ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 7 мая 2014 г. N 416
МОСКВА
Об инвестировании временно свободных
средств Российского научного фонда
В соответствии со статьей 8 Федерального закона "О Российском
научном фонде и внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации" Правительство Российской Федерации
п о с т а н о в л я е т:
1. Утвердить прилагаемые:
Правила инвестирования временно свободных средств Российского
научного фонда;
Правила осуществления контроля за инвестированием временно
свободных средств Российского научного фонда.
2. Министерству образования и науки Российской Федерации в
3-месячный срок внести в установленном порядке в Правительство
Российской Федерации проект постановления Правительства Российской
Федерации о формах отчетов, связанных с инвестированием временно
свободных средств Российского научного фонда и порядке
представления и раскрытия таких отчетов.
Председатель Правительства
Российской Федерации Д.Медведев
__________________________
УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 7 мая 2014 г. N 416
ПРАВИЛА
инвестирования временно свободных средств
Российского научного фонда
1. Настоящие Правила устанавливают перечень разрешенных
активов (объектов инвестирования), порядок и условия инвестирования
временно свободных средств Российского научного фонда (далее -
Фонд) и порядок совершения сделок по инвестированию временно
свободных средств Фонда.
2. Временно свободные средства Фонда могут инвестироваться в
следующие активы (объекты инвестирования):
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации при
условии соответствия требованиям, установленным пунктом 5 настоящих
Правил;
б) государственные ценные бумаги субъектов Российской
Федерации при условии соответствия требованиям, установленным
пунктами 5 и 8 настоящих Правил;
в) облигации российских эмитентов, за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и субъектов
Российской Федерации, указанных в подпунктах "а" и "б" настоящего
пункта, при условии соответствия требованиям, установленным
пунктами 5 и 8 настоящих Правил;
г) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с
законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах,
при условии соответствия требованиям, установленным пунктами 5 и 8
настоящих Правил;
д) акции российских эмитентов, созданных в форме открытых
акционерных обществ, при условии соответствия требованиям,
установленным пунктом 6 настоящих Правил;
е) ценные бумаги международных финансовых организаций,
допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской
Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации,
при условии соответствия требованию, установленному пунктом 7
настоящих Правил;
ж) вклады (депозиты) в валюте Российской Федерации и в
иностранной валюте в российских кредитных организациях при условии
соответствия требованиям, установленным пунктами 9 и 10 настоящих
Правил.
3. Не допускается инвестирование временно свободных средств
Фонда в активы (объекты инвестирования), не предусмотренные
пунктом 2 настоящих Правил.
Активы (объекты инвестирования), в которые инвестированы
временно свободные средства Фонда, составляют инвестиционный
портфель Фонда.
4. Не допускается инвестирование временно свободных средств
Фонда:
а) в ценные бумаги эмитентов, в отношении которых
осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура
банкротства (наблюдения, внешнего управления, конкурсного
производства) в соответствии с законодательством Российской
Федерации о банкротстве или такие процедуры применялись в течение
2 предшествующих лет;
б) в ценные бумаги, эмитированные:
организациями, привлеченными к инвестированию временно
свободных средств Фонда в соответствии с пунктом 14 настоящих
Правил;
специализированным депозитарием;
аудиторской организацией, проводящей обязательный
аудит годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Фонда.
5. В отношении ценных бумаг, указанных в подпунктах "а" - "г"
пункта 2 настоящих Правил, устанавливаются следующие обязательные
требования:
а) ценные бумаги допущены к обращению на организованном рынке
ценных бумаг, специально выпущены для размещения средств
институциональных инвесторов или условиями выпуска ценных бумаг (в
случае их первичного размещения) предусмотрено обращение на
организованном рынке ценных бумаг;
б) срок погашения не наступил.
6. В отношении ценных бумаг, указанных в подпункте "д" пункта
2 настоящих Правил, необходимо выполнение одного из следующих
требований:
а) ценные бумаги включены в один из котировальных списков
высшего уровня, то есть в котировальный список, для включения в
который законодательством Российской Федерации установлены
максимальные требования;
б) эмитент ценных бумаг имеет рейтинг долгосрочной
кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации
или иностранной валюте, присвоенный одним из международных
рейтинговых агентств либо национальным рейтинговым агентством,
аккредитованным в порядке, установленном законодательством
Российской Федерации, не ниже следующих минимальных уровней:
"Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings) - "ВВ-";
"Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) - "ВВ-";
"Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service) - "Ba3".
