусмотрены  сведения об оценщике), а также уменьшения
размера  и  (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за
счет имущества, составляющего фонд; (В    редакции    Постановления
Правительства Российской Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     4) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
     5) иных   положений,  предусмотренных  нормативными  правовыми
актами  федерального  органа  исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
     168. Сообщение о регистрации  изменений,  которые  вносятся  в
настоящие  Правила,  предоставляется всем владельцам инвестиционных
паев _________________________________ (указываются порядок и форма
предоставления).
     Изменения, которые вносятся в настоящие  Правила,  вступают  в
силу  ________________________________  (указывается  срок,  но  не
ранее дня их регистрации федеральным органом исполнительной  власти
по  рынку ценных бумаг.  Пункт включается,  если инвестиционные паи
предназначены  для  квалифицированных  инвесторов.  В  этом  случае
пункты 164-167 не включаются).

         XIV. Основные сведения о порядке налогообложения
                        доходов инвесторов

     169. ___________________________________________  (указываются
основные  сведения  о  порядке  налогообложения  доходов владельцев
инвестиционных паев).


                          _______________



     ПРИЛОЖЕНИЕ
     к Типовым правилам доверительного
     управления закрытым паевым
     инвестиционным фондом


         Обязательные сведения, включаемые в форму заявки
          на приобретение (погашение) инвестиционных паев

   (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации
          от 01.09.2008 г. N 651; от 18.04.2013 г. N 357)

     1. Название  фонда и полное фирменное наименование управляющей
компании.
     2. Дата и время принятия заявки.
     3.  Фамилия,  имя, отчество заявителя (для физических лиц) или
полное наименование заявителя (для юридических лиц). (В    редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 18.04.2013 г. N 357)
     4. Реквизиты  документа,  удостоверяющего личность заявителя -
физического лица (с указанием наименования, номера и даты выдачи).
     5. Фамилия,  имя,  отчество  физического лица, действующего от
имени   заявителя,   реквизиты   документа,   удостоверяющего   его
личность,  и  наименование  документа,  подтверждающего  полномочия
указанного физического лица действовать от имени заявителя.
     6. Фамилия,  имя,  отчество  владельца  инвестиционных  паев -
физического   лица,   реквизиты   документа,   удостоверяющего  его
личность  (с  указанием  наименования,  номера  и даты выдачи), или
полное  наименование  владельца  инвестиционных паев - юридического
лица  (для  заявки  на  погашение  инвестиционных  паев, подаваемой
номинальным   держателем   на   основании   распоряжения  владельца
инвестиционных паев).
     7.  Сведения,  позволяющие  определенно  установить имущество,
подлежащее  передаче  в  оплату  инвестиционных  паев  (в том числе
сведения об определенной сумме денежных средств), а также сведения,
позволяющие определенно установить владельца такого имущества.   (В
редакции    Постановления    Правительства   Российской   Федерации
от 18.04.2013 г. N 357)
     8. Требование  выдать инвестиционные паи на определенную сумму
денежных  средств  и (или) стоимость иного имущества (для заявки на
приобретение    инвестиционных   паев),   или   требование   выдать
определенное   количество   инвестиционных   паев  (для  заявки  на
приобретение    инвестиционных   паев,   подаваемой   в   связи   с
осуществлением     преимущественного    права    на    приобретение
инвестиционных   паев,   в   случае  если  правилами  предусмотрена
передача  в  оплату  инвестиционных  паев  неденежных средств), или
требование  погасить  определенное  количество  инвестиционных паев
(для заявки на погашение инвестиционных паев).
     9.  Фамилия,  имя  и  отчество  (полное наименование) и номера
счетов депо владельца (приобретателя) инвестиционных паев и каждого
номинального     держателя    инвестиционных    паев,    погашаемых
(приобретаемых)     в     интересах    владельца    (приобретателя)
инвестиционных паев, - если заявка подается номинальным держателем,
а  также сведения о том, является ли владелец инвестиционных паев -
физическое  лицо  налоговым  резидентом  Российской  Федерации (для
заявки  на  погашение  инвестиционных  паев, подаваемой номинальным
держателем). (В  редакции  Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 18.04.2013 г. N 357)
     10. Реквизиты  банковского  счета  лица,  передавшего денежные
средства  в  оплату  инвестиционных  паев,  а  в  случае передачи в
оплату  инвестиционных  паев  бездокументарных ценных бумаг - также
реквизиты  счета  депо  или  лицевого  счета  в  реестре владельцев
именных  ценных  бумаг лица, передавшего их в оплату инвестиционных
паев (для заявки на приобретение инвестиционных паев).
     11.  Количество  инвестиционных  паев  на счете депо владельца
инвестиционных  паев  (для заявки на погашение инвестиционных паев,
подаваемой номинальным держателем). (Дополнен    -    Постановление
Правительства Российской Федерации от 18.04.2013 г. N 357)

     Примечание.
                 Заявка на приобретение (погашение)  инвестиционных
                 паев должна быть подписана:
                 заявителем - физическим лицом, а если от его имени
                 действует иное физическое лицо, - указанным лицом;
                 физическим лицом, действующим от имени заявителя -
                 юридического  лица (в необходимых случаях заверена
                 печатью заявителя);
                 уполномоченным лицом управляющей компании.


                          _______________