Постановление Правительства Российской Федерации от 07.02.2007 № 80

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                     от 7 февраля 2007 г. N 80
                             г. Москва

                                   Утратилo силу - Постановление
                                 Правительства Российской Федерации
                                       от 24.02.2009 г. N 166

  О порядке представления органами и агентами валютного контроля
     в орган валютного контроля, уполномоченный Правительством
        Российской Федерации, необходимых для осуществления
                его функций документов и информации

     В  соответствии  с  частью 11  статьи 23  Федерального  закона
"О валютном   регулировании   и  валютном  контроле"  Правительство
Российской Федерации  п о с т а н о в л я е т:
     Утвердить  по  согласованию  с  Центральным  банком Российской
Федерации  Правила  представления  органами  и  агентами  валютного
контроля   в  уполномоченный  Правительством  Российской  Федерации
орган  валютного  контроля (Федеральную службу финансово-бюджетного
надзора)  необходимых  для  осуществления  его функций документов и
информации (прилагаются).


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                 М.Фрадков
     __________________________



     УТВЕРЖДЕНЫ
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 7 февраля 2007 г.
     N 80


                           П Р А В И Л А
      представления органами и агентами валютного контроля в
     уполномоченный Правительством Российской Федерации орган
              валютного контроля (Федеральную службу
           финансово-бюджетного надзора) необходимых для
         осуществления его функций документов и информации

                        I. Общие положения

     1. Настоящие  Правила  устанавливают  порядок  представления и
передачи  органами  и  агентами  валютного  контроля  в Федеральную
службу  финансово-бюджетного  надзора (далее - уполномоченный орган
валютного   контроля)  необходимых  для  осуществления  ею  функций
органа валютного контроля документов и информации.
     2. Представление  в  уполномоченный  орган  валютного контроля
необходимых  для  осуществления его функций документов и информации
(далее - документы  и  информация)  осуществляется  непосредственно
Центральным  банком  Российской  Федерации,  Федеральной  налоговой
службой,  Федеральной  таможенной службой, уполномоченными банками,
подотчетными  Центральному  банку  Российской  Федерации  (далее  -
уполномоченные  банки),  а  также  не  являющимися  уполномоченными
банками  профессиональными  участниками  рынка  ценных бумаг, в том
числе    держателями    реестра    (регистраторами),   подотчетными
федеральному  органу  исполнительной  власти  по рынку ценных бумаг
(далее - участники рынка ценных бумаг).
     3. Федеральная   таможенная  служба  и  Федеральная  налоговая
служба  при  отсутствии  у них запрашиваемых уполномоченным органом
валютного   контроля   документов   и   информации   запрашивают  в
установленном  каждым  из  этих  федеральных органов исполнительной
власти  порядке  документы  и  информацию  у  своих территориальных
органов   и   представляют  их  в  уполномоченный  орган  валютного
контроля с соблюдением сроков, установленных в настоящих Правилах.

    II. Представление Центральным банком Российской Федерации,
  Федеральной таможенной службой, Федеральной налоговой службой,
      а также уполномоченными банками в уполномоченный орган
            валютного контроля документов и информации

