от 10 декабря
2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50,
ст. 4859; 2005, N 30, ст. 3101; 2007, N 1, ст. 30; N 29, ст. 3480;
2008, N 30, ст. 3606; 2011, N 7, ст. 905; N 48, ст. 6728; 2013,
N 27, ст. 3447) изложить в следующей редакции:
"20) операций, связанных с внесением и возвратом
индивидуального, коллективного клирингового обеспечения и (или)
иного обеспечения, в том числе внесенного в имущественный пул, в
соответствии с Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ
"О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Федеральный закон
"О клиринге и клиринговой деятельности");".
Статья 14
Внести в Федеральный закон от 2 октября 2007 года N 229-ФЗ
"Об исполнительном производстве" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2007, N 41, ст. 4849; 2011, N 7, ст. 905)
следующие изменения:
1) в статье 73-2:
а) в части 3 слова "допущенных к клирингу, на день" заменить
словами "срок исполнения которых наступает (наступил) не позднее
дня, следующего за днем", слова "по итогам клиринга, в день"
заменить словами ", срок исполнения которых наступает (наступил) не
позднее дня, следующего за днем";
б) дополнить частями 3-1 - 3-4 следующего содержания:
"3-1. На ценные бумаги и иное имущество, внесенные в
имущественный пул, не может быть обращено взыскание и (или) наложен
арест по долгам и обязательствам участника пула, участника
клиринга, клиента участника клиринга, клиринговой организации, за
исключением случая, предусмотренного частью 3-2 настоящей статьи.
3-2. Обращение взыскания на клиринговые сертификаты участия в
случае, если владельцем клиринговых сертификатов участия является
лицо, чье имущество внесено в имущественный пул, осуществляется в
отношении денежных средств, оставшихся после исполнения или
прекращения обязательств участника клиринга, внесшего ценные бумаги
и иное имущество в имущественный пул, срок исполнения которых
наступает (наступил) не позднее дня, когда клиринговая организация
получила документы, являющиеся основанием для обращения взыскания,
в размере, необходимом для исполнения требований, содержащихся в
исполнительном документе, с учетом взыскания расходов по совершению
исполнительных действий и исполнительского сбора.
3-3. Обращение взыскания на клиринговые сертификаты участия в
случае, если владельцем клиринговых сертификатов участия является
лицо, имущество которого не было внесено в имущественный пул, по
обязательствам такого владельца осуществляется в отношении денежных
средств, оставшихся после исполнения или прекращения обязательств
участника клиринга, срок исполнения которых наступает (наступил) не
позднее дня, когда клиринговая организация получила документы,
являющиеся основанием для обращения взыскания, равных номинальной
стоимости клиринговых сертификатов участия, в размере, необходимом
для исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе,
с учетом взыскания расходов по совершению исполнительных действий и
исполнительского сбора.
3-4. При поступлении исполнительного документа или
постановления судебного пристава-исполнителя об обращении взыскания
в соответствии с частями 3-2 и 3-3 настоящей статьи организация, у
которой открыт торговый счет депо должника, не позднее дня
получения указанного документа направляет его копию в клиринговую
организацию. Не позднее дня, следующего за днем получения копии
исполнительного документа, клиринговая организация исполняет или
прекращает обязательства участника клиринга в соответствии со
статьей 18 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ
"О клиринге и клиринговой деятельности" с учетом размера денежных
средств, необходимых для исполнения требований, содержащихся в
исполнительном документе, в соответствии с правилами клиринга и
направляет в организацию, у которой открыт торговый счет депо
должника, сведения о размере денежных средств и реквизитах счетов,
на которых учитываются или на которые перечислены оставшиеся после
исполнения или прекращения обязательств участника клиринга денежные
средства. В этом случае организация, у которой открыт торговый счет
депо должника, обязана сообщить судебному приставу-исполнителю
соответствующие сведения о размере денежных средств и реквизитах
счетов, которые открыты в данной организации и на которых
учитываются или на которые перечислены оставшиеся после исполнения
или прекращения обязательств участника клиринга денежные средства,
не позднее следующего дня после получения указанных сведений и не
вправе осуществлять операции по таким счетам на основании
распоряжений участника клиринга в размере, необходимом для
исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе.";
в) часть 4 после слов "торгового счета" дополнить словами
