Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 28.02.2008 № 08-7/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 28 февраля 2008 г. N 08-7/пз-н

    Об утверждении Перечня расходов, связанных с доверительным
     управлением имуществом, составляющим активы акционерного
        инвестиционного фонда, или имуществом, составляющим
                    паевой инвестиционный фонд

         Зарегистрирован Минюстом России 24 марта 2008 г.
                      Регистрационный N 11400


     В соответствии  с  пунктом  6 статьи 41 Федерального закона от
29 ноября  2001  г.  N  156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации,  2001, N 49, ст. 4562; 2004,
N 27,  ст.  2711;  2006,  N 17,  ст.  1780;  2007,  N 50, ст. 6247)
приказываю:
     1. Утвердить   прилагаемый   Перечень  расходов,  связанных  с
доверительным   управлением   имуществом,    составляющим    активы
акционерного  инвестиционного фонда,  или имуществом,  составляющим
паевой инвестиционный фонд.
     2. Установить,   что  настоящий  приказ  вступает  в  силу  по
истечении десяти дней после дня его официального опубликования,  но
не  ранее  вступления в силу пункта 38 статьи 1 Федерального закона
от 6 декабря 2007 г.  N 334-ФЗ "О внесении изменений в  Федеральный
закон  "Об  инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты
Российской   Федерации"   (Собрание   законодательства   Российской
Федерации, 2007, N 50, ст. 6247).


     Руководитель                                     В.Д.Миловидов


                           _____________



     Приложение


                          П Е Р Е Ч Е Н Ь
    расходов, связанных с доверительным управлением имуществом,
      составляющим активы акционерного инвестиционного фонда,
      или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд

     К расходам,  связанным с доверительным управлением имуществом,
составляющим  активы  акционерного   инвестиционного   фонда,   или
имуществом,   составляющим  паевой  инвестиционный  фонд  (далее  -
имущество Фонда), относятся:
     1) оплата  услуг  организаций  по  совершению  сделок  за счет
имущества Фонда от имени этих организаций или от имени  управляющей
компании,   осуществляющей   доверительное   управление   указанным
имуществом;
     2) оплата  услуг  кредитных организаций по открытию отдельного
банковского  счета  (счетов),  предназначенного  для  расчетов   по
операциям,  связанным с доверительным управлением имуществом Фонда,
проведению операций по этому счету (счетам),  в  том  числе  оплата
услуг   кредитных   организаций   по   предоставлению   возможности
управляющей  компании  использовать   электронные   документы   при
совершении операций по указанному счету (счетам);
     3) расходы специализированного  депозитария  по  оплате  услуг
других   депозитариев,   привлеченных   им   к   исполнению   своих
обязанностей по хранению и  (или)  учету  прав  на  ценные  бумаги,
составляющие  имущество Фонда,  а также расходы специализированного
депозитария,  связанные с операциями по переходу прав на  указанные
ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
     4) расходы,  связанные с учетом и  (или)  хранением  имущества
Фонда,   за  исключением  расходов,  связанных  с  учетом  и  (или)
хранением  имущества  Фонда,   осуществляемого   специализированным
депозитарием;
     5) расходы  по  оплате  услуг   клиринговых   организаций   по
определению   взаимных   обязательств  по  сделкам,  совершенным  с
имуществом  Фонда,  если  такие  услуги   оказываются   управляющей
компании, осуществляющей доверительное управление имуществом Фонда;
     6) расходы,  связанные с осуществлением  прав,  удостоверенных
ценными  бумагами и (или) долями в уставных капиталах хозяйственных
обществ,  составляющими имущество Фонда,  в частности, почтовые или
иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
     7) расходы по уплате обязательных  платежей,  установленных  в
соответствии   с   законодательством   Российской   Федерации   или
иностранного государства в отношении имущества Фонда или  связанных
с операциями с указанным имуществом;
     8) расходы,  связанные с использованием товарного знака (знака
обслуживания)  на  индекс,  указываемый  в  фирменном  наименовании
акционерного   инвестиционного   фонда   или    названии    паевого
инвестиционного фонда, относящегося к категории индексных фондов;
     9) расходы,  возникшие в связи с участием управляющей компании
в судебных спорах в качестве истца,  ответчика или третьего лица по
искам в  связи  с  осуществлением  деятельности  по  доверительному
управлению имуществом Фонда,  в том числе суммы судебных издержек и
государственной пошлины,  уплачиваемые  управляющей  компанией,  за
исключением  расходов,  возникших  в  связи  с участием управляющей
компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав акционерных
инвестиционных   фондов   или  владельцев  инвестиционных  паев  по
договорам доверительного управления имуществом Фонда;
     10) расходы,   связанные  с  нотариальным  свидетельствованием
верности  копии   договора   доверительного   управления   активами
акционерного    инвестиционного    фонда   (правил   доверительного
управления  паевым  инвестиционным  фондом),  иных   документов   и
подлинности  подписи  на документах,  необходимых для осуществления
доверительного управления имуществом Фонда,  а  также  нотариальным
удостоверением сделок с имуществом Фонда или сделок по приобретению
имущества в состав Фонда, требующих такого удостоверения;
     11) расходы,  связанные  с оплатой государственной пошлины при
учреждении акционерных  обществ  и  (или)  обществ  с  ограниченной
ответственностью,  пропорционально  приобретаемой  доле  в уставном
капитале акционерного общества  и  (или)  общества  с  ограниченной
ответственностью, если договором доверительного управления активами
акционерного  инвестиционного   фонда   (правилами   доверительного
управления  паевым инвестиционным фондом) предусмотрена возможность
приобретения за счет  имущества  Фонда  акций  и  (или)  долей  при
учреждении хозяйственных обществ;
     12) расходы,  связанные с оплатой государственной  пошлины  за
рассмотрение     ходатайств,     предусмотренных    антимонопольным
законодательством  Российской  Федерации,  в  связи  с  совершением
сделок  с  имуществом  Фонда или сделок по приобретению имущества в
состав Фонда,  если договором  доверительного  управления  активами
акционерного   инвестиционного   фонда   (правилами  доверительного
управления паевым инвестиционным фондом) предусмотрена  возможность
приобретения  имущества,  сделки  с  которым  требуют  рассмотрения
такого ходатайства;
     13) расходы,  связанные  с подготовкой,  созывом и проведением
общих собраний владельцев  инвестиционных  паев  закрытого  паевого
инвестиционного  фонда,  в том числе с раскрытием (предоставлением)
сообщений о  созыве  общего  собрания,  направлением  сообщений  об
отказе   в   созыве   общего   собрания,  направлением  (вручением)
бюллетеней   для    голосования    и    информации    (материалов),
предоставляемой  лицам,  включенным в список лиц,  имеющих право на
участие в общем собрании,  а также расходы по аренде помещения  для
проведения такого собрания;
     14) расходы,  связанные с передачей прав и обязанностей  новой
управляющей   компании   по   решению  общего  собрания  владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;
     15) расходы,   связанные   с   осуществлением  государственной
регистрации прав на недвижимое имущество, иных имущественных прав и
сделок  с  ними,  если договором доверительного управления активами
акционерного  инвестиционного   фонда   (правилами   доверительного
управления  паевым инвестиционным фондом) предусмотрена возможность