     4. Федеральная   таможенная   служба,   Федеральная  налоговая
служба   и   уполномоченные  банки  в  пределах  своей  компетенции
представляют  в  уполномоченный  орган  валютного  контроля  по его
запросу   имеющиеся  в  их  распоряжении  связанные  с  проведением
резидентами   и   нерезидентами   валютных  операций,  открытием  и
ведением  счетов  документы  и  информацию  (далее  -  документы  и
информация,   связанные   с  проведением  валютных  операций),  при
условии,  что запрошенные уполномоченным органом валютного контроля
документы  входят  в  перечень  документов,  установленный частью 4
статьи 23  Федерального закона "О валютном регулировании и валютном
контроле".
     5. Уполномоченный  орган  валютного контроля может запросить у
Центрального   банка  Российской  Федерации  как  органа  валютного
контроля  документы  и информацию, связанные с проведением валютных
операций,   по   ранее   выданным   в   соответствии   с   валютным
законодательством Российской Федерации лицензиям и разрешениям.
     6. Запрос  уполномоченного  органа валютного контроля (далее -
запрос)  о  представлении  документов  и  информации,  связанных  с
проведением   валютных   операций,  Центральным  банком  Российской
Федерации,  Федеральной  таможенной  службой, Федеральной налоговой
службой  и  уполномоченными  банками  должен содержать информацию о
наличии  признаков  нарушения валютного законодательства Российской
Федерации  или  актов органов валютного регулирования, совершенного
резидентом  или нерезидентом, с указанием известных уполномоченному
органу  валютного  контроля  сведений о валютной операции резидента
или  нерезидента, достаточных для идентификации конкретной валютной
операции   (нарушения),   а  также  необходимую  для  идентификации
резидента или нерезидента следующую информацию:
     в     отношении     юридического    лица    -    наименование,
идентификационный  номер  налогоплательщика,  место государственной
регистрации и его юридический и почтовый адреса;
     в  отношении физического лица - фамилия, имя, отчество, данные
о документе, удостоверяющем личность и адрес места жительства.
     Запрос  о  представлении  документов и информации, связанных с
проведением  валютных  операций,  направляется  Центральному  банку
Российской  Федерации,  Федеральной  таможенной службе, Федеральной
налоговой   службе   и   уполномоченным  банкам  заказным  почтовым
отправлением с уведомлением о вручении.
     7. Центральный    банк   Российской   Федерации,   Федеральная
таможенная  служба,  Федеральная  налоговая служба и уполномоченные
банки  представляют документы и информацию, связанные с проведением
валютных  операций, в уполномоченный орган валютного контроля в том
виде,   в   котором   они   были  им  представлены  резидентом  или
нерезидентом.
     8. Центральный    банк   Российской   Федерации,   Федеральная
таможенная  служба,  Федеральная  налоговая служба и уполномоченные
банки  представляют документы и информацию, связанные с проведением
валютных  операций,  в  уполномоченный  орган  валютного контроля в
течение  20 рабочих  дней  со  дня,  следующего  за  днем получения
запроса  о  представлении  документов  и  информации,  связанных  с
проведением валютных операций.
     Днем   получения   запроса   о   представлении   документов  и
информации, связанных с проведением валютных операций, считается:
     для   Центрального  банка  Российской  Федерации,  Федеральной
таможенной    службы    и   Федеральной   налоговой   службы - дата
регистрации указанного запроса в установленном порядке;
     для  уполномоченных банков - дата вручения заказного почтового
отправления, указанная в уведомлении о вручении.
     9. Документы  и  информация,  связанные с проведением валютных
операций,   предусмотренные   пунктами 4   и  5  настоящих  Правил,
направляются  в уполномоченный орган валютного контроля Центральным
банком  Российской  Федерации,  Федеральной  таможенной  службой  и
Федеральной    налоговой    службой    почтовым   отправлением,   а
уполномоченными   банками   -   заказным  почтовым  отправлением  с
уведомлением  о  вручении или путем представления непосредственно в
уполномоченный     орган    валютного    контроля    представителем
уполномоченного   банка,   полномочия   которого   подтверждены   в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
     Днем  представления  в уполномоченный орган валютного контроля
запрошенных  им  документов  и  информации, связанных с проведением
валютных операций, считается:
     дата  направления  Центральным  банком  Российской  Федерации,
Федеральной  таможенной  службой  и  Федеральной  налоговой службой
почтового отправления;
     дата  направления  уполномоченными банками заказного почтового
отправления с уведомлением о вручении;
     дата,  указанная  в  отметке  уполномоченного органа валютного
контроля   о   принятии   документов   и  информации,  связанных  с
проведением   валютных   операций,  представленных  уполномоченными
банками непосредственно.
     10. В  случае  передачи  документов  и информации, связанных с
проведением   валютных   операций,   с  использованием  электронных
носителей   информации   Центральный   банк  Российской  Федерации,
Федеральная  таможенная  служба,  Федеральная  налоговая  служба  и
уполномоченные  банки  заключают с уполномоченным органом валютного
контроля  соглашение  о  порядке  передачи документов и информации,
связанных   с   проведением  валютных  операций,  с  использованием
электронных носителей информации.

         III. Представление участниками рынка ценных бумаг
             в уполномоченный орган валютного контроля
                      документов и информации