7. В отношении ценных бумаг, указанных в подпункте "е"
пункта 2 настоящих Правил, устанавливается требование их выпуска
(эмиссии) следующими финансовыми организациями:
а) Азиатский банк развития (Asian Development Bank, ADB);
б) Банк развития при Совете Европы (Council of Europe
Development Bank, СЕВ);
в) Европейский банк реконструкции и развития (European Bank
for Reconstruction and Development, EBRD);
г) Европейский инвестиционный банк (European Investment Bank,
EIB);
д) Межамериканский банк развития (Inter-American Development
Bank, IADB);
е) Международная финансовая корпорация (International Finance
Corporation, IFC);
ж) Международный банк реконструкции и развития (International
Bank for Reconstruction and Development, IBRD);
з) Северный инвестиционный банк (Nordic Investment Bank, NIB);
и) Евразийский банк развития (Eurasian Development Bank, EDB).
8. В отношении ценных бумаг, указанных в подпунктах "б" - "г"
пункта 2 настоящих Правил, необходимо выполнение одного из
следующих требований:
а) эмитент ценных бумаг имеет рейтинг долгосрочной
кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации
или иностранной валюте, присвоенный одним из международных
рейтинговых агентств либо национальным рейтинговым агентством,
аккредитованным в порядке, установленном законодательством
Российской Федерации, не ниже следующих минимальных уровней:
"Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings) - "ВВ-";
"Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) - "ВВ-";
"Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service) - "Ba3";
б) исполнение обязательств перед держателями облигаций (в том
числе облигаций с ипотечным покрытием) по выплате номинальной
стоимости облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций
и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено
поручительством юридического лица, которому присвоен рейтинг
долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте
Российской Федерации или иностранной валюте одним из международных
рейтинговых агентств ("Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings), "Стандарт
энд Пурс" (Standard & Poor's), "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's
Investors Service) на уровне не ниже суверенного рейтинга
Российской Федерации по обязательствам в валюте Российской
Федерации или иностранной валюте;
в) исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости
облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и
частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено
государственной гарантией Российской Федерации.
9. При инвестировании временно свободных средств во вклады
(депозиты) в российских кредитных организациях в валюте Российской
Федерации и иностранной валюте:
а) на срок более 1 года российская кредитная организация
должна иметь рейтинг долгосрочной кредитоспособности по
обязательствам в валюте Российской Федерации или иностранной
валюте, присвоенный одним из международных рейтинговых агентств
либо национальных рейтинговых агентств, аккредитованных в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, не ниже
следующих минимальных уровней:
"Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings) - "ВВ-";
"Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) - "ВВ-";
"Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service) - "Ba3";
б) на срок до 1 года включительно и до востребования
российская кредитная организация должна иметь рейтинг долгосрочной
кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации
или иностранной валюте, присвоенный одним из международных
рейтинговых агентств либо национальных рейтинговых агентств,
аккредитованных в порядке, установленном законодательством
Российской Федерации, не ниже следующих минимальных уровней:
"Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings) - "В+";
"Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) - "В+";
"Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service) - "B1";
в) на срок до 6 месяцев включительно российская кредитная
организация должна иметь рейтинг долгосрочной кредитоспособности по
обязательствам в валюте Российской Федерации или иностранной
валюте, присвоенный одним из международных рейтинговых агентств
либо национальных рейтинговых агентств, аккредитованных в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, не ниже
следующих минимальных уровней:
"Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings) - "В";
"Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) - "В";
"Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service) - "B2".
10. Российские кредитные организации, в депозиты которых могут
инвестироваться временно свободные средства Фонда, должны
соответствовать одновременно следующим критериям:
а) наличие генеральной лицензии Центрального банка Российской
Федерации на осуществление банковских операций;
б) наличие собственных средств (капитала) в размере не менее
5 млрд. рублей, рассчитываемых по методике Центрального банка
Российской Федерации, по состоянию на последнюю отчетную дату;
в) наличие в договоре, на основании которого временно
свободные средства Фонда инвестируются в депозиты, условий, в
соответствии с которыми в случае досрочного расторжения Фондом
указанного договора в связи с тем, что кредитная организация
перестала удовлетворять требованиям, предусмотренным настоящими
Правилами, кредитная организация по требованию Фонда в
установленный договором срок возвращает Фонду сумму депозита и
проценты по нему, начисленные исходя из процентной ставки,
определенной договором, и срока фактического действия договора;
г) наличие письменного согласия на ежеквартальное
предоставление Фонду информации о соблюдении ограничений,
установленных настоящими Правилами.
11. Сделки по инвестированию временно свободных средств Фонда
в ценные бумаги совершаются в следующем порядке:
а) сделки, связанные с инвестированием временно свободных
средств Фонда в ценные бумаги, совершаются через организаторов
торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против платежа
и на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по
наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки
адресованы всем участникам торгов, и информация, позволяющая
идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается
в ходе торгов другим участникам, за исключением сделок, указанных в
подпунктах "б" и "в" настоящего пункта;
б) сделки, связанные с инвестированием временно свободных
средств Фонда в облигации внешних облигационных займов Российской
Федерации, могут совершаться без соблюдения требований,
предусмотренных подпунктом "а" настоящего пункта, при наличии
следующих условий:
расчеты по сделкам осуществляются через международные
расчетно-клиринговые центры "Евроклир Банк", г. Брюссель, и
"Клирстрим Бэнкинг", г. Люксембург;
расчеты по сделкам осуществляются на условиях поставки против
платежа или предоплаты (предпоставки) со стороны контрагента;
в) сделки купли-продажи ценных бумаг могут совершаться без
соблюдения условий, предусмотренных подпунктом "а" настоящего
пункта, в случае принятия добровольного или обязательного
предложения об их приобретении, адресованного всем владельцам этих
ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных
обществах" либо в связи с выкупом акций обществом по требованию его
акционеров в порядке, предусмотренном указанным Федеральным
законом.
12. Попечительский совет Фонда устанавливает предельный объем
инвестируемых временно свободных средств Фонда.
Попечительский совет Фонда вправе установить дополнительные
ограничения и требования в отношении операций по инвестированию
временно свободных средств Фонда.
13. В случае если приобретенные Фондом активы (объекты
инвестирования) перестают соответствовать требованиям,
установленным настоящими Правилами, такие активы (объекты
инвестирования) подлежат продаже (досрочному расторжению договора
банковского вклада (депозита) в течение 6 месяцев со дня
возникновения соответствующих обстоятельств.
14. Фонд осуществляет инвестирование временно свободных
средств как самостоятельно, так и путем привлечения организаций,
отбираемых по конкурсу, имеющих лицензию на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами или лицензию на
осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами, которым передаются указанные средства в доверительное
управление.
Порядок и условия проведения конкурса устанавливаются
попечительским советом Фонда.
15. В целях организации и осуществления операций по
инвестированию временно свободных средств Фонда в его структуре
может создаваться специализированное подразделение.
____________
УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 7 мая 2014 г. N 416
ПРАВИЛА
осуществления контроля за инвестированием временно
свободных средств Российского научного фонда
1. Настоящие Правила устанавливают порядок и механизмы
осуществления контроля за инвестированием временно свободных
средств Российского научного фонда (далее - Фонд).
2. Контроль за инвестированием временно свободных средств
Фонда осуществляется структурным подразделением Фонда, в полномочия
которого входят вопросы контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью Фонда, - ревизионной комиссией Фонда.
3. Для осуществления дополнительного контроля за
инвестированием временно свободных средств Фонда Фондом
привлекается специализированный депозитарий, который отбирается по
конкурсу, имеющий лицензии на осуществление депозитарной
деятельности и деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов.
Порядок и условия проведения конкурса устанавливаются
попечительским советом Фонда.
Специализированный депозитарий осуществляет контроль за
инвестированием временно свободных средств Фонда в соответствии с
договором, заключаемым с Фондом.
4. Ревизионная комиссия Фонда:
а) осуществляет постоянный контроль за соблюдением Фондом
условий, ограничений и требований, предусмотренных Правилами
инвестирования временно свободных средств Российского научного
фонда, утвержденными постановлением Правительства Российской
Федерации от 7 мая 2014 г. N 416 "Об инвестировании временно
свободных средств Российского научного фонда";
б) информирует попечительский совет Фонда о нарушениях
условий, ограничений и требований, установленных Правилами,
предусмотренными подпунктом "а" настоящего пункта, в течение 1
рабочего дня со дня выявления таких нарушений;
в) информирует попечительский совет Фонда об устранении
нарушений, предусмотренных подпунктом "б" настоящего пункта, в
течение 1 рабочего дня со дня устранения таких нарушений.
5. Фонд в течение 10 рабочих дней со дня проведения конкурсов
и принятия решений, предусмотренных настоящим пунктом, направляет в
Министерство финансов Российской Федерации информацию (копии
решений органов управления Фонда):
а) об установлении предельного объема инвестируемых временно
свободных средств Фонда и порядка принятия решений об
инвестировании временно свободных средств Фонда;
б) о результатах конкурсов по отбору организаций, имеющих
лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными
бумагами или лицензию на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, которым передаются в
доверительное управление временно свободные средства Фонда;
в) о результатах конкурса по отбору специализированного
депозитария, имеющего лицензии на осуществление депозитарной
деятельности и деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, который будет осуществлять
дополнительный контроль за инвестированием временно свободных
средств Фонда;
г) о мерах, принятых органами управления Фонда в связи с
поступлением в попечительский совет Фонда информации от ревизионной
комиссии Фонда о выявленных нарушениях условий, ограничений и
требований, установленных Правилами, предусмотренными
подпунктом "а" пункта 4 настоящих Правил, и об устранении таких
нарушений.
____________