"и (или) клирингового счета";
2) в статье 83-1:
а) в части 2 первое предложение дополнить словами ", если иное
не предусмотрено настоящей статьей";
б) дополнить частью 3 следующего содержания:
"3. При поступлении постановления судебного
пристава-исполнителя о наложении ареста на клиринговые сертификаты
участия организация, у которой открыт торговый счет депо должника,
незамедлительно направляет в клиринговую организацию информацию о
таком аресте. Наложение ареста на клиринговые сертификаты участия
не препятствует совершению операций по распоряжению клиринговой
организации, необходимых для исполнения или прекращения
обязательств, возникших до дня поступления постановления судебного
пристава-исполнителя о наложении ареста, включая день поступления
такого постановления. Денежные средства, оставшиеся после
исполнения или прекращения обязательств участника клиринга в
соответствии с правилами клиринга, в размере, необходимом для
исполнения постановления судебного пристава-исполнителя, считаются
находящимися под арестом. Не позднее дня, следующего за днем
исполнения или прекращения обязательств участника клиринга в
соответствии с правилами клиринга, клиринговая организация
направляет сведения о размере денежных средств и реквизитах счетов,
на которых учитываются или на которые перечислены оставшиеся после
исполнения или прекращения обязательств участника клиринга денежные
средства, в организацию, у которой открыт торговый счет депо такого
участника. В этом случае организация, у которой открыт торговый
счет депо такого участника, сообщает судебному приставу-исполнителю
соответствующие сведения о размере денежных средств и реквизитах
счетов, на которых учитываются или на которые перечислены
оставшиеся после исполнения или прекращения обязательств участника
клиринга денежные средства.".
Статья 15
Внести в Федеральный закон от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ
"О кредитной кооперации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2009, N 29, ст. 3627; 2011, N 49, ст. 7040; 2013, N 23,
ст. 2871; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5640; N 51, ст. 6695) следующие
изменения:
1) в статье 5:
а) в части 2:
пункт 1-1 после слова "устанавливает" дополнить словами
"числовые значения и";
пункт 2 признать утратившим силу;
пункт 4 дополнить словами ", и от саморегулируемых организаций
кредитных кооперативов в порядке, установленном Банком России";
в пункте 7 слова "5 тысяч" заменить словами "три тысячи";
б) в абзаце первом части 3 слова "5 тысяч" заменить словами
"три тысячи";
2) в статье 6:
а) часть 4 изложить в следующей редакции:
"4. Кредитный кооператив обязан соблюдать следующие финансовые
нормативы:
1) соотношение величины резервного фонда и общего размера
задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с
привлечением кредитным кооперативом денежных средств от членов
кредитного кооператива (пайщиков);
2) соотношение размера задолженности по сумме основного долга,
образовавшейся в связи с привлечением денежных средств от одного
члена кредитного кооператива (пайщика) и (или) нескольких членов
кредитного кооператива (пайщиков), являющихся аффилированными
лицами, и общего размера задолженности по сумме основного долга,
образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом
денежных средств от членов кредитного кооператива (пайщиков);
3) соотношение размера задолженности по сумме основного долга,
образовавшейся в связи с предоставлением займа (займов) одному
члену кредитного кооператива (пайщику) и (или) нескольким членам
кредитного кооператива (пайщикам), являющимся аффилированными
лицами, и общего размера задолженности по сумме основного долга,
образовавшейся в связи с предоставлением займов кредитным
кооперативом;
4) соотношение величины паевого фонда кредитного кооператива и
размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в
связи с привлечением кредитным кооперативом денежных средств от
членов кредитного кооператива (пайщиков);
5) соотношение задолженности по сумме основного долга,
образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом займов
и кредитов от юридических лиц, не являющихся его членами
(пайщиками), и общего размера задолженности по сумме основного
долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом
денежных средств от членов кредитного кооператива (пайщиков);
6) соотношение задолженности по сумме основного долга,
образовавшейся в связи с предоставлением займов кредитному
кооперативу второго уровня, и части пассивов кредитного
кооператива, включающей в себя паевой фонд кредитного кооператива и
привлеченные денежные средства кредитного кооператива;
7) соотношение части активов кредитного кооператива,
включающей в себя денежные средства, средства, размещенные в
государственные и муниципальные ценные бумаги, задолженность по
сумме основного долга, образовавшуюся в связи с предоставлением
займов кредитным кооперативом, и общего размера денежных средств,
привлеченных кредитным кооперативом;
8) соотношение суммы денежных требований кредитного
кооператива, срок платежа по которым наступает в течение двенадцати
месяцев, и суммы денежных обязательств кредитного кооператива, срок
погашения по которым наступает в течение двенадцати месяцев.";
б) часть 5 признать утратившей силу;
3) в части 5-1 статьи 18 слова "5 тысяч" заменить словами
"три тысячи";
4) часть 3 статьи 26 после слов "покрываются за счет"
дополнить словами "средств резервного фонда и (или)";
5) в части 3 статьи 28 слова "5 тысяч" заменить словами
"три тысячи";
6) в статье 35:
а) часть 6 дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:
"7-1) информацию о саморегулируемой организации
(организациях), членом которой (которых) ранее являлся кредитный
кооператив;";
б) часть 8 дополнить пунктом 3 следующего содержания:
"3) наличие у кредитного кооператива членства в другой
саморегулируемой организации.";
в) дополнить частью 9-1 следующего содержания:
"9-1. Саморегулируемая организация в отношении кредитных
кооперативов, подавших документы для вступления в члены данной
саморегулируемой организации, вправе запрашивать у других
саморегулируемых организаций, членом которых ранее являлся данный
кредитный кооператив, сведения о результатах проведенных проверок
деятельности такого кредитного кооператива и фактах применения в
отношении его мер ответственности за три года, предшествующих дате
направления указанного запроса. Саморегулируемая организация,
получившая такой запрос, должна предоставить запрашиваемую
информацию не позднее трех дней со дня получения указанного
запроса.";
7) в части 3 статьи 36:
а) пункт 6 изложить в следующей редакции:
"6) направлять в Банк России сведения о членах
саморегулируемой организации - кредитных кооперативах, количество
членов которых превысило три тысячи физических и (или) юридических
лиц. Формы, сроки и порядок представления указанных сведений
устанавливаются Банком России;";
б) в пункте 7-1 слово "России;" заменить словами "России.
Формы, сроки и порядок представления указанных сведений
устанавливаются Банком России;";
в) дополнить пунктом 7-2 следующего содержания:
"7-2) направлять в Банк России документы, содержащие отчет о
деятельности и персональном составе органов кредитных
кооперативов - членов саморегулируемой организации, а также
бухгалтерскую (финансовую) отчетность. Формы, сроки и порядок
составления и предоставления указанных документов и информации
устанавливаются Банком России;";
8) в части 3 статьи 41 слова "с количеством членов более
5 тысяч" заменить словами ", число членов которого превышает
три тысячи физических и (или) юридических лиц".
Статья 16
Внести в Федеральный закон от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ
"О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27,
ст. 3435; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7040; 2013, N 26,
ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695) следующие изменения:
1) в части 3 статьи 4-2 слова "Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг" заменить словами "Банк
России";
2) статью 5 дополнить частью 9-1 следующего содержания:
"9-1. Наименование микрофинансовой организации должно
содержать словосочетание "микрофинансовая организация" и указание
на ее организационно-правовую форму.";
3) в статье 7:
а) в пункте 1 части 1 слова "с приложением свидетельства о
внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций" заменить словами "по форме,
установленной Банком России. Вместе с заявлением микрофинансовой
организации об исключении сведений о ней из государственного
реестра микрофинансовых организаций в Банк России должны быть
представлены документы, содержащие отчет о микрофинансовой
деятельности и подтверждающие отсутствие у этой микрофинансовой
организации обязательств по договорам займа перед физическими
лицами, не являющимися ее учредителями (членами, участниками,
акционерами)";
б) дополнить частями 1-2 - 1-4 следующего содержания:
"1-2. В случае поступления в Банк России заявления
микрофинансовой организации об исключении сведений о ней из
государственного реестра микрофинансовых организаций Банк России
принимает решение об исключении сведений о юридическом лице из
государственного реестра микрофинансовых организаций в течение
сорока пяти календарных дней со дня получения соответствующего
заявления микрофинансовой организации.