     11. Участники   рынка   ценных   бумаг  как  агенты  валютного
контроля  представляют в уполномоченный орган валютного контроля по
его   запросу  документы  и  информацию,  связанные  с  проведением
резидентами   и   нерезидентами  валютных  операций  с  внешними  и
внутренними  ценными  бумагами, совершенных с использованием услуг,
предоставленных  такими  участниками  рынка  ценных  бумаг (далее -
документы  и  информация  по  рынку ценных бумаг), при условии, что
запрошенные    документы    соответствуют    перечню    документов,
установленному  частью 4  статьи 23 Федерального закона "О валютном
регулировании и валютном контроле".
     12. Запрос  о  представлении  документов и информации по рынку
ценных   бумаг  участником  рынка  ценных  бумаг  должен  содержать
информацию     о     наличии    признаков    нарушения    валютного
законодательства  Российской  Федерации или актов органов валютного
регулирования,   совершенного   резидентом   или   нерезидентом,  с
указанием   известных  уполномоченному  органу  валютного  контроля
сведений   о   валютной   операции   резидента   или   нерезидента,
достаточных   для   идентификации   конкретной   валютной  операции
(нарушения),  а  также  необходимую для идентификации резидента или
нерезидента следующую информацию:
     в     отношении     юридического    лица    -    наименование,
идентификационный  номер  налогоплательщика,  место государственной
регистрации и его юридический и почтовый адреса;
     в  отношении физического лица - фамилия, имя, отчество, данные
о документе, удостоверяющем личность и адрес места жительства.
     13. Запрос  о  представлении  документов и информации по рынку
ценных  бумаг  направляется  участнику  рынка ценных бумаг заказным
почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
     Днем  получения  этого  запроса  участником рынка ценных бумаг
считается  дата вручения заказного почтового отправления, указанная
в уведомлении о вручении.
     14. В   случае   наличия   у   участника  рынка  ценных  бумаг
документов  и информации по рынку ценных бумаг, указанных в запросе
о  представлении  документов  и  информации  по рынку ценных бумаг,
участник  рынка ценных бумаг обязан представить их в уполномоченный
орган   валютного   контроля  в  течение  7 рабочих  дней  со  дня,
следующего за днем получения этого запроса.
     15. В   случае  отсутствия  у  участника  рынка  ценных  бумаг
документов  и информации по рынку ценных бумаг, указанных в запросе
о  представлении  документов  и  информации  по рынку ценных бумаг,
участник  рынка  ценных  бумаг  обязан  в течение 7 рабочих дней со
дня,   следующего   за  днем  получения  этого  запроса,  направить
письменный  запрос  соответствующему  резиденту  или  нерезиденту с
одновременным   уведомлением   об   этом   уполномоченного   органа
валютного контроля.
     Уведомление   участника  рынка  ценных  бумаг  направляется  в
письменной  форме  заказным  почтовым отправлением с уведомлением о
вручении   или  представляется  в  уполномоченный  орган  валютного
контроля  непосредственно  представителем  участника  рынка  ценных
бумаг,   полномочия   которого   подтверждены   в   соответствии  с
законодательством Российской Федерации.
     16. Участник  рынка  ценных  бумаг  обязан в течение 7 рабочих
дней  со  дня,  следующего  за  днем  получения  от  резидента  или
нерезидента   документов   и  информации  по  рынку  ценных  бумаг,
представить их в уполномоченный орган валютного контроля.
     17. Участник  рынка  ценных  бумаг  представляет  документы  и
информацию  по  рынку ценных бумаг в уполномоченный орган валютного
контроля   путем  направления  заказного  почтового  отправления  с
уведомлением   о   вручении  или  представления  непосредственно  в
уполномоченный  орган  валютного  контроля представителем участника
рынка    ценных   бумаг,   полномочия   которого   подтверждены   в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
     Днем  представления  запрошенных  документов  и  информации по
рынку ценных бумаг считается:
     для   документов   и   информации   по   рынку  ценных  бумаг,
направленных   заказным  почтовым  отправлением  с  уведомлением  о
вручении,  -  дата  направления  заказного  почтового отправления с
уведомлением о вручении;
     для   документов   и   информации   по   рынку  ценных  бумаг,
представленных    в   уполномоченный   орган   валютного   контроля
непосредственно,   -  дата,  указанная  в  отметке  уполномоченного
органа  валютного  контроля  о  принятии документов и информации по
рынку ценных бумаг.
     18. Документы    и    информация   по   рынку   ценных   бумаг
представляются  участником  рынка  ценных  бумаг  в  уполномоченный
орган   валютного   контроля   в  том  виде,  в  котором  они  были
представлены   участнику   рынка   ценных   бумаг   резидентом  или
нерезидентом.
     19. Резиденты   и  нерезиденты  представляют  участнику  рынка
ценных  бумаг  документы  и  информацию  по  рынку  ценных  бумаг в
соответствии    с   правилами   о   представлении   резидентами   и
нерезидентами    подтверждающих   документов   и   информации   при
осуществлении   валютных   операций   агентам  валютного  контроля,
утвержденными Правительством Российской Федерации.

      IV. Передача в уполномоченный орган валютного контроля
      информации о нарушении актов валютного законодательства
   Российской Федерации и актов органов валютного регулирования
  или об открытии счета (вклада) в банке за пределами территории
                       Российской Федерации

     20. Центральный  банк Российской Федерации как орган валютного
контроля,  Федеральная  таможенная  служба,  Федеральная  налоговая
служба   и  участники  рынка  ценных  бумаг  как  агенты  валютного
контроля   при  наличии  информации  о  нарушении  актов  валютного
законодательства  Российской  Федерации  и  актов органов валютного
регулирования  или  об открытии счета (вклада) в банке за пределами
территории  Российской  Федерации передают предусмотренную частью 9
статьи 23  Федерального закона "О валютном регулировании и валютном
контроле"  информацию  в уполномоченный орган валютного контроля на
бумажном  носителе  за подписью уполномоченного должностного лица в
течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем ее выявления.
     21. В   случае  передачи  информации,  указанной  в  пункте 20
настоящих    Правил,   с   использованием   электронных   носителей
информации   Центральный  банк  Российской  Федерации,  Федеральная
таможенная  служба,  Федеральная налоговая служба и участники рынка
ценных  бумаг заключают с уполномоченным органом валютного контроля
соглашение   о   порядке   передачи   информации  с  использованием
электронных носителей информации.


                           ____________