приобретения такого имущества и (или) имущественных прав;
     16) расходы,  связанные  со страхованием недвижимого имущества
Фонда,   если   акционерные   инвестиционные   фонды   или   паевые
инвестиционные  фонды  относятся  к  категории рентных фондов или к
категории фондов недвижимости;
     17) расходы, связанные с содержанием (эксплуатацией) и охраной
зданий,  строений,  сооружений и помещений,  составляющих имущество
Фонда,  и поддержанием их в надлежащем состоянии,  если акционерные
инвестиционные фонды или паевые инвестиционные  фонды  относятся  к
категории рентных фондов или к категории фондов недвижимости;
     18) расходы,  связанные  с  содержанием  и   охраной   зданий,
строений, сооружений и помещений за период с момента их передачи по
передаточному  акту  в  состав  имущества  Фонда   и   до   момента
государственной  регистрации права долевой собственности владельцев
инвестиционных паев этого Фонда,  если  акционерные  инвестиционные
фонды или паевые инвестиционные фонды относятся к категории рентных
фондов или к категории фондов недвижимости;
     19) расходы,  связанные с благоустройством земельного участка,
составляющего  имущество  Фонда,  если  акционерные  инвестиционные
фонды или паевые инвестиционные фонды относятся к категории рентных
фондов или к категории фондов недвижимости;
     20) расходы,   связанные  с  улучшением  объектов  недвижимого
имущества,   составляющих   имущество   Фонда,    за    исключением
реконструкции  объектов  недвижимого  имущества,  если  акционерные
инвестиционные фонды или паевые инвестиционные  фонды  относятся  к
категории рентных фондов или к категории фондов недвижимости;
     21) расходы,  связанные   со   сносом   зданий,   строений   и
сооружений,   составляющих   имущество   Фонда,   если  акционерные
инвестиционные фонды или паевые инвестиционные  фонды  относятся  к
категории  фондов недвижимости и акции (инвестиционные паи) которых
предназначены для квалифицированных инвесторов;
     22) расходы,  связанные с обследованием технического состояния
объектов   недвижимого   имущества,   составляющего   Фонд,    если
акционерные  инвестиционные  фонды  или паевые инвестиционные фонды
относятся  к  категории  рентных  фондов  или  к  категории  фондов
недвижимости;
     23) расходы,  связанные с проведением инженерно-изыскательских
работ  на  земельных  участках,  составляющих  Фонд,  изменением их
категории  и  вида  разрешенного  использования,  их   разделом   и
межеванием,   если  акционерные  инвестиционные  фонды  или  паевые
инвестиционные фонды относятся к категории  фондов  недвижимости  и
акции    (инвестиционные    паи)    которых    предназначены    для
квалифицированных инвесторов;
     24) расходы,  связанные  с участием в конкурсах (аукционах) на
приобретение права собственности,  аренды  или  иных  имущественных
прав   на   объекты  недвижимости,  предусмотренные  инвестиционной
декларацией Фонда,  для их включения в состав  имущества  Фонда,  а
также  расходы,  связанные  с  исполнением условий соответствующего
конкурса,  если  акционерные  инвестиционные   фонды   или   паевые
инвестиционные  фонды  относятся  к категории фондов недвижимости и
акции    (инвестиционные    паи)    которых    предназначены    для
квалифицированных инвесторов;
     25) расходы, связанные с рекламой подлежащих продаже или сдаче
в  аренду объектов недвижимости (имущественных прав),  составляющих
Фонд,   если   акционерные   инвестиционные   фонды   или    паевые
инвестиционные  фонды  относятся  к  категории рентных фондов или к
категории фондов недвижимости;
     26) расходы,   связанные   с   оплатой   услуг  по  разработке
технических  условий  на  подключение  (присоединение)   строящихся
объектов   недвижимости,  которые  составляют  имущество  Фонда,  к
внешним  инженерным  коммуникациям  и   получением   разрешительной
документации     на     строительство     объектов    недвижимости,
предусмотренных инвестиционной декларацией Фонда,  если акционерные
инвестиционные  фонды  или  паевые инвестиционные фонды относятся к
категории фондов недвижимости и акции (инвестиционные паи)  которых
предназначены для квалифицированных инвесторов;
     27) раходы,  связанные   с   осуществлением   технического   и
авторского   надзора  за  строительством,  осуществляемым  за  счет
имущества Фонда,  если акционерные инвестиционные фонды или  паевые
инвестиционные  фонды  относятся  к категории фондов недвижимости и
акции    (инвестиционные    паи)    которых    предназначены    для
квалифицированных инвесторов;
     28) расходы,     связанные     с     оплатой     строительных,
строительно-монтажных       работ      по      прокладке      сетей
инженерно-технического     обеспечения,      создания      объектов
инфраструктуры (единое инженерное обеспечение) объектов недвижимого
имущества,   составляющих   имущество   Фонда,   если   акционерные
инвестиционные  фонды  или  паевые инвестиционные фонды относятся к
категории фондов недвижимости и акции (инвестиционные паи)  которых
предназначены для квалифицированных инвесторов;
     29) расходы по оплате анализа инвестиционных проектов,  в  том
числе  различных  видов  экспертиз,  проведения аудита отчетности и
правовой  экспертизы  учредительных   документов   и   деятельности
хозяйственных  обществ,  акции  (доли  в уставном капитале) которых
приобретаются  в   состав   имущества   Фонда,   если   акционерные
инвестиционные  фонды  или  паевые инвестиционные фонды относятся к
категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций;
     30) расходы,  связанные  с  обслуживанием  кредитов  (займов),
права  требования  по  которым  составляют  имущество  Фонда,  если
договором    доверительного    управления   активами   акционерного
инвестиционного фонда (правилами доверительного  управления  паевым
инвестиционным фондом) предусмотрена возможность приобретения таких
прав требования.


                           _____________