1-3. С момента направления микрофинансовой организацией в Банк
России заявления об исключении сведений о ней из государственного
реестра микрофинансовых организаций и до принятия Банком России
решения по указанному заявлению микрофинансовая организация не
вправе привлекать денежные средства физических лиц, не являющихся
ее учредителями (членами, участниками, акционерами), и юридических
лиц, не являющихся кредитными организациями.
1-4. Банк России отказывает в исключении сведений о
микрофинансовой организации из государственного реестра
микрофинансовых организаций в соответствии с пунктом 1 части 1
настоящей статьи в случае:
1) наличия у этой микрофинансовой организации обязательств по
договорам займа перед физическими лицами, не являющимися ее
учредителями (членами, участниками, акционерами);
2) наличия оснований для исключения сведений об этой
микрофинансовой организации из государственного реестра
микрофинансовых организаций, предусмотренных частью 1-1 настоящей
статьи.";
в) часть 4 изложить в следующей редакции:
"4. Юридическое лицо считается исключенным из государственного
реестра микрофинансовых организаций со дня принятия Банком России
решения об исключении сведений о юридическом лице из
государственного реестра микрофинансовых организаций.";
4) в части 4 статьи 14:
а) пункт 7 дополнить словами ", устанавливает форму, сроки и
порядок направления, получения и исполнения предписаний об
устранении выявленных нарушений";
б) дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:
"7-1) имеет право устанавливать своим предписанием запрет на
привлечение денежных средств физических лиц в соответствии с
подпунктом "б" пункта 1 статьи 12 настоящего Федерального закона в
случае возникновения хотя бы одного из следующих оснований:
а) нарушение микрофинансовой организацией экономических
нормативов, предусмотренных пунктом 5 настоящей части;
б) нарушение микрофинансовой организацией ограничений,
установленных пунктами 1, 2, 6 и 7 статьи 12 настоящего
Федерального закона;
в) наличие просроченных обязательств по привлеченным
микрофинансовой организацией в соответствии с подпунктом "б"
пункта 1 статьи 12 настоящего Федерального закона денежным
средствам физических лиц;";
в) дополнить пунктом 7-2 следующего содержания:
"7-2) форма, сроки и порядок направления, получения и
исполнения предписания, указанного в пункте 7-1 настоящей части,
устанавливаются нормативным актом Банка России;";
5) статью 15 после слова "ежеквартально" дополнить словами
", а также при направлении в Банк России заявления об исключении
сведений о них из государственного реестра микрофинансовых
организаций".
Статья 17
Внести в Федеральный закон от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ
"О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49,
ст. 7040, 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014,
N 11, ст. 1098) следующие изменения:
1) в статье 4:
а) часть 2:
дополнить пунктами 5-1 и 5-2 следующего содержания:
"5-1) случаи и порядок перевода долга и уступки требований
одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу,
другому участнику клиринга;
5-2) порядок заключения лицом, осуществляющим функции
центрального контрагента, договоров от имени участника клиринга без
его согласия;";
дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:
"6-1) порядок прекращения обязательств в связи с введением
процедур банкротства участника клиринга и определения размера
нетто-обязательства - денежного обязательства, возникающего в связи
с таким прекращением (далее - нетто-обязательство),
предусматривающий, что:
а) прекращаются все обязательства участника клиринга,
допущенные к клирингу;
б) обязательства прекращаются на дату, определенную правилами
клиринга, или на дату, следующую за датой принятия арбитражным
судом решения о признании участника клиринга банкротом и об
открытии конкурсного производства, а для кредитной организации на
дату, следующую за датой отзыва у нее лицензии на осуществление
банковских операций, в зависимости от того, какая из указанных дат
наступила ранее;
в) нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся
обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме
упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней). При этом
размер нетто-обязательства может определяться при прекращении всех
обязательств участника клиринга или отдельно при прекращении
обязательств из договоров, заключенных за счет участника клиринга,
обязательств из договоров, заключенных участником клиринга за счет
клиента (клиентов), и обязательств из договоров, заключенных
участником клиринга в качестве доверительного управляющего, либо
как сумма нетто-обязательств, определенных отдельно по указанным
договорам;";
б) дополнить частью 3-1 следующего содержания:
"3-1. Правилами клиринга может быть предусмотрено, что
неисполнение участником клиринга обязательства из договора или
договоров является основанием для прекращения обязательств,
допущенных к клирингу, и определения денежного обязательства
(денежных обязательств), размер которого (которых) определяется в
порядке, предусмотренном правилами клиринга.";
2) статью 5 дополнить частью 21 следующего содержания:
"21. Клиринговая организация или лицо, осуществляющее функции
центрального контрагента, обязаны утвердить внутренний документ по
корпоративному управлению, который должен соответствовать
требованиям, установленным нормативным актом Банка России.
Указанный документ утверждается советом директоров (наблюдательным
советом) клиринговой организации или лица, осуществляющего функции
центрального контрагента.";
3) в статье 6:
а) часть 1 после слов "единоличного исполнительного органа"
дополнить словами ", члены совета директоров (наблюдательного
совета) и члены коллегиального исполнительного органа", после слов
"системы управления рисками," дополнить словами "руководитель
службы внутреннего аудита,";
б) часть 2 после слов "единоличного исполнительного органа"
дополнить словами ", члены совета директоров (наблюдательного
совета) и члены коллегиального исполнительного органа", после слов
"должностное лицо или руководитель отдельного структурного
подразделения, ответственного за организацию системы управления
рисками," дополнить словами "руководитель службы внутреннего
аудита,";
в) в части 3:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2) утверждение документов, определяющих порядок организации и
осуществления внутреннего аудита и правила организации системы
управления рисками, утверждение руководителя службы внутреннего
аудита клиринговой организации, плана работы службы внутреннего
аудита клиринговой организации, внутреннего документа по
корпоративному управлению в клиринговой организации;";
дополнить пунктами 4-1 и 4-2 следующего содержания:
"4-1) избрание единоличного исполнительного органа клиринговой
организации;
4-2) избрание членов коллегиального исполнительного органа
клиринговой организации;";
г) пункт 1 части 5 после слов "входили в состав коллегиального
исполнительного органа" дополнить словами ", осуществляли функции
руководителя службы внутреннего аудита";
д) часть 6 после слов "контроля (контролером) клиринговой
организации" дополнить словами "и руководителем службы внутреннего
аудита клиринговой организации";
е) часть 8 после слов "(временного единоличного
исполнительного органа)," дополнить словами "члена совета
директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального
исполнительного органа, руководителя службы внутреннего аудита,";
4) статью 10 изложить в следующей редакции:
"Статья 10. Внутренний контроль и внутренний аудит
клиринговой организации
1. Клиринговая организация обязана организовать и осуществлять
внутренний контроль и внутренний аудит.
2. Для организации и осуществления внутреннего контроля
клиринговая организация обязана назначить контролера или
сформировать отдельное структурное подразделение (службу
внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего
контроля) назначается на должность и освобождается от должности
единоличным исполнительным органом клиринговой организации.
Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен
единоличному исполнительному органу клиринговой организации.
3. Для организации и осуществления внутреннего аудита
клиринговая организация обязана назначить внутреннего аудитора или
сформировать отдельное структурное подразделение (службу
внутреннего аудита). Внутренний аудитор (руководитель службы
внутреннего аудита) назначается на должность и освобождается от
должности решением совета директоров (наблюдательного совета).
Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита)
подотчетен совету директоров (наблюдательному совету).
4. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего
аудита устанавливается документами клиринговой организации в
соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.";
5) статью 11 дополнить частью 3-1 следующего содержания:
"3-1. Участник клиринга обязан информировать своих клиентов о:
1) порядке учета имущества, предоставленного в качестве
обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств,
возникших из договоров, заключенных участником клиринга за счет
клиента;
2) праве клиента потребовать ведения отдельного учета его
имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств
участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет
этого клиента;
3) стоимости услуг по ведению отдельного учета указанных в
настоящем пункте имущества и обязательств;
4) рисках клиента, связанных с отсутствием отдельного учета
его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и
обязательств участника клиринга, возникших из договоров,
заключенных за счет этого клиента.";
6) часть 1 статьи 13 изложить в следующей редакции:
"1. В порядке, установленном правилами клиринга, лицо,
осуществляющее функции центрального контрагента, вправе заключать
договоры, в том числе в отношении себя лично, от имени участника
клиринга, определенного клиринговой организацией, без специального
полномочия (доверенности), а также без согласия участника клиринга.
Заключение указанных в настоящей части договоров лицом,
осуществляющим функции центрального контрагента, допускается в
случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником
клиринга обязательств, допущенных к клирингу.";
7) в статье 15:
а) в части 4 второе предложение изложить в следующей редакции:
"Торговым банковским счетом может являться специальный брокерский
счет или специальный торговый счет участника клиринга.";
б) дополнить частями 4-1 и 4-2 следующего содержания:
"4-1. Денежные средства клиентов, переданные ими участнику
клиринга, являющемуся кредитной организацией, для исполнения и
(или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу,
должны направляться на отдельный банковский счет (счета),
открываемый (открываемые) участником клиринга в другой кредитной
организации (далее - специальный торговый счет участника клиринга).
При этом денежные средства, переданные участнику клиринга каждым
клиентом, должны учитываться участником клиринга во внутреннем
учете отдельно. Участник клиринга обязан вести отдельный внутренний
учет денежных средств, переданных ему клиентом для исполнения и
(или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу.
На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном торговом
счете участника клиринга, не может быть обращено взыскание по
обязательствам участника клиринга. Участник клиринга не вправе
зачислять собственные денежные средства на специальный торговый
счет участника клиринга, за исключением случаев их возврата
клиенту.
4-2. По требованию клиента участник клиринга, являющийся
кредитной организацией, обязан открыть в другой кредитной
организации отдельный специальный торговый счет участника клиринга
для совершения операций с денежными средствами такого клиента.
Денежные средства, находящиеся на указанном специальном торговом
счете участника клиринга, могут использоваться только для
исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных
к клирингу и возникших из договоров, заключенных за счет такого
клиента.";
в) часть 7 изложить в следующей редакции:
"7. Списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального
держателя или с субсчета депо номинального держателя к клиринговому
счету или зачисление ценных бумаг на торговый счет депо
номинального держателя или субсчет депо номинального держателя к
клиринговому счету является основанием для проведения операций,
связанных с таким их списанием или зачислением, по торговым счетам
депо, открытым этим номинальным держателем, в том числе по торговым
счетам депо владельцев ценных бумаг, без поручения лиц, которым
открыты такие счета.";
8) в статье 16:
а) часть 2 после слов "а также обязательств" дополнить словами
", возникших по договору имущественного пула, и обязательств";
б) часть 3 изложить в следующей редакции:
"3. На клиринговый банковский счет могут зачисляться денежные
средства участника клиринга и (или) его клиента или клиентов. При
этом денежные средства участника клиринга и его клиентов должны
учитываться во внутреннем учете клиринговой организации отдельно.
Клиринговая организация по требованию участника клиринга должна
вести отдельный внутренний учет денежных средств клиента или
клиентов данного участника клиринга, учитываемых на клиринговом
банковском счете. На денежные средства клиентов, находящиеся на
клиринговом банковском счете, не может быть обращено взыскание по
обязательствам участника клиринга и клиринговой организации.";
в) дополнить частью 4-1 следующего содержания:
"4-1. На клиринговый банковский счет денежные средства могут
зачисляться со специального брокерского счета или со специального
торгового счета участника клиринга. При этом денежные средства
каждого клиента должны учитываться участником клиринга во
внутреннем учете отдельно.";
9) в статье 18:
а) в части 2 слова "допущенных к клирингу, на день, когда"
заменить словами "допущенных к клирингу, не позднее дня, следующего
за днем, когда", слова "по итогам клиринга, в день, когда" заменить
словами "по итогам клиринга, не позднее дня, следующего за днем,
когда";
б) в части 3 после слов "торгового счета" дополнить словами
"и (или) клирингового счета", после слов "распоряжения клиринговой
организации" дополнить словами ", необходимого для исполнения
(прекращения) обязательств в соответствии с частью 2 настоящей
статьи,", слова "с учетом требований, предусмотренных частью 2
настоящей статьи" исключить;
в) в части 6 слова ", допущенных к клирингу, на день, когда
клиринговая организация получила информацию о наложении ареста"
заменить словами "в соответствии с частью 2 настоящей статьи";
г) часть 8 изложить в следующей редакции:
"8. В случае введения процедур банкротства в отношении
участника клиринга, а в отношении участника клиринга - кредитной
организации также в случае отзыва лицензии на осуществление
банковских операций обязательства такого участника клиринга
прекращаются на дату, определенную в соответствии с правилами
клиринга, или дату, следующую за датой принятия арбитражным судом
решения о признании участника клиринга банкротом и об открытии
конкурсного производства, или дату, следующую за датой отзыва
лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от
того, какая из указанных дат наступила ранее. В указанном случае
порядок прекращения обязательств и определения размера
нетто-обязательства участника клиринга определяется правилами
организованных торгов и (или) правилами клиринга. В случае
определения нетто-обязательства с отрицательным значением
исполнение такого нетто-обязательства осуществляется за счет
имущества, предоставленного в качестве обеспечения исполнения
обязательств указанного участника клиринга, в порядке и в сроки,
которые установлены правилами клиринга, в размере, необходимом для
такого исполнения. При этом срок реализации клиринговой
организацией имущества, предоставленного в качестве обеспечения, не
может превышать два рабочих дня с даты определения
нетто-обязательства. Денежные средства, ценные бумаги и (или) иное
имущество, оставшиеся у клиринговой организации после исполнения
нетто-обязательства участника клиринга, подлежат возврату
клиринговой организацией участнику клиринга, в том числе включению
в его конкурсную массу.";
10) в статье 22:
а) наименование изложить в следующей редакции:
"Статья 22. Система управления рисками клиринговой
организации";
б) в части 2 слова "и (или) коллективным клиринговым
обеспечением. В этом случае" заменить словами "клиринговым
обеспечением, а в случаях, предусмотренных нормативными актами
Банка России, индивидуальным и коллективным клиринговым
обеспечением. В указанных случаях";
в) часть 4 изложить в следующей редакции:
"4. Клиринговая организация при осуществлении клиринга с
участием центрального контрагента вправе осуществить перевод долга
и уступку требований одного участника клиринга по допущенным к
клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за
счет клиента, а также передачу имущества, являющегося предметом
обеспечения исполнения обязательств, другому участнику клиринга в
случаях и в порядке, которые предусмотрены правилами клиринга, при
условии получения клиринговой организацией согласия на это
участника клиринга, которому переводится долг, уступаются
требования и передается имущество, и лица, за счет которого
исполняются такие обязательства и (или) обеспечивается исполнение
обязательств. Указанная передача имущества, являющегося предметом
обеспечения исполнения обязательств, осуществляется в случае, если
это имущество по требованию участника клиринга учитывается во
внутреннем учете клиринговой организации отдельно.";
г) в части 5 слова "меры, направленные на снижение кредитных,
операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных" заменить
словами "правила организации системы управления кредитными,
операционными и иными рисками, в том числе рисками, связанными";
д) в части 8 слова "определяющим (определяющими) меры,
направленные на снижение рисков" заменить словами "определяющим
(определяющими) правила организации системы управления рисками";
11) дополнить главой 4-1 следующего содержания:
"Глава 4-1. Имущественный пул
Статья 24-1. Имущественный пул
1. Имущественным пулом является сформированная клиринговой
организацией в соответствии с правилами клиринга обособленная
совокупность ценных бумаг и иного имущества. Имущественный пул
формируется клиринговой организацией из внесенного участниками
клиринга имущества. Каждый имущественный пул имеет свое
индивидуальное обозначение, идентифицирующее его по отношению к
иным имущественным пулам.
