|
Расширенный поиск
Постановление Губернатора Пермской области от 18.01.1995 № 1100022119 0200210 1157401372 А Д М И Н И С Т Р А Ц И Я П Е Р М С К О Й О Б Л А С Т И П О С Т А Н О В Л Е Н И Е 18.01.95 N 11 +- -+ Об эмиссии областных долговых обязательств (В редакции Постановления Губернатора Пермской области от 03.05.95 г. N 122) ПОСТАНОВЛЯЮ: 1 Признать работу финансового управления администрации области и АО "Инвестиционная компания "Фин-Ист" по проведению областного займа удовлетворительной. 2 Провести дополнительную эмиссию областных долговых обязательств на сумму 50 млрд.рублей в соответствии с решением Законодательного Собрания Пермской области от 23 июня 1994 г. и Законом Пермской области "О бюджете Пермской области на 1995 год. (В редакции Постановления Губернатора Пермской области от 03.05.95 г. N 122) 3 (Утратил силу - Постановление Губернатора Пермской области от 03.05.95 г. N 122) 4 (Утратил силу - Постановление Губернатора Пермской области от 03.05.95 г. N 122) 5 Поручить АО "Инвестиционная компания "Фин-Ист" разработать Проспект эмиссии ОДО и провести комплекс работ по организации дополнительной эмиссии областных долговых обязательств. (В редакции Постановления Губернатора Пермской области от 03.05.95 г. N 122) 6 Контроль за выполнением работ по организации дополнительной эмиссии возложить на финансовое управление администрации области. (В редакции Постановления Губернатора Пермской области от 03.05.95 г. N 122) Губернатор области Б.Ю.Кузнецов 40025 Приложение 1 к постановлению губернатора области 18.01.95 N 11 ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ областных долговых обязательств А ОСНОВНЫЕ ДАННЫЕ ОБ ЭМИТЕНТЕ 1 Эмитентом областных долговых обязательств является администрация Пермской области, действующая на основании Конституции Российской Федерации, в соответствии с Законом РСФСР "О краевом, областном совете народных депутатов и краевой, областной администрации", Указом Президента Российской Федерации от 22 октября 1993 г. N 1723 "Об основных началах организации государственной власти в субъектах Российской Федерации". 2 Адрес эмитента: 614600, г.Пермь, ул.Куйбышева,14, ул.Ленина,51. 3 Данные о руководящем составе администрации Пермской области. Губернатор области - Кузнецов Борис Юрьевич. Год рождения - 1935г. Образование высшее. Места работы за последние пять лет: 02.1985 - 12.1991 - начальник Камского речного пароходства; 12.1991г. - н/вр губернатор области. Первый заместитель губернатора области - Игумнов Геннадий Вячеславович Год рождения - 1936г. Образование высшее Места работы за последние пять лет: 1983 - 1990 - заведующий организационно-инструкторским отделом Пермского облисполкома, г.Пермь; 1990 - 1992 - заведующий отделом по вопросам работы Советов Пермского областного Совета народных депутатов, г.Пермь; 01.1992 - н/вр - первый заместитель губернатора области. 4 Эмиссия производится в соответствии с решением Законодательного Собрания Пермской области (решение от 23.06.94 N 39 "О проведении областного займа). Б ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ ПОЛОЖЕНИИ ЭМИТЕНТА 1 Данные об исполнении областного бюджета за 11 месяцев 1994 г. млн.руб. ------------------------------------------------------------ Наименование основных доходов и расходов Сумма ------------------------------------------------------------ Доходы Налог на прибыль 310934 Налог на добавленную стоимость 59041 Налог на имущество предприятий 47622 Акцизы 15729 Плата за недра и природные ресурсы 3770 Земельный налог 8904 Доходы от приватизации 1823 Налог на операции с ценными бумагами 2336 Специальный налог 14646 Госпошлина 1 Транспортный налог 15286 Подоходный налог с населения 1099 Сборы и разные неналоговые доходы 5401 Доходы от внешнеэкономической деятельности 12 Остатки бюджетных средств на начало года, обращаемые на покрытие расходов 3562 Итого доходов 490166 Средства,полученные из республиканского бюджета для ЗАТО Пермь-76 12930 Средства,полученные из республиканского бюджета 145421 Переходящие остатки бюджетных средств на начало года 2093 Всего доходов 650610 Расходы Сельское хозяйство 68562 Жилищно-коммунальное хозяйство 14050 Транспорт 16671 Другие расходы 33919 Просвещение 24799 Культура и ср-ва массовой информации 7030 Здравоохранение и физкультура 51106 Молодежная политика 595 Социальное обеспечение 14335 Правоохранительные органы 659 Управление 8674 Наука 790 Чернобыль 164 Прочие расходы 50015 Компенсации детям 16866 Итого расходов 307907 Ссуды районам 1994 Средства,переданные республиканскому бюджету 9008 Средства,переданные райгорбюджетам 94239 Дот.Пермь-76 через МФ 12930 Краткосрочные ссуды 1670 Дотации райгорфинотделам 216364 Всего расходов 644112 Превышение доходов над расходами 4405 Плановые остатки бюджетных средств 500 Свободные остатки бюджетных средств 1593 Всего расходов 650610 2 Прогноз доходной части областного бюджета на 1995 г. О Б Л А С Т Н О Й Б Ю Д Ж Е Т ПО ДОХОДАМ на 1995 год --------------------------------------------------------------------- Сумма (млн.руб.) --------------------------------------------------------------------- 1. Налог на прибыль банков и страховых организаций 37319 2. Налог на прибыль предприятий 468867 3. Налог на добавленную стоимость 93225 4. Плата за пользование недрами 18226 5. Плата за природные ресурсы 1033 6. Налог на имущество 100745 7. Акцизы 32091 8. Сборы на разные неналоговые доходы 2296 9. Земельный налог 10909 10. Доходы от выпуска областных долговых обязательств 53381 11. Средства, поступающие от предприятий на закуп зерна 54400 12. Преходящие остатки выкупного фонда 26100 13. Поступления средств для фонда страховой медицины 400 14. Средства, поступающие на северозавоз 8000 15. Доходы от внешнеэкономической деятельности 900 16. Доходы от приватизации 1500 Итого доходов 909392 Дефицит 14000 3 Ранее администрация Пермской области производила выпуск областных долговых обязательств в 1994 году ( Проспект эмиссии зарегистрирован Министерством финансов Российской Федерации 22 июля 1994 года; код государственной регистрации МФ 56-3-00007). К настоящему времени было выпущено в обращение и погашено в соответствующие сроки 3 серии обязательств общей номинальной стоимостью 18 107 600 000 (восемнадцать миллиардов сто семь миллионов шестьсот тысяч) рублей. На сегодняшний день в обращении находятся обязательства 4-й и 5-й серий общей номинальной стоимостью 17 703 400 000 (семнадцать миллиардов семьсот три миллиона четыреста тысяч) рублей, с датами погашения 31 января 1995 г. и 28 февраля 1995 г. соответственно. В СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТОЯЩЕМ ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 1 Общие положения. Участники рынка 1.1 Областные долговые обязательства согласно п.3 Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР (Утверждено Постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991г. N 78) являются государственными ценными бумагами. Все права и обязанности по выпуску в обращение и гашению областных долговых обязательств (в дальнейшем - ОДО) несет администрация Пермской области. 1.2 Общий объем выпуска ОДО по номинальной стоимости - 33 (тридцать три) миллиарда рублей. В обращение выпускается 330 (триста тридцать) тысяч ОДО номинальной стоимостью 100000 (сто тысяч) рублей каждое. 1.3 ОДО выпускаются в обращение следующими сериями: +------------------------------------------------------+ ¦Серия ¦Номинал,руб¦Количество,шт¦Объем эмиссии,руб.¦ +---------+-----------+-------------+------------------¦ ¦ N-006 ¦100.000 ¦ 100.000 ¦10.000.000.000 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ N-007 ¦100.000 ¦ 110.000 ¦11.000.000.000 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ N-008 ¦100.000 ¦ 120.000 ¦12.000.000.000 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------+-------------+------------------¦ ¦ И Т О Г О ¦ 330.000 ¦ 33.000.000.000 ¦ +------------------------------------------------------+ где N - код государственной регистрации выпуска, присваиваемый Министерством финансов Российской Федерации. 1.4 Деятельность по обслуживанию рынка ОДО, выпуску ОДО в обращение, организации вторичного рынка ОДО, заключению с третьими лицами договоров на выполнение отдельных функций на рынке ОДО, контроль за исполнением таких договоров и иные функции согласно настоящего проспекта эмиссии осуществляет АОЗТ инвестиционная компания "ФИН-ИСТ" (в дальнейшем - Организатор). Организатор действует на основании договора от 2 августа 1994 г. заключенного с Эмитентом. АОЗТ "ФИН-ИСТ" имеет лицензию на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционной компании, финансового брокера и инвестиционного консультанта с правом работы с гражданами. Лицензия N 54 выдана по решению финансового управления администрации Пермской области. 1.5 Круг потенциальных покупателей ОДО подразделяется на две категории: Агенты и Инвесторы. Агент - банк или инвестиционный институт, заключивший с Организатором договор на осуществление от своего имени операций с ОДО. Инвестор - любое физическое либо юридическое лицо, приобретающее ОДО за свой счет с учетом требований действующего законодательства и настоящего Проспекта. Агент вправе заключать сделки как от своего имени и за свой счет, так и за счет и по поручению Инвесторов. Инвестор вправе осуществлять сделки с ОДО только через Агентов, заключив для этого с одним из них (несколькими Агентами) соответствующий договор. После заключения договора с Организатором Агент обязан пройти аккредитацию в Депозитарии,Торговой и Расчетной системах в порядке,предусмотренном во внутренних документах указанных организаций,являющихся неотъемлемой частью настоящего Проспекта эмиссии. 1.6 ОДО выпускаются в обращение в безналичной форме (в виде записей на счетах "депо"). Учет ОДО по счетам "депо" ведется уполномоченной организацией (в дальнейшем - Депозитарием). Депозитарием областного займа является АОЗТ "Депозитарные услуги", имеющее лицензию на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве финансового брокера и инвестиционного консультанта. Лицензия N 70 выдана по решению финансового управления администрации Пермской области. Депозитарий действует на основании договора о сотрудничестве заключенного с Организатором N ОДО /д-2 от 2 августа 1994г и договора о сотрудничестве при осуществлении сделок с ОДО 17 августа 1994 г. Деятельность Депозитария регулируется указанными договорами и "Правилами обслуживания Депозитарием выпусков областных долговых обязательств", являющимися основными документами, устанавливающими и регулирующими порядок проведения операций по счетам ДЕПО участников рынка областных долговых обязательств . Правила Депозитария согласо вываются с Организатором и являются неотъемлемой частью настоящего Проспекта эмиссии (приложение 1). Депозитарий не вправе выполнять функции Агента на рынке ОДО. 1.7 Сделки на рынке ОДО, как первичном, так и вторичном, могут заключаться только в Торговой системе и должны быть ею зарегистрированы. Торговая система - объединение "Пермская товарно-фондовая биржа", действующее на основании лицензии Министерства Финансов Российской Федерации от 18 ноября 1993 года N 74, предоставляющее комплекс технических средств, программного обеспечения и иных условий, необходимых для проведения аукционов и организации обращения ОДО на вторичном рынке на условиях настоящего проспекта. Торговая система на рынке ОДО действует на основании договора N ОДО / т-14 от 17 августа 1994 года и договора о сотрудничестве при осуществлении сделок с ОДО 17 августа 1994 г. Основным документом, регулирующим функционирование Торговой системы, является "Порядок обслуживания первичного размещения, вторичного обращения и погашения областных долговых обязательств на Пермской товарно-фондовой бирже". Указанный порядок согласовывается с Организатором и является неотъемлемой частью настоящего Проспекта эмиссии (приложение 2). 1.8 Денежные расчеты между Агентами выполняются в безналичной форме через уполномоченный банк, именуемый в дальнейшем Расчетная система. Расчетная система - акционерный коммерческий банк "БиС-кредит", действующий на основании лицензии Центрального Банка Российской Федерации N 2566 от 3 ноября 1993 г. Расчетная система действует на основании заключенного договора с Организатором ОДО/р-3 от 4 августа 1994г., договора о сотрудничестве при осуществлении сделок с ОДО 17 августа 1994 г., а также "Порядком осуществления расчетно-кассовых операций по сделкам с областными долговыми обязательствами", которые являются неотъемлемой частью настоящего Проспекта эмиссии (приложение 3). Расчетная система не может выполнять функции Агента на рынке ОДО. 2 Порядок выпуска ОДО 2.1 ОДО являются бескупонными долговыми обязательствами и размещаются по стоимости ниже номинальной. ОДО выпускаются в обращение сериями ежемесячно согласно п.1.3 проспекта эмиссии. В течение каждого из месяцев может быть размещена только одна серия ОДО. Первичное размещение ОДО происходит в форме аукциона. Датами проведения аукционов и гашения ОДО являются: --------------------------------------------------------------------- ¦ дата ¦ дата ¦ срок ¦ аукциона ¦ гашения ¦ обращения ------------+-------------------+------------------+----------------- серия N-006 ¦ 31 января 1995 г ¦ 28 марта 1995 г ¦ 56 дней серия N-007 ¦ 28 февраля 1995 г¦ 25 апреля 1995 г¦ 56 дней серия N-008 ¦ 28 марта 1995 г ¦ 30 мая 1995 г ¦ 63 дня Порядок проведения аукционов и гашения ОДО устанавливается Торговой Системой и указан в "Порядке обслуживания первичного размещения, вторичного обращения и погашения областных долговых обязательств на Пермской товарно-фондовой бирже", являющимся неотъемлемой частью настоящего Проспекта эмиссии. 2.2 Выпуск каждой из серий ОДО оформляется глобальным сертификатом. За три рабочих дня до даты проведения очередного аукциона Организатор по поручению Эмитента передает сертификат на хранение Депозитарию. Депозитарий зачисляет на специальный счет "депо" Эмитента ОДО в количестве, указанном в сертификате. 2.3 Нереализованные в ходе аукциона ОДО учитываются на специальном счете "депо" Организатора в Депозитарии и могут быть реализованы Организатором на вторичном рынке за счет и по поручению Эмитента. Любые операции Организатора с ОДО от своего имени и за свой счет совершаются только на условиях (в объемах и по ценам), устанавливаемых договором между Организатором и Эмитентом. В целях совершения таких операций Организатор открывает счет "депо" в Депозитарии и текущий счет в Расчетной системе. 2.4 Организатор в целях размещения каждой из серий ОДО вправе устанавливать максимальное количество ОДО, которое Агенты вправе приобрести на аукционе по неконкурентным предложениям (в процентах от общего количества указываемых в заявке долговых обязательств). В случае установления такого лимита Организатор обязан оповестить об этом Агентов в срок не позднее чем за 10 дней до даты проведения очередного аукциона. 2.5 Общее количество ОДО, указанных к приобретению в заявке одного Агента на аукционе, не может быть менее 500 штук. Эмитент вправе принимать решения об изменении указанной величины, уведомив об этом Организатора и Агентов в срок не позднее чем за 10 дней до даты проведения очередного аукциона. 2.6 Эмитент по согласованию с Организатором вправе указывать максимальную допустимую разницу между ценой первого конкурентного предложения и ценой отсечения. В случае принятия такого решения Эмитент обязан уведомить об этом Агентов и Торговую систему в срок не позднее чем за 10 дней до даты проведения очередного аукциона. 2.7 Обращение ОДО на вторичном рынке осуществляется в форме заключения сделок купли-продажи через Торговую систему. Заключение сделок купли-продажи осуществляется во время торгов, даты и периодичность проведения которых устанавливаются Организатором на основании договора с Торговой системой. Торговая система обеспечивает проведение торгов на основании "Порядка обслуживания первичного размещения, вторичного обращения и погашения областных долговых обязательств на Пермской товарнофондовой бирже", являющегося неотъемлемой частью настоящего Проспекта эмиссии. 3 Заключительные положения 3.1 Целью настоящего пункта является оценка инвестиционных качеств ОДО, а именно доходности, надежности и ликвидности. 3.1.1 Доходом по ОДО является разница между ценой погашения (продажи на вторичном рынке) и ценой покупки ОДО. Доходы по ОДО, являясь доходами по государственным ценным бумагам, не облагаются налогом на прибыль у юридических лиц и подоходным налогом у физических лиц согласно п.I п.п.(а) статьи I0 Закона РФ "О налоге на прибыль предприятий и организаций", п.4 Указа Президента РФ N 2270 от 22.12.93г. "О некоторых изменениях в налогообложении и во взаимоотношениях бюджетов различных уровней" и Федерального Закона "О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации "О подоходном налоге с физических лиц" от 23.12.1994г. N 74-ФЗ. 3.1.2 Доходность ОДО к погашению определяется по формуле: 100-Р 365 Д = ----- * ---- * 100%, где Р m Р - средневзвешенная цена аукциона или торгов; m - количество дней, оставшееся до погашения соответствующей серии ОДО. Агентам и Инвесторам (юридическим лицам) в целях определения доходности ОДО к погашению рекомендуется применять следующую формулу: 100-Р 365 1 Д = ----- * ---- * --------- * 100%, где P m 1 - t ---- 100% t - ставка налога на прибыль, установленная для Агента (Инвестора). Организатор, в целях установления единообразия, определяет и публикует показатели доходности ОДО, используя среднюю ставку налога на прибыль по России на момент подготовки настоящего Проспекта эмиссии - 35 %. 3.1.3 Результаты проведения областного займа в августе-декабре 1994 г. показывают , что доходность по ОДО ( с учетом налоговых льгот) значительно превышает аналогичные показатели по надежным негосударственным финансовым инструментам. 3.1.4 ОДО являются ценными бумагами с общим покрытием, то есть не предусматривается целевое использование вырученных от продажи ОДО средств. 3.1.5 С целью повышения надежности ОДО, предоставления Агентам и Инвесторам дополнительных гарантий Эмитент создает выкупной фонд в составе областного бюджета. В Выкупной фонд направляются все средства, поступившие от реализации долговых обязательств по итогам аукционов. Средства Выкупного фонда размещаются на депозитных счетах банков, список которых определяется Эмитентом. Использование Эмитентом средств Выкупного фонда допускается только в целях исполнения обязательств по выплате Агентам и Инвесторам основного долга и процентов по нему. 3.1.6 Ликвидность ОДО обеспечивается высокой периодичностью проведения вторичных торгов на Пермской товарно-фондовой бирже, доступной системой определения курсовой стоимости ОДО, коротким сроком обращения , доходностью и надежностью ,зарекомендовавшими себя в процессе проведения областного займа в Пермской области в 1994 году. 3.2 Приобретение ОДО, равно как и приобретение иных ценных бумаг,сопряжено с риском невозврата инвестированных сумм и гарантированного по ним дохода. Подобные риски могут возникнуть только в случае недостаточности средств Эмитента, т.е. в результате возникновения рисков для Выкупного фонда ОДО, приводимых ниже. 3.2.1 Риск падения процентных ставок по депозитным счетам банков на которые размещены средства Выкупного фонда, что теоретически может привести к неспособности Эмитента рассчитаться по принятым на себя обязательствам, невелик, т.к.последние 4 месяца уровень инфляции, а соответственно и процентных ставок имеет тенденции к увеличению. Кроме того, структура депозитных договоров, заключаемых Эмитентом, предусматривает возможность при снижении ставки рефинансирования Центрального банка России сохранять в течение определенного периода ставки, действующие на момент подписания договоров. Высокая периодичность проведения аукционов по продаже ОДО (раз в месяц) позволяет говорить о возможности влиять на общую стоимость пассивов Выкупного фонда, т.к. падение процентных ставок повлияет на Инвесторов в части повышения аукционной цены ОДО и,следовательно, уменьшения стоимости обслуживания долга ( пассивов). 3.2.2 Риск несбалансированности активов, или временной неплатежеспособности. Обусловлен тем, что возврат привлеченных по займу средств производится с высокой периодичностью - ежемесячно, что предъявляет очень высокие требования к структуре активов, к их ликвидности. В целях устранения этого риска исключено вложение привлеченных средств в обязательства с нефиксированными сроками возврата, товарные контракты и другие спекулятивные и рисковые активы. Кроме того, гашение 6-й серии ОДО совпадает с проведением аукциона по продаже ОДО 8-й серии (28 марта 1995 г.),что позволяет использовать для гашения средства, привлеченные на аукционе и значительно повысить (за счет реинвестирования активов Выкупного фонда) эффективность проведения займа. 3.2.3 В случае невозможности использовать Выкупной фонд ОДО или недостаточности средств фонда, Эмитент в соответствие с ч.2. п.1.1. несет ответственность по обязательствам средствами бюджета, доходная часть которого на 1995 год планируется ( см. п.2 раздела "Б" настоящего проспекта эмиссии) в размере 909 392 000 000 (девятьсот девять миллиардов триста девяносто два миллиона) рублей. Приложение 1 к Проспекту эмиссии областных долговых обязательств ПРАВИЛА обслуживания выпусков областных долговых обязательств Депозитарием 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1 Настоящие правила обслуживания Депозитарием выпусков областных долговых обязательств (далее - Правила), являются основным документом, устанавливающим и регулирующим порядок проведения операций по счетам ДЕПО участников рынка (Эмитента, Организатора, Агентов и Инвесторов) областных долговых обязательств (далее - ОДО). 1.2 Депозитарием ОДО является АО ЗТ "Депозитарные услуги" (далее - Депозитарий), действующее на основании договора о сотрудничестве от 2 августа 1994 г. с АО ЗТ "Фин-Ист" (далее - Организатор) и имеющее лицензию N 70 финансового управления Администрации Пермской области от 9.06.94 г. на право осуществления операций на рынке ценных бумаг. 1.3 Настоящие Правила разработаны в соответствии с действующим законодательством, Проспектом эмиссии ОДО и Уставом АО, на основании договора с Организатором. 1.4 Настоящие Правила, все изменения и дополнения к ним утверждаются Генеральным директором АО "Депозитарные услуги" (Управляющим Депозитария), согласовываются Организатором и подлежат обязательному исполнению участниками рынка ОДО. 1.5 Целью деятельности Депозитария является организация и проведение операций по счетам ДЕПО клиентов Депозитария на рынке ОДО, а также контрольные функции совместно с Расчетной и Торговой системами по операциям купли-продажи ОДО. 1.6 Сотрудникам Депозитария запрещается разглашать коммерческую тайну и использовать имеющуюся в их распоряжении информацию в целях, не предусмотренных служебными обязанностями. 2 УЧАСТНИКИ РЫНКА ОДО Участниками рынка ОДО являются: администрация Пермской области (далее - Эмитент); АОЗТ "Фин-Ист" (далее - Организатор), инвестиционная компания, действующая на основании договора с Эмитентом ОДО и являющийся его представителем на рынке ОДО; Пермская товарно-фондовая биржа (далее - Биржа), выполняющая функции Торговой системы и осуществляющая организацию и проведение аукционов и торгов по ОДО, действующая на основании договора с Организатором и являющаяся доверенным лицом Агентов по осуществлению операций на текущих (корреспондентских) счетах и счетах ДЕПО по результатам торгов; АКБ "БиС-кредит" (далее - Банк), выполняющий функции Расчетной системы, действующий на основании договора с Организатором и осуществляющий взаиморасчеты между Агентами по итогам торгов на рынке ОДО; АОЗТ "Депозитарные услуги" (далее - Депозитарий), действующее на основании договора с Организатором и обеспечивающий учет ОДО по счетам ДЕПО Агентов и перевод ОДО по счетам ДЕПО по сделкам купли-продажи, заключаемым Агентами; Агенты - юридические лица (инвестиционные институты, банки), действующие на основании договора с Организатором и являющиеся самостоятельными участниками (посредниками) на рынке ОДО; Инвесторы - юридические и физические лица, не являющиеся агентами, приобретающие ОДО за собственные, а равно привлеченные средства при посредничестве Агентов на основании договора. 3 ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ АГЕНТОВ ДЕПОЗИТАРИЕМ 3.1 Для прохождения регистрации Агентов Организатор передает Депозитарию перечень Агентов, заключивших договор с Организатором. 3.2 Все Агенты Депозитария проходят регистрацию в Депозитарии на основании договора с Организатором, для чего предоставляют следующие документы заявку-обязательство, карточку Агента, заявление на открытие счета ДЕПО (образцы прилагаются). 3.3 Торговая система для проведения операций по счетам ДЕПО Агентов предоставляет доверенности, выданные Агентами Торговой системе, на право осуществления операций по счетам ДЕПО Агентов в Депозитарии. Доверенности предоставляются на весь срок действия договора Агента с Организатором. 3.4 По результатам регистрации в качестве Агента Депозитарий выдает уведомление об открытии счета ДЕПО Агенту (образец прилагается). При открытии счета ДЕПО Агенту Депозитария присваивается номер счета, который является уникальным для каждого Агента. Указанный номер счета фиксируется в Реестре счетов ДЕПО Агентов Депозитария (образец прилагается) и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Агента. Под субдепозитарием понимается самостоятельно организованный Агентом учет операций купли-продажи ОДО самого Агента и Инвесторов, действующих на основании договора с Агентом. 3.5 Депозитарий присваивает номера счетов Агентам, Организатору. Агенты, ведущие субдепозитарий, присваивают номера счетов Инвесторам на основании договора с ними самостоятельно с учетом следующего построения номера счета: 3.5.1 счет Агента состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: x0 x1 x2 x3 x4 x5 x6 x7 x8 x9 первая группа - x0 - указывает код Агента Депозитария ("1" - для Эмитента, "2" - для Депозитария, "3" - для Агентов (инвесторов Агента); вторая группа - x1 x2 x3 x4 - указывает порядковый номер Агента, присвоенный ему Депозитарием; третья группа - x5 x6 x7 x8 x9 - указывает порядковый номер Инвестора в субдепозитарии Агента, для Агента по отношению к Депозитарию код третьей группы всегда равен "00000"; 3.5.2 счет "Z" Эмитента - 1000100000; 3.5.3 счет "F" Депозитария - 2000200000; 3.5.4 изменение номера счета ДЕПО Агента производится только уполномоченным представителем Депозитария на основании письменного заявления Агента. 4 ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ ДЕПО ПО ОДО 4.1 Учет ОДО ведется по лицевым счетам (далее - счетам ДЕПО) владельцев, предусматривающий двухуровневую систему регистрирующих организаций: головной депозитарий (далее - Депозитарий) и субдепозитарии. 4.2 Каждый Агент на основании договора с Организатором на выполнение агентских функций на рынке ОДО выполняет функции субдепозита рия, обеспечивая ведение счетов ДЕПО по ОДО, принадлежащим ему и Инвесторам, которые заключили с ним договоры на обслуживание. 4.3 Каждому Агенту в Депозитарии открывается один счет ДЕПО на котором ведется аналитический учет, принадлежащих самому Агенту ОДО (далее - субсчет "А") и ОДО, принадлежащих Инвесторам Агента (далее - субсчет "B"). Основанием для изменения состояния субсчетов является отчет Агенту о заключенных сделках в рамках Торговой системы. Аналитический учет ведется на основании сведений, передаваемых Агентом Депозитарию по состоянию субдепозитария Агента. Сведения передаются в письменной форме (образец прилагается) один раз в неделю в 2-х экземплярах (в понедельник - по итогам предыдущей недели) доверенным лицом Агента. 4.4 В случае непредоставления сведений, а также в случае обнаружения расхождений данных состояния счетов в Депозитарии и субдепозитарии Агента, Депозитарий вправе блокировать счет ДЕПО Агента до выяснения обстоятельств непередачи или расхождения сведений. О номерах блокированных счетов ДЕПО немедленно сообщается Организатору и Торговой системе. Агент не допускается к работе в Торговой системе до момента разблокирования его счета ДЕПО в Депозитарии. Разрешение на разблокирование счета дает Управляющий Депозитарием, о чем в письменной форме сообщается Организатору и Торговой системе. 4.5 Учет в субдепозитарии ведется по счетам ДЕПО Инвесторов, которые обслуживаются данным Агентом. Инвестор может иметь только один счет ДЕПО в рамках одного субдепозитария. Инвестор имеет право открывать счета ДЕПО в нескольких субдепозитариях на основании договоров на обслуживание, заключаемые с соответствующим Агентом. 4.6 Поставка ОДО по сделкам купли-продажи Агентов и Организатора осуществляется в Депозитарии на основании специальных расчетных документов (поручений ДЕПО на списание ценных бумаг и поручений ДЕПО на зачисление ценных бумаг (образцы прилагаются), оформляемых Торговой системой по итогам торгов. По результатам исполнения поручения депо Депозитарий формирует Агенту (владельцу счета ДЕПО ) соответствующую выписку (образец прилагается). Агент вправе получать в Депозитарии сведения о состоянии его счета ДЕПО . 4.7 Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи переводить ОДО со своего счета ДЕПО в одном субдепозитарии только на свой счет ДЕПО в другом субдепозитарии. Перевод делается на основании поручения на перевод ОДО из одного субдепозитария в другой (с указанием счетов ДЕПО Инвестора). Операция по переводу ОДО отражается в отчетах Агентов, выступивших субдепозитариями по данному переводу. 4.8 Организатор открывает в Депозитарии специальный счет ДЕПО Эмитенту (далее - счет "Z"), на котором учитываются подлежащие первичному размещению, а также погашенные ОДО соответствующих серий. 4.9 Не менее, чем за три дня до проведения очередного аукциона ОДО по первичному размещению Организатор по поручению Эмитента передает Депозитарию на хранение сертификат (глобальный) на весь объем размещаемого выпуска. Депозитарий зачисляет на счет "Z" Эмитента ОДО в количестве, указанном в сертификате. 4.10 Выкупленные в день погашения ОДО, на основании отчета Торговой системы, зачисляются на счет "Z" Эмитента в Депозитарии в день получения отчета от Торговой системы (следующий день после торгов). Депозитарий закрывает счет "Z" Эмитента по ОДО погашенной серии, о чем составляется письменный отчет Организатору. В сертификате (глобальном) делается отметка Депозитария о гашении ОДО данной серии. Сертификат по акту передается Организатору. 4.11 Для осуществления операций по переводу ОДО по счетам ДЕПО Агентов и Эмитента Депозитарий открывает буферный счет (счет "F") для Депозитария, на котором учитывается коллективный фонд проданных ОДО Агентами-продавцами для дальнейшего распределения этого фонда между Агентами-покупателями на основании отчетов Торговой системы о результатах торгов. Буферный счет Депозитария используется только в момент осуществления перевода ОДО по счетам ДЕПО Агентов на основании отчетов Торговой системы. 4.12 Все операции с ОДО учитываются в Депозитарии на забалансовых счетах бухгалтерского учета. Учет и отчетность по забалансовым счетам определяется внутренними нормативными документами Депозитария, которые утверждаются Управляющим депозитария. 5 ДЕПОЗИТАРИЙ И ТОРГОВАЯ СИСТЕМА. ТОРГИ 5.1 В день проведения аукциона (торгов) до 9.30 часов (местное время) Депозитарий передает Торговой системе сведения о состоянии счетов ДЕПО (образец прилагается). Указанные сведения заверяются печатью должностного лица Депозитария. 5.2 Торговая система самостоятельно обеспечивает контроль за правильностью использования сведений, переданных Депозитарием. Депозитарий не несет ответственность за искажение сведений, допущенных Торговой системой. 5.3 В момент передачи сведений Торговой системе Депозитарий блокирует проведение операций по счетам ДЕПО Агентов до момента получения отчета от Торговой системы сведений о результатах торгов. 5.4 Торговая система по результатам торгов формирует для Депозитария следующие документы: поручение на перевод со счетов ДЕПО Агентов соответствующего количества ОДО в пользу Депозитария (по проданным ОДО); поручение на перевод на счета ДЕПО Агентов соответствующего количества ОДО за счет Депозитария (по купленным ОДО). Подписи Агентов на поручениях не требуется. Доверенным лицом Агентов выступает Торговая система. Торговая система передает вышеуказанные документы, заверенные печатью и подписью должностного лица Торговой системы, о результатах торгов Депозитарию не позднее 16 часов (время местное) дня проведения торгов. 5.5 Депозитарий на основании полученных документов осуществляет операции по счетам ДЕПО Агентов с использованием буферного счета "F" Депозитария. 5.6 По результатам проведенных операций по счетам ДЕПО на основании документов Торговой системы Депозитарий формирует выписки о произведенных операциях на счетах ДЕПО Агентов для каждого Агента. Представители Агентов получают выписки в Депозитарии на следующий день после дня проведения торгов (аукциона). 5.7 В день погашения ОДО Депозитарий передает Торговой системе заявку на продажу ОДО соответствующей серии, числящихся на счетах ДЕПО Агентов, по номинальной стоимости. Действия Депозитария определяются проспектом эмиссии ОДО, договором с Организатором, а также двусторонними договорами Организатора и Агентов. 6 ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ 6.1 За организацию и осуществление операций по счетам ДЕПО Агенты-покупатели уплачивают Депозитарию вознаграждение в размере 0.1 % от суммы сделок, согласно отчета Торговой системы. 6.2 Агенты учитывают сумму вознаграждения Депозитарию при перечислении денежных средств Расчетной системе. 7 САНКЦИИ ЗА НАРУШЕНИЕ НАСТОЯЩИХ ПРАВИЛ 7.1 За нарушение настоящих Правил служащие Депозитария несут персональную ответственность в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами Депозитария. 7.2 Агенты Депозитария, нарушающие настоящие Правила, несут ответственность, предусмотренную договором с Организатором. 7.3 Споры по ведению и оформлению операций на счетах ДЕПО, исполнению обязательств, вытекающих из настоящих Правил, разрешаются в соответствии с действующим законодательством. Образец ЗАЯВКА-ОБЯЗАТЕЛЬСТВО N _____ г.Пермь "___"___________1995 г. 1 Настоящая Заявка-обязательство (далее-Заявка) является соглашением между ___________________________________________________, (далее - Агент), в лице _____________________________________________, действующего на основании ___________________________, и АОЗТ "Депозитарные услуги" (далее - Депозитарий), в лице Генерального директора Шуваева Константина Анатольевича, действующего на основании Устава, об обслуживании счета Депо Агента Депозитарием на рынке областных долговых обязательств (далее - ОДО). 2 Депозитарий, действуя на основании договора с Организатором рынка ОДО, организует и ведет учет по счету Депо операций купли-продажи ОДО Агента, а Агент, действуя на основании договора с Организатором, осуществляет взаимодействие с Депозитарием в соответствии с действующими Правилами обслуживания счетов Депо Депозитарием. Агент с Правилами ознакомлен и обязуется их исполнять. 3 Депозитарий обеспечивает представителю Агента необходимые условия для участия в работе Депозитария. 4 Агент уполномачивает Депозитарий удостоверять подписью должностного лица и печатью Депозитария сведения по счету Депо Агента для Торговой системы. 5 За организацию и осуществление операций по счетам "Депо" Агент-покупатель обязуется уплачивать Депозитарию вознаграждение в размере 0.1 % от суммы сделок, согласно отчета Торговой системы. 6 Срок действия настоящей заявки устанавливается в соответствии со сроком действия договора Агента с Организатором с момента подписания. Форма и условия заявки могут изменяться по решению Депозитария в связи с изменением действующего законодательства, технологии работы Депозитария и других обстоятельств. Депозитарий может измененить условия настоящей заявки-обязательства, которая подлежит переоформлению в срок, определяемый Депозитарием. 7 Агент обязан сообщать Депозитарию об изменении своего адреса, банковских и других реквизитов. При отсутствии такого сообщения вся корреспонденция, финансовые документы и т.д. направляются по послед нему известному Депозитарию адресу или счету и считаются доставленными надлежащим образом, хотя бы Агент по этому адресу более не находился (не проживал) или этим счетом не пользовался, или имел другие реквизиты. 8 Юридические адреса и банковские реквизиты сторон: 8.1 Агент Юридический адрес: ______________________________________________ _________________________________________________________________ Р/счет N ____________ в _________________________________________ МФО _____________________________________________________________ Телефон _________________________________________________________ 8.2 Депозитарий : 614000 г.Пермь, ул.Букирева, 15. Почтовый адрес: 614000 г.Пермь, ул.Орджоникидзе, 4а. Р/счет N 003467536 в Мотовилихинском коммерческом банке г.Перми, МФО 185538. Телефон (3422) 31-39-01. Агент Депозитарий _____________/______________/ __________________ Шуваев К.А. М.П. М.П. Образец +----------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ КАРТОЧКА АГЕНТА ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+ ¦ ¦Счет Депо ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦Полное наименование юридического лица _______________________________ ¦ ¦_____________________________________________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦Сокращенное наименование ____________________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦Номер, дата и место государственной регистрации _____________________ ¦ ¦_____________________________________________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦Ф.И.О. руководителя _________________________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦Почтовый индекс и юридический адрес _________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦_____________________________________________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦Банковские реквизиты ________________________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦_____________________________________________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦Телефоны ____________________________________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦Дата и номер договора с Организатором _______________________________ ¦ ¦ ¦ ¦ Перечень лиц, занимающихся работой с ОДО : ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Фамилия, имя, отчество ¦ Должность ¦ Телефон ¦ ¦ ¦ +---------------------------------+---------------+----------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------+---------------+----------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------+---------------+----------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Образец печати Агента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ Дата "____"__________ 199__ г. ¦ ¦ ¦ ¦ Подпись ______________/____________/ ¦ +----------------------------------------------------------------------+ Образец ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО г.Пермь "___"_______________ 1995 г. Прошу открыть счет ДЕПО _________________________________________ в депозитарии АОЗТ "Депозитарные услуги" на депонирование областных долговых обязательств (ОДО). __________________ /______________/ М.П. Отметки Депозитария Представлены документы: +----+ ¦ ¦ 1 Договор с Организатором выпусков ОДО N___ от __.__.95 г. +----+ +----+ ¦ ¦ 2 Заявка-обязательство. +----+ +----+ ¦ ¦ 3 Анкета. +----+ +-----------------------------+ ОТКРЫТ счет ДЕПО N ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+ "___"_______________ 1995 г. Управляющий депозитария _________________________ Шуваев К.А. М.П. ------------------------------------------------------------------------ Образец УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА ДЕПО г.Пермь "___"_______________ 1995 г. Агенту __________________________________________________________ +-----------------------------+ открыт счет ДЕПО N ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+ в депозитарии АОЗТ "Депозитарные услуги". Управляющий депозитария _________________________ Шуваев К.А. М.П. Образец РЕЕСТР СЧЕТОВ ДЕПО КЛИЕНТОВ ДЕПОЗИТАРИЯ (состояние на 1 января 1995 г.) Получатель: ФО ПТФБ +--------------------------------------------------------------------+ ¦ NN¦Наименование Клиента ¦Статус ¦Номер счета Депо¦ Дата ¦ ¦ ¦ ¦клиента¦ ¦регистрац.¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 1¦Администрация Пермской обл.¦Эмитент¦ 1000100000 ¦ 17.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 2¦АО "Депозитарные услуги" ¦Депозит¦ 2000200000 ¦ 02.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 3¦АО "Фин-Ист" ¦Орг/Аг ¦ 3000300000 ¦ 16.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 4¦АОЗТ "СИТИ" ¦Агент ¦ 3000500000 ¦ 18.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 5¦ТОО "Парма-инвест" ¦Агент ¦ 3000600000 ¦ 15.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 6¦ТОО "Витус" ¦Агент ¦ 3000700000 ¦ 15.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 7¦АОЗТ "Ювента" ¦Агент ¦ 3000800000 ¦ 15.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 8¦ТОО "Золотая акция" ¦Агент ¦ 3000900000 ¦ 16.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 9¦АО"Управляющая компания БиС"¦Агент ¦ 3001000000 ¦ 16.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 10¦АКБ "Кредит-ФД" ¦Агент ¦ 3001100000 ¦ 16.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 11¦Пермский банк Сбербанка РФ ¦Агент ¦ 3001200000 ¦ 17.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 12¦Транскапиталбанк (Перм.фил.)¦Агент ¦ 3001300000 ¦ 18.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 13¦АООТ "Пермстойкомбанк" ¦Агент ¦ 3001400000 ¦ 19.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 14¦КБ "Дзержинский" ¦Агент ¦ 3001500000 ¦ 18.08.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 15¦АОЗТ "ПФ-Инвест" ¦Агент ¦ 3001700000 ¦ 02.09.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 16¦ТОО "Агентство Русс.Прибыль"¦Агент ¦ 3001800000 ¦ 05.09.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 17¦КБ Мотовилихинский ¦Агент ¦ 3002000000 ¦ 13.09.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 18¦Агропромбанк (Пермск.филиал)¦Агент ¦ 3002100000 ¦ 10.10.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 19¦Экопромбанк ¦Агент ¦ 3002200000 ¦ 03.11.94 ¦ +---+----------------------------+-------+----------------+----------¦ ¦ 20¦Хард-банк ¦Агент ¦ 3002300000 ¦ 07.12.94 ¦ +--------------------------------------------------------------------+ Управляющий депозитария Шуваев К.А. Образец СВОДНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО ИНВЕСТОРАМ Агент __________________________ Счет Депо ______________________ за период с "___"____________1995 г. по "___"______________1995 г. Счет Депо (субсчет А + субсчет В) ----------------------------------------------------------------- Счет Депо Код и серия Входящий Кредит Дебет Остаток на Агента ОДО остаток счете Депо ----------------------------------------------------------------- 3002500000 ----------------------------------------------------------------- Всего ----------------------------------------------------------------- Субсчет А (ОДО Агента) ----------------------------------------------------------------- Счет Депо Код и серия Входящий Кредит Дебет Остаток на Инвестора ОДО остаток счете Депо ----------------------------------------------------------------- 3002500001 ----------------------------------------------------------------- Всего ----------------------------------------------------------------- Субсчет В (ОДО Инвесторов) ----------------------------------------------------------------- Счет Депо Код и серия Входящий Кредит Дебет Остаток на Инвестора ОДО остаток счете Депо ----------------------------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------- Всего ----------------------------------------------------------------- "___"_____________1995 г. Ответственное лицо ___________________ (______________) М.П. Образец Поручение в Депозитарий на перевод ценных бумаг +------------------+ П О Р У Ч Е Н И Е Д Е П О N ¦ ¦ на перевод ценных бумаг +------------------+ "___"_______________ 1994 г. Отправитель: ФО ПТФБ (Торговая система) +--------------------------------------------------------------------+ ¦ Поручитель ¦ Счет Депо ¦ Код ОДО ¦ Количество ¦ +-----------------------------+---------------+---------+------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+---------------+---------+------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------------------+ ¦ Получатель ¦ Счет Депо ¦ Код ОДО ¦ Количество ¦ +-----------------------------+---------------+---------+------------¦ ¦ АО ЗТ "Депозитарные услуги" ¦ 2000200000 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+---------------+---------+------------¦ ¦ ¦ 2000200000 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------+ Количество прописью ________________________________________________ Основание : списание ценных бумаг согласно реестра сделок от __.__.__ г. Ответственное лицо ФО ПТФБ _____________________ (_______________) М.П. ПРИЛОЖЕНИЕ N 7 Поручение в Депозитарий на перевод ценных бумаг +------------------+ П О Р У Ч Е Н И Е Д Е П О N ¦ ¦ на перевод ценных бумаг +------------------+ "___"_______________ 1995 г. Отправитель: ФО ПТФБ (Торговая система) +--------------------------------------------------------------------+ ¦ Поручитель ¦ Счет Депо ¦ Код ОДО ¦ Количество ¦ +-----------------------------+---------------+---------+------------¦ ¦ АО ЗТ "Депозитарные услуги" ¦ 2000200000 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+---------------+---------+------------¦ ¦ ¦ 2000200000 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------------------+ ¦ Получатель ¦ Счет Депо ¦ Код ОДО ¦ Количество ¦ +-----------------------------+---------------+---------+------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+---------------+---------+------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------+ Количество прописью ________________________________________________ Основание : зачисление ценных бумаг согласно реестра сделок от __.__.__ г. Ответственное лицо ФО ПТФБ _____________________ (_______________) М.П. Образец ВЫПИСКА СО СЧЕТА ДЕПО N __________ "___"__________ 1995 г. Получатель : _____________________________________________ _ш1.0 ----------------------------------------------------------- Код и серия N Входящий Кредит Дебет Остаток на ОДО операции остаток счете Депо ----------------------------------------------------------- ----------------------------------------------------------- Всего ----------------------------------------------------------- Количество прописью: ______________________________________ Оператор депозитария ____________________ (_______________) М.П. Образец СВЕДЕНИЯ О СОСТОЯНИИ СЧЕТОВ ДЕПО "___"___________ 1995 г. Отправитель: АО "Депозитарные услуги" (Депозитарий) Получатель : ФО ПТФБ (Торговая система) -------------------------------------------------------------------- NN Наименование Клиента ¦Номер счета¦Код и серия¦Количество ¦ Депо ¦ ОДО ¦ ОДО (шт.) -------------------------------------------------------------------- 1 АДМИНИСТРАЦИЯ ПЕРМСКОЙ ОБЛАСТИ 1000100000 2 АО ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ 2000200000 3 АО ФИН-ИСТ 3000300000 4 АОЗТ СИТИ 3000500000 5 ТОО ПАРМА-ИНВЕСТ 3000600000 6 ТОО ВИТУС 3000700000 7 АКБ ЮВЕНТА 3000800000 8 ТОО ЗОЛОТАЯ АКЦИЯ 3000900000 9 АОЗТ УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ БИС 3001000000 10 АКБ КРЕДИТ-ФД 3001100000 11 ПЕРМСКИЙ БАНК СБЕРБАНКА РОССИИ 3001200000 12 АКБ ТРАНСКАПИТАЛБАНК 3001300000 13 АКБ ПЕРМСТРОЙКОМБАНК 3001400000 14 КБ ДЗЕРЖИНСКИЙ 3001500000 15 АОЗТ ПФ-ИНВЕСТ 3001700000 16 ТОО АГЕНСТВО РУССКАЯ ПРИБЫЛЬ 3001800000 17 КБ МОТОВИЛИХИНСКИЙ 3002000000 18 АГРОПРОМБАНК (ПЕРМСКИЙ ФИЛИАЛ) 3002100000 19 ЭКОПРОМБАНК 3002200000 20 ХАРД-БАНК 3002300000 ----------------------------------------------------------------------------- Основание: Договор о сотрудничестве от 18.08.1994 г. Оператор депозитария ____________________ (_______________) М.П. Приложение 2 к Проспекту эмиссии областных долговых обязательств ПОРЯДОК ОБСЛУЖИВАНИЯ ПЕРВИЧНОГО РАЗМЕЩЕНИЯ, ВТОРИЧНОГО ОБРАЩЕНИЯ И ПОГАШЕНИЯ ОБЛАСТНЫХ ДОЛГОВЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ НА ПЕРМСКОЙ ТОВАРНО-ФОНДОВОЙ БИРЖЕ 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1 Настоящий Порядок обслуживания первичного размещения, вторичного обращения, погашения областных долговых обязательств на Пермской товарно-фондовой бирже (далее Порядок, ОДО, Биржа) разработан в целях развития "Правил совершения операций с ценными бумагами в фондовом отделе Пермской товарно-фондовой биржи", и реализации Проспекта эмиссии областных долговых обязательств зарегистрированных Министерством Финансов России. 1.2 Данный Порядок обязателен для выполнения всеми участниками торгов (далее - Агенты) и служащими Биржи. 1.3 Используемые термины: 1.3.1 Эмитент - администрация области; 1.3.2 Организатор- инвестиционный институт, являющийся представителем Эмитента на рынке ОДО; 1.3.3 Биржа - юридическое лицо, осуществляющее организацию проведения аукционов и торгов по ОДО. 1.3.4 Банк - юридическое лицо, осуществляющее взаиморасчеты между Агентами на рынке ОДО. Банк не может выполнять функции Агента на рынке ОДО. 1.3.5 Депозитарий - инвестиционный институт, обеспечивающий учет ОДО по счетам "депо" Агентов. Депозитарий не может выполнять функции Агента на рынке ОДО; 1.3.6 Агент - юридическое лицо (инвестиционный институт, банк), являющийся членом Биржи и заключивший договор с Организатором на осуществление операций на рынке ОДО от своего имени и за свой счет, а так же по поручению Инвесторов. 1.3.7 Инвестор - юридическое или физическое лицо, не являющееся агентом, приобретающее ОДО на правах собственности или полного хозяйственного владения ими через Агентов на основании договора с Агентом. 2 МЕНЕДЖЕР ПРОЕКТА ОДО - ОРГАНИЗАТОР 2.1 Организатор на рынке ОДО выполняет функции представителя Эмитента по организации и обслуживанию выпусков ОДО. Выполняя функции представителя Эмитента по организации и обслуживанию выпусков ОДО, Организатор осуществляет взаимодействие и проведение переговоров с потенциальными Агентами и Инвесторами, а также заключает договоры с организациями на выполнение функций Агентов. 2.2 Организатор строит свою деятельность в соответствии с поручениями Эмитента, с целью обеспечения прав Агентов на совершение операций на рынке ОДО. 2.3 Организатор обязан систематически предоставлять всю необходимую для нормальной работы Биржи информацию, в частности - Проспект эмиссии, а также вносимые в него в установленном порядке изменения и дополнения. 3 ДЕПОЗИТАРИЙ 3.1 Целью деятельности Депозитария является организация и проведение операций по счетам "депо" клиентов Депозитария на рынке ОДО, а также контрольные функции совместно с Банком и Биржей по операциям купли-продажи ОДО. 3.2 Для участия в аукционах и торгах на рынке ОДО Агент обязан заключить c Депозитарием договор обслуживания счета "депо". Договор может быть заключен только после заключения договора с Организатором. 3.3 Депозитарий блокирует проведение операций по счетам "депо" Агентов на дни проведения аукционов и торгов. 3.4 Депозитарий формирует выписки о произведенных операциях на счетах "депо" Агентов для каждого Агента. Представители Агентов получают выписки в Депозитарии на следующий день после произведения операций на счетах "депо". 3.5 Споры по ведению и оформлению операций на счетах "депо", исполнению обязательств, вытекающих из настоящих Правил, разрешаются в соответствии с действующим законодательством. 4 БАНК 4.1 Целью деятельности банка является осуществление взаиморасчетов на рынке ОДО. 4.2 Для участия в аукционах и торгах на рынке ОДО Агент обязан заключить c банком договор обслуживания расчетного субсчета (кор. счета). Договор может быть заключен только после заключения договора с Организатором. 4.3 Указанный счет предназначен исключительно для проведения расчетно-платежных операций на рынке ОДО. 4.4 Расчеты по сделкам купли-продажи ОДО производятся Банком только на основании платежных документов. Платежно-расчетные документы оформляет Организатор на основании договора с Агентом и письма о безакцептном списании средств по заключенным сделкам, выданного Банку. 4.5 Для обеспечения банком нормального функционирования рынка ОДО, Агент (Инвестор по договору с Агентом) должен накапливать денежные средства на расчетном субсчете (корсчете) Агента в зависимости от размера предполагаемой заявки на покупку ОДО до даты проведения аукциона и торгов. 4.6 На следующий после проведения аукциона или торгов день Банк перечисляет денежные средства со счета Агента по его платежным поручениям только после исполнения всех платежных поручений передаваемых Организатором по результатам аукционов, торгов. 4.7 Банк несет ответственность за правильность и своевременность осуществления расчетно- платежных операций в соответствии с действующим гражданским законодательством, нормативными документами Центрального банка России. 4.8 При неисполнении, а равно ненадлежащем исполнении Агентом своих обязательств, Банк не производит никаких операций по расчетному субсчету Агента до устранения им всех выявленных нарушений. 5 ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНОВ ПО ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ ВЫПУСКОВ ОДО 5.1 До дня проведения аукциона Агенты проводят сбор заявок от Инвесторов , заключивших с ними договора на обслуживание, и обеспечива ют поступление на свой субсчет в Банке денежных средств, достаточных для удовлетворения заявок, подаваемых Агентами. 5.2 В день проведения аукциона с 10.00 до 10.30 Агенты подают Бирже заявки на участие в аукционе. Заявка подается в двух экземплярах и объединяет в себе заявки, подаваемые Агентом от своего имени и за свой счет, а также за счет и по поручению Инвесторов. Каждый Агент вправе подать только одну заявку на участие в аукционе. 5.3 Заявки могут содержать неограниченное число конкурентных и одно неконкурентное предложение на покупку ОДО. В конкурентном предложении Агент указывает цену и соответствующее этой цене количество ОДО, которое Агент готов приобрести. Цена за одно долговое обязательство устанавливается в процентах от номинальной стоимости ОДО с точностью до сотых долей процента. В неконкурентном предложении Агент указывает только сумму денежных средств, на которую он готов приобрести ОДО по средневзвешенной цене аукциона. Организатор в целях размещения каждой из серий ОДО вправе устанавливать ограничения на максимальное количество ОДО, которое Агенты вправе приобретать неконкурентным предложением (в процентах от общего количества указываемых в заявке долговых обязательств). В случае установления такого лимита Организатор обязан оповестить об этом Агентов в срок не позднее чем за 10 дней до даты проведения очередного аукциона. 5.4 Предложения располагаются Агентом в заявке следующим образом: сначала указывается неконкурентное предложение, затем конкурентные в порядке убывания указанных в них цен. Общее количество ОДО, указанных к приобретению в заявке одного Агента, не может быть меньше количества, установленного Эмитентом. Эмитент вправе принимать решения об изменении указанной величины, уведомив об этом Организатора и Агентов в срок не позднее чем за 10 дней до даты проведения очередного аукциона. Заявка заверяется подписью уполномоченного должностного лица и печатью Агента и является безусловным предложением Агента на покупку ОДО на указанных в заявке условиях. 5.5 Сумма денежных средств, перечисляемых Агентом Банку в обеспечение исполнения поданных заявок (согласно п.5.2.) по каждому из конкурентных предложений, рассчитывается Агентом самостоятельно путем умножения указанных в них цен на соответствующее количество ОДО; Полученные результаты суммируются между собой, и увеличиваются на суммы: неконкурентных заявок; налога на операции с ценными бумагами; комиссионных, взимаемых Биржей и Депозитарием. Перечисленные таким образом в Банк денежные средства не могут быть сняты Агентом с его субсчета (кор. счета) в день проведения аукциона. На следующий после проведения аукциона рабочий день Банк перечисляет денежные средства со счета Агента по его платежным поручениям только после исполнения всех платежных поручений, переданных Организатором по результатам аукциона. 5.6 В день проведения аукциона в 9.00 Банк передает Бирже сведения о наличии денежных средств на счетах агентов. Указанные сведения заверяются подписью должностного лица и печатью Банка. В день проведения аукциона в 9.00 Депозитарий передает Бириже сведения о количестве ОДО подлежащей гашению серии, числящихся на счетах "депо" Агентов. Указанные сведения заверяются подписью должностного лица и печатью Депозитария. Биржа увеличивает суммы зарезервированных Агентами денежных средств на суммарную номинальную стоимость подлежащих гашению ОДО, внося соответствующие изменения в подаваемые Банком сведения и заверяя их подписью должностного лица и печатью. 5.7 Биржа в день проведения аукциона до 10.30 обеспечивает ввод в систему переданных ей Банком и Депозитарием сведений . 5.8 В процессе приема заявок от Агентов Биржа контролирует правильность их заполнения Агентами. На каждом из экземпляров принятой от Агента заявки делается отметка о регистрации, после чего один экземпляр заявки возвращается Агенту под роспись в журнале регистрации заявок. Зарегистрированная заявка не может быть изменена или отозвана. 5.9 Биржа в день проведения аукциона до 11.30 обеспечивает ввод в систему всех зарегистрированных заявок Агентов. Порядок ввода заявок каждого из Агентов следующий: вводится неконкурентное предложение; вводятся конкурентные предложения в порядке убывания указанных в них цен на покупку ОДО. 5.10 Биржа в процессе ввода заявок каждого из Агентов контролирует достаточность денежных средств Агента для полного удовлетворения вводимых предложений на покупку из заявки Агента. Предложения Агента вводятся в систему до тех пор, пока: не будут введены все предложения, либо сумма указанных в сведениях Банка и Депозитария согласно п.5.6. денежных средств не станет равной сумме средств, необходимых для полного удовлетворения введенных предложений. Размер последнего из вводимых предложений уменьшается при необходимости на соответствующую величину. В случае недостаточности средств Агента Биржа делает в его заявке напротив предложений Агента (в порядке возрастания указанной в них цены) отметки "не принято ввиду недостаточности денежных средств" либо "принято в количестве ... ОДО". Иных оснований для отказа во вводе предложений не устанавливается. Указанные отметки заверяются подписью должностного лица и печатью Биржи. 5.11 Алгоритм определения средневзвешенной цены аукциона. 5.11.1 Первым шагом определяется средневзвешенная цена по всем поданным конкурентным заявкам с учетом ограничения на наибольшую разницу между максимальной и минимальной ценами конкурентных заявок, устанавливаемую Эмитентом в соответствии с проспектом эмиссии. 5.11.2 На найденную средневзвешенную производится деление объема денежных средств, поступивших в оплату неконкурентных заявок, таким образом находится первоначальное количество ОДО, приходящихся на неконкурентные заявки. 5.11.3 Далее производится суммирование количества облигаций, соответствующего поданным конкурентным и неконкурентным заявкам. 5.11.4 Если общее количество облигаций превышает объем эмиссии (в штуках ОДО), то производится возврат к п.5.11. настоящих правил; при этом количество конкурентных заявок, по которому определяется средневзвешенная цена, уменьшается на сумму превышения. Отсечение заявок начинается с наихудшего для Эмитента предложения. 5.11.5 Сравнение объема конкурентных и неконкурентных заявок производится на 2 этапе; при необходимости количество облигаций, соответствующее неконкурентным заявкам, уменьшается до 70% от общего количества предлагаемых к продаже ОДО. 5.11.6 Конкурентная цена, указанная в последнем из рассмотренных предложений, является ценой отсечения (минимальной ценой). Конкурентные предложения Агентов удовлетворяются (в порядке убывания цены) по указанным в них ценам, если последние не ниже цены отсечения. В случае, если количество ОДО, подлежащих удовлетворению по цене отсечения, больше количества ОДО, остающихся к реализации, Биржа удовлетворяет те предложения Агентов на покупку, в которых указано наибольшее количество ОДО. При необходимости размер последнего из предложений уменьшается на соответствующую величину. 5.12 Средневзвешенная цена аукциона определяется следующим образом: V1*p1 + V2*p2 + ............+ Vn*pn Р= ------------------------------------- , где V p1...pn - цены удовлетворения конкурентных заявок; V1...Vn - количество ОДО, приобретенных Агентами по соответствующим ценам; V - общее количество ОДО, реализованных по удовлетворенным конкурентным заявкам. Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене. 5.13 В день проведения аукциона до 13.00 Биржа определяет цену отсечения и средневзвешенную цену аукциона. Организатор за счет и по поручению Эмитента подает Бирже заявку на продажу всей серии ОДО по цене отсечения, после чего Биржа формирует реестр сделок. Реестр сделок составляется в двух экземплярах; оба экземпляра заверяются подписями должностных лиц и печатями Биржи и Организатора. По одному экземпляру реестра находится у каждой из указанных организаций. 5.14 В день проведения аукциона до 14.00 Биржа формирует по каждому из Агентов выписки из реестра сделок в двух экземплярах, которые заверяются подписью должностного лица и печатью Биржи. До окончания дня проведения аукциона и в течение следующего за ним рабочего дня Агенты вправе получить по экземпляру указанных выписок. 6 ПОРЯДОК ОБРАЩЕНИЯ ОДО НА ВТОРИЧНОМ РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 6.1 Обращение ОДО на вторичном рынке осуществляется в форме заключения сделок купли-продажи на биржевых торгах, даты и периодичность проведения которых устанавливаются Биржей по согласованию с Организатором. 6.2 До дня проведения торгов Агенты проводят сбор заявок от Инвесторов на покупку (продажу) ОДО и обеспечивают поступление на свой субсчет (корсчет) в Банке денежных средств, достаточных для удовлетворения заявок на покупку , подаваемых Агентами. 6.3 Сумма денежных средств, перечисляемых Агентом в обеспечение исполнения заявок на покупку, определяется Агентом самостоятельно. Перечисленные Банку денежные средства не могут быть сняты Агентом с его счета в день проведения торгов. На следующий после проведения торгов рабочий день Банк перечисляет денежные средства со счета Агента по его платежным поручениям только после исполнения всех платежных поручений, переданных Организатором по результатам торгов. 6.4 В день проведения торгов в 9.00 Банк и Депозитарий передают Бирже сведения о наличии соответственно денежных средств и ОДО на субсчетах и счетах "депо" Агентов. Указанные сведения заверяются подписью должностного лица и печатью Банка (Депозитария). 6.5 Биржа в день проведения торгов до 10.00 обеспечивает ввод в систему переданных ей Банком и Депозитарием данных. 6.6 Сделки купли-продажи ОДО подлежат регистрации на Бирже если их цена сформирована на основании открытого заявления о покупке/продаже и открытой конкуренции предложений. В случае отклонения цены сделки от цены предыдущей зарегистрированной на Бирже сделки по торгуемой серии ОДО, в течении торгов более чем на пять процентов номинальной стоимости облигации, Ведущий вправе остановить торг. 6.7 Начало торгов в 11.00. Регистрация участников осуществляется за пятнадцать минут до начала торгов. 6.8 Для участия в торгах каждому участнику выдается Карточка участника с нанесенным на ней регистрационным номером (кодом). 6.9 Объем, цена предложений в торговом зале определяются при участии Ведущего торгов (далее по тексту - Ведущий). 6.10 Сделка считается заключенной после объявления об этом Ведущим и подлежит регистрации. 6.11 Определение цены осуществляется следующим образом: 6.11.1 заявка подается в письменной форме и должна содержать следующую информацию: номер участника; вид сделки (купля/продажа); цена; количество. 6.11.2 поданные заявки выводятся на табло в порядке поступления; 6.11.3 определение цены сделки по заявленным позициям проводится следующим образом: Ведущий объявляет информацию, содержащуюся в заявке; Агент, подавший заявку, подтверждает правильность объявленных условий; торг ведется по количеству ОДО,указанному в заявке; Ведущий выявляет интерес на покупку и продажу по заявленной цене и количеству; в случае отсутствия интереса Ведущий по согласованию с Агентом заявителем изменяет цену, в сторону увеличения или уменьшения, на заранее оговоренную величину (далее по тексту шаг). При отсутствии интереса заявка снимается. Желание приобрести ОДО, на заявленных условиях, выражаются поднятым вверх указательным пальцем; желание продать ОДО, на заявленных условиях, выражается опущенным вниз большим пальцем. По заявленному количеству и цене возможно возникновение одновременно нескольких предложений на покупку, продажу. В том случае, когда количество предложений на продажу не совпадает с количеством предложений на покупку, проводится аукцион среди большего количества предложений: на покупку - в сторону пошагового увеличения цены; на продажу - в сторону пошагового уменьшения цены. цена сделки объявляется в случае равного количества предложений на покупку и продажу; сделка может быть объявлена двойной, тройной и т.д. в зависимости от количества парных встречных предложений. По объявленной сделке Ведущий объявляет номера участников сделки для оператора, который фиксирует данные сделки. 6.12 Участники торгов обязаны сразу после объявления Ведущим сделки, произвести ее регистрацию, заполнив регистрационную карточку по следующим параметрам: номер сделки; номер участника; вид сделки (купля/продажа). цена; количество; Регистратор, делает отметку о приеме регистрационной карточки на ее дубликате. 6.13 За отказ или уклонение от регистрации сделки нарушитель уплачивает установленный в п.9.6. штраф. 6.14 В процессе приема регистрационных карточек от Агентов Биржа контролирует правильность их заполнения Агентами. 6.15 Биржа контролирует достаточность денежных средств (долговых обязательств) Агента для удовлетворения объявленных предложений на покупку (продажу). В случае недостаточности таковых сделка считается не заключенной, а виновная сторона: лишается права участия в торгах до уплаты штрафа, установленного в п.9.6. настоящего Порядка; может быть внесена в список лиц, не имеющих права участвовать в биржевых торгах. При вводе данных сделки по регистрационным карточкам Биржа осуществляет аналитический учет и перевод денежных средств (ОДО) по счетам Агентов. 6.16 До 14.00 Биржа формирует реестр сделок. Реестр заверяется подписью должностного лица и печатью Биржи. 6.17 Биржа до 16.00 в день проведения торгов формирует по каждому из Агентов выписки из реестра сделок, которые заверяются подписью должностного лица и печатью Биржи. До окончания дня проведения торгов и в течение следующего за ним рабочего дня Агенты вправе получить по экземпляру указанных выписок. 6.18 Биржа по согласованию с Организатором вправе изменять Порядок проведения вторичных торгов ОДО, уведомив об этом Агентов в срок не позднее чем за 10 дней до даты вступления изменений в силу. 7 РАСЧЕТЫ ПО СДЕЛКАМ 7.1 По итогам аукционов, Организатор, от имени Эмитента, на основании реестра сделок составляет следующие документы: платежные требования на списание соответствующих сумм денежных средств (включая налог на операции с ценными бумагами и сумму оплаты услуг ПТФБ и Депозитария) с субсчетов Агентов-покупателей в Банке на текущий счет Эмитента; платежное поручение на перечисление суммы оплаты услуг Депозитария с текущего счета Эмитента на счет Депозитария. платежное поручение на перечисление суммы денежных средств (составляющих налог на операции с ценными бумагами и оплату услуг Биржи) с текущего счета Эмитента, на специальный субсчет Биржи. 7.2 По итогам торгов Организатор от имени и по доверенности Агентов, на основании реестра сделок составляет по каждому Агенту следующие документы: платежное поручение по каждой сделке на перечисление соответствующей суммы денежных средств; платежное поручение по итогам торгов на перечисление Депозитарию суммы денежных средств за услуги Депозитария; платежное поручение по итогам торгов на перечисление денежных средств за услуги Биржи и сумму налога на операции с ЦБ по совершенным сделкам. 7.3 По итогам проведения аукциона, торгов Биржа составляет по каждому из Агентов следующие документы: поручение на перевод со счета "депо" Агента (Организатора, эмитента) в пользу Депозитария всего количества реализованных ОДО. поручение на зачисление на счет "депо" Агента (Организатора) в Депозитарии соответствующего количества ОДО за счет Депозитария; Все указанные в настоящем пункте расчетные документы передаются Биржей Депозитарию в срок до окончания дня проведения аукционов, торгов. Подписи Агентов на поручениях не требуется. Депозитарий исполняет их до окончания дня проведения аукциона, действуя на основании двусторонних договоров с Агентами и Биржей. Право собственности на ОДО возникает у Агента в момент зачисления долговых обязательств на его счет "депо". На следующий после исполнения поручений рабочий день Агенты получают выписки со своих субсчетов, корреспондентских счетов и счетов "депо". 7.4 Нереализованные в ходе аукциона ОДО учитываются на специальном счете Организатора в Депозитарии, и могут быть реализованы Организатором на вторичном рынке за счет и по поручению Эмитента. 8 ГАШЕНИЕ ОДО 8.1 В день погашения ОДО Депозитарий, действуя на основании заключенных с Агентами договоров, до 9.00 передает Бирже заявку на продажу долговых обязательств соответствующей серии, числящихся на счетах "депо" Агентов, по номинальной стоимости. Одновременно Организатор за счет и по поручению Эмитента выставляет на Биржу заявку на покупку всех ОДО в серии по номинальной стоимости. 8.2 Биржа регистрирует сделки, до 10.00 формирует реестр и передает Организатору по итогам очередного аукциона ОДО. Выкупленные ОДО зачисляются на специальный счет "депо" Организатора в Депозитарии. Платежные поручения на зачисление денежных средств на счета Агентов исполняются Банком за счет средств Эмитента. Налог на операции с ценными бумагами и комиссионные сборы Биржей и Депозитарием не взимаются. 8.3 До 11.00 следующего за датой гашения рабочего дня Депозитарий списывает со специального счета "депо" Организатора все числящиеся на нем ОДО соответствующей серии, о чем производит запись в глобальном сертификате, после чего сертификат возвращается Организатору. 9 САНКЦИИ ЗА НАРУШЕНИЕ НАСТОЯЩИХ ПРАВИЛ 9.1 За нарушение настоящего Порядка служащие ПТФБ несут персональную ответственность в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами ПТФБ. 9.2 Представители Агентов, нарушающие настоящий Порядок, удаляются из зала торгов. 9.3 Агенты, внесенные в список лиц, не имеющих права участвовать в торгах, на торги не допускаются. 9.4 Основанием для внесении в список лиц, не имеющих права участвовать в торгах, является: неуплата штрафа, предусмотренного настоящим Порядком; совершение Агентом неэтичных поступков; неоднократное нарушение настоящего Порядка представителями Агента (в этом случае в список лиц, не имеющих права участвовать в торгах, вносится соответствующий Агент). 9.5 Решение о внесении в список лиц, не имеющих права участвовать в торгах, принимается управляющим ПТФБ. 9.6 За отказ или уклонение от регистрации сделки Агент уплачивает штраф в размере 1% от общей суммы сделки. 9.7 В случае недостаточности денежных средств (ОДО) на субсчете (счете "депо"), для удовлетворения объявленных предложений на покупку (продажу) Агент уплачивает штраф в размере 1% от общей суммы сделки. 9.8 Биржа перечисляет на субсчет потерпевшей стороны 50% от суммы взысканных штрафов. При наличии денежных средств на субсчете виновной стороны штраф взыскивается Биржей безакцептным требованием. Приложение 3 к Проспекту эмиссии областных долговых обязательств ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РАСЧЕТНО-КАССОВЫХ ОПЕРАЦИЙ ПО СДЕЛКАМ С ОБЛАСТНЫМИ ДОЛГОВЫМИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ 1 Для осуществления расчетов по операциям (сделкам), производимым (заключаемым) Агентами на рынке ОДО, в Расчетной Системе (АКБ "БиС-кредит") открываются следующие счета: а) для банков - субкорреспондентские счета; б) для иных Агентов - субрасчетные счета (далее по тексту счета). 2 Указанные счета имеют специальное назначение и, соответственно, особый режим функционирования. 3 Назначение у названных выше счетов является узкоцелевым, то есть данные счета предназначены только и исключительно для производства расчетов по сделкам, которые совершаются Агентами на рынке ОДО. 4 Для открытия указанного выше счета Агенту необходимо заключить с расчетной системой отдельный договор на расчетно-кассовое обслуживание. Договоры заключаются по представлению всех необходимых документов, согласно действующего законодательства. 5 В целях облегчения осуществления расчетов (взаиморасчетов) по счетам,Агенты вправе доверить распоряжение своим счетом Эмитенту, Организатору или Торговой Системе, в части оговоренной особой доверенностью. 6 Режим функционирования счетов устанавливается следующий (круг операций, которые Агент может производить по указанному счету): а) денежные средства на счет могут поступать (приходные операции): в безналичном порядке: + с расчетного (корреспондентского - для банков) счета Агента; + с расчетных счетов Инвесторов, заключивших договор с конкретным Агентом на осуществление операций по купле-продаже ОДО; + с субрасчетных (субкорреспондентских - для банков) счетов иных Агентов в счет оплаты сделок, совершенных на рынке ОДО, при условии, что получатель денежных средств принимал в этих сделках участие в качестве одной из сторон (продавец); в наличной форме (в кассу Расчетной Системы): + от Инвестора - физического лица, при представлении договора с Агентом на осуществление операций по купле-продаже ОДО; б) денежные средства со счета могут сниматься Агентом (расходные операции): для расчетов за сделки, совершенные на рынке ОДО (в Торговой Системе), с иными Агентами; для расчетов с Инвесторами данного Агента, путем безналичного перечисления на расчетный счет Инвестора; для перевода денежных средств на свой расчетный счет; в) ответственность за целевое использование данного счета в полном объеме несет распорядитель (владелец) указанного счета; г) во всех представляемых в Расчетную Систему платежных документах распорядитель (владелец) счета обязан указывать целевое назначение платежа (оплата тех или иных операций по сделкам с ОДО). 7 Для произведения взаиморасчетов между Агентами и Эмитентом, Организатором, Торговой Системой и Депозитарием по результатам проводимых аукционов, вторичных торгов и гашения ОДО Агенты вправе использовать следующий режим функционирования счета, предоставляемый Расчетной системой: а) при проведении Торговой Системой аукционов и осуществлении гашения ОДО расчеты производятся через счет Эмитента, открытый в Расчетной Системе. Денежные средства Агентов, предназначенные для участия в аукционе, перечисляются на счет Эмитента. Со счета Эмитента денежные средства перечисляются Агентам, осуществлявшим операции по продаже, а равно гашению, ОДО. Указаные расчеты производятся только по счетам открытым в Расчетной Системе для операций с ОДО; б) при проведении Торговой Системой вторичных торгов аналогичные операции по перечислению денежных средств Агентов могут производиться через счет Организатора; в) для нормального функционирования счета каждый Агент предоставляет Эмитенту и Организатору доверенность на право распоряжения его субрасчетным (субкорреспондентским - для банков) счетом с обязательным перечислением круга дозволеных операций. 8 Для установления единообразия расчетов и ускорения их проведения в Расчетной Системе установлен следующий порядок проведения расчетов: а) платежные документы от Агентов,Торговой системы, Организатора, Эмитента по перечислению денежных средств по итогам аукциона (гашения, вторичных торгов) принимаются в день проведения сделок Торговой Системой до 15.30 часов (местного времени). В этом случае они проводятся текущим банковским днем. При этом платежные документы Агентов проводятся только после платежных документов Организатора,составленных по результатам прошедших в данный день торгов (аукциона,гашения). При поступлении платежных документов позже установленного времени, они проводятся на следующий банковский день; б) поступление денежных средств на счета Агентов для операций на рынке ОДО должно подчиняться следующим правилам: денежные средства должны накапливаться на счете Агента в банке накануне дня проведения аукциона (торгов); днем накопления считается день зачисления денежных средств в полном объеме на счет Агента в банке, с поступлением в этот же день подтверждающих документов. Банк не несет ответственности перед Агентом при поступлении денежных средств без подтверждающих документов; в) при своевременной подачи платежных документов Организатором,Эмитентом ,Торговой системой и Агентами ,Банк к 9.30 часам (местного времени) дня следующего за днем проведения торгов (аукциона ,гашения) предоставляет Агентам и Торговой системе ( в случае проведения в этот день торгов или аукциона) выписки со счетов Агентов с учетом проводок указанных платежных документов. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Май
|
