Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 24.04.2007 № 07-50/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н

        Об утверждении нормативов достаточности собственных
      средств профессиональных участников рынка ценных бумаг,
        а также управляющих компаний инвестиционных фондов,
         паевых инвестиционных фондов и негосударственных
                         пенсионных фондов

          Зарегистрирован Минюстом России 22 мая 2007 г.
                      Регистрационный N 9525


     В соответствии  с  пунктом  6  статьи 42 и пунктом 3 статьи 44
Федерального закона от 22 апреля 1996 г.  N 39-ФЗ "О  рынке  ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст.  1918;  1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33,
ст.  3424;  2002,   N 52,   ст. 5141;  2004, N 27,  ст. 2711; N 31,
ст. 3225;  2005,  N 11, ст. 900; N 25,  ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5;
N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007,
N 1, ст. 45) и пунктом 3 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября
2001   г.   N   156-ФЗ   "Об   инвестиционных   фондах"   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  2001, N 49, ст. 4562; 2004,
N 27, ст. 2711; N 2006, N 17, ст. 1780) приказываю:
     1. Утвердить прилагаемые нормативы  достаточности  собственных
средств  профессиональных  участников  рынка ценных бумаг,  а также
управляющих компаний инвестиционных фондов,  паевых  инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов.
     2. С даты вступления в силу настоящего приказа не  применяется
постановление  ФКЦБ   России  от   23  апреля   2003 г.  N 03-22/пс
"О нормативах достаточности  собственных  средств  профессиональных
участников  рынка  ценных  бумаг"  (зарегистрировано в Министерстве
юстиции Российской Федерации 04.06.2003, регистрационный N 4638).
     3. Действие   настоящего   приказа   не   распространяется  на
кредитные организации.
     4. Настоящий приказ вступает в силу с 1 января 2008 г.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                           ____________



     Приложение


                         Н О Р М А Т И В Ы
        достаточности собственных средств профессиональных
    участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний
        инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
               и негосударственных пенсионных фондов

     1. Установить следующие  нормативы  достаточности  собственных
средств    профессиональных    участников   рынка   ценных   бумаг,
осуществляющих:
     а) дилерскую деятельность,  - 5 млн.  руб.,  при этом норматив
достаточности собственных средств профессиональных участников рынка
ценных  бумаг,  осуществляющих дилерскую деятельность и оказывающих
услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг,  -  35  млн.
руб.;
     б) брокерскую деятельность,  - 10 млн. руб., при этом норматив
достаточности собственных средств профессиональных участников рынка
ценных бумаг,  осуществляющих брокерскую деятельность и оказывающих
услуги  финансового  консультанта на рынке ценных бумаг,  - 35 млн.
руб.;
     в) деятельность  по  управлению  ценными  бумагами,  - 10 млн.
руб.;
     г) клиринговую деятельность, - 30 млн. руб.;
     д) депозитарную  деятельность,  -  40  млн.  руб.,  при   этом
норматив   достаточности   собственных   средств   профессиональных
участников  рынка   ценных   бумаг,   осуществляющих   депозитарную
деятельность,  связанную  с осуществлением депозитарных операций по
итогам сделок с ценными бумагами,  совершенных через  организаторов
торговли на рынке ценных бумаг (расчетный депозитарий),  - 200 млн.
руб.,  при  этом   норматив   достаточности   собственных   средств
профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  осуществляющих
депозитарную  деятельность  и  являющихся   эмитентами   российских
депозитарных расписок, - 200 млн. руб.;
     е) деятельность по ведению реестра владельцев  именных  ценных
бумаг, - 60 млн. руб., с 1 января 2009 г. - 100 млн. руб.;
     ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг,
- 60 млн. руб.;
     з) деятельность фондовой биржи,  - 100 млн.  руб.,  с 1 января
2009 г. - 120 млн. руб.
     2. Норматив  достаточности  собственных  средств   управляющей
компании  инвестиционных  фондов,  паевых  инвестиционных  фондов и
компании инвестиционных  фондов,  паевых  инвестиционных  фондов  и
негосударственных  пенсионных  фондов - 30  млн. руб.,  с 1  января
2009 г. - 40 млн. руб.
     3. Норматив       достаточности       собственных      средств
профессионального  участника  рынка  ценных   бумаг,   совмещающего
клиринговую и депозитарную деятельность, - 60 млн. руб.
     4. Норматив      достаточности       собственных       средств
профессионального   участника   рынка  ценных  бумаг,  совмещающего
деятельность по  организации  торговли  на  рынке  ценных  бумаг  и
клиринговую деятельность, - 80 млн. руб.
     5. Норматив      достаточности       собственных       средств
профессионального   участника   рынка  ценных  бумаг,  совмещающего
клиринговую деятельность с деятельностью фондовой биржи, - 150 млн.
руб.
     6. Норматив      достаточности       собственных       средств
профессионального   участника   рынка  ценных  бумаг,  совмещающего
деятельность по  управлению  ценными  бумагами  и  деятельность  по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными фондами и  (или)  деятельность  по
управлению  активами  страховых  резервов страховых организаций,  -
60 млн. руб.
     7. Норматив       достаточности       собственных      средств
профессионального  участника  рынка  ценных   бумаг,   совмещающего
депозитарную   деятельность   и   деятельность  специализированного
депозитария инвестиционных фондов,  паевых инвестиционных фондов  и
негосударственных пенсионных фондов, - 50 млн. руб.
     8. Норматив      достаточности       собственных       средств
профессионального   участника   рынка  ценных  бумаг,  совмещающего
депозитарную деятельность,  связанную с осуществлением депозитарных
операций  по  итогам  сделок с ценными бумагами,  совершенных через
организаторов  торговли  на  рынке  ценных   бумаг   на   основании
договоров,  заключенных  с  этими  организаторами  торговли и (или)
клиринговыми организациями (расчетный депозитарий),  и  клиринговую
деятельность, - 250 млн. руб.
     9. Норматив      достаточности       собственных       средств
профессионального   участника   рынка  ценных  бумаг,  совмещающего
брокерскую  и  дилерскую   деятельность   и   оказывающего   услуги
финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35 млн. руб.
     10. Норматив      достаточности      собственных       средств
профессионального   участника   рынка  ценных  бумаг,  совмещающего
брокерскую  и   (или)   дилерскую   деятельность   с   депозитарной
деятельностью  и  оказывающего  услуги  финансового консультанта на
рынке ценных бумаг, - 50 млн. руб.
     11. Норматив       достаточности      собственных      средств
профессионального  участника  рынка  ценных   бумаг,   совмещающего
брокерскую   и   (или)   дилерскую   деятельность   с  депозитарной
деятельностью  и  деятельностью   специализированного   депозитария
инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных    фондов   и
негосударственных   пенсионных   фондов   и   оказывающего   услуги
финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 60 млн. руб.
     12. При   совмещении   нескольких    видов    профессиональной
деятельности  на  рынке  ценных  бумаг,  если иное не предусмотрено
настоящим  приказом,  норматив  достаточности  собственных  средств
профессионального  участника  рынка  ценных  бумаг  определяется  в
соответствии с наибольшим из нормативов  достаточности  собственных
средств,  установленных  для соответствующих видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.


                           ____________