2. В имущественный пул могут вноситься ценные бумаги и
денежные средства, в том числе в иностранной валюте. Нормативными
актами Банка России может быть установлен перечень иного имущества,
которое может вноситься в имущественный пул. Имущество,
обремененное залогом, не может вноситься в имущественный пул.
3. Участник клиринга вправе вносить в имущественный пул
имущество, принадлежащее ему либо его клиенту или клиентам.
Участник клиринга, внесший имущество в имущественный пул, именуется
участником пула.
4. Передача имущества в имущественный пул не влечет за собой
перехода права собственности на переданное имущество к клиринговой
организации.
5. Права на ценные бумаги, переданные в имущественный пул,
учитываются на клиринговом счете депо клиринговой организации и на
субсчете депо к клиринговому счету, открытому владельцу ценных
бумаг, номинальному держателю, иностранному номинальному держателю
или доверительному управляющему.
6. Денежные средства, переданные в имущественный пул или
полученные клиринговой организацией по договору имущественного
пула, зачисляются на клиринговый банковский счет. Клиринговая
организация, сформировавшая имущественный пул, ведет отдельный учет
денежных средств, внесенных каждым участником пула, а также
денежных средств, поступивших в имущественный пул.
7. Клиринговая организация по требованию участника пула должна
вести отдельный внутренний учет денежных средств и иного имущества
клиента такого участника пула, переданных и (или) поступивших в
имущественный пул.
8. Имущество, составляющее имущественный пул, является
обеспечением обязательств, допущенных к клирингу, и обособляется от
имущества клиринговой организации, сформировавшей имущественный
пул. Имущество, составляющее имущественный пул (за исключением
денежных средств), обособляется от имущества, составляющего иные
имущественные пулы, от иного имущества участников пула на отдельном
клиринговом счете депо клиринговой организации, на отдельном
клиринговом товарном счете клиринговой организации. Имущество,
переданное одним участником пула в имущественный пул (за
исключением денежных средств), не объединяется с имуществом,
переданным в такой имущественный пул другими участниками пула, и
обособляется на отдельном субсчете депо либо на отдельном товарном
субсчете, которые открываются к клиринговому счету депо или к
клиринговому товарному счету, на которых обособляется имущество,
составляющее имущественный пул.
9. Порядок формирования имущественного пула, распоряжения
имуществом, составляющим пул, определяется клиринговой
организацией, формирующей пул, в договоре об имущественном пуле,
условия которого определяются правилами клиринга.
10. Решение клиринговой организации о формировании
имущественного пула не требует государственной регистрации. Решение
о формировании имущественного пула должно содержать наименование
депозитария, осуществляющего централизованное хранение клиринговых
сертификатов участия и учет прав на них.
11. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул,
вправе использовать в своих интересах денежные средства, включенные
в состав пула, если это предусмотрено договором об имущественном
пуле. В этом случае указанные денежные средства зачисляются
клиринговой организацией, сформировавшей пул, на ее собственный
банковский счет. Клиринговая организация, сформировавшая пул,
обязана возвратить в состав имущественного пула денежные средства в
сумме и в срок, которые необходимы для исполнения обязательств по
договору об имущественном пуле.
Статья 24-2. Договор об имущественном пуле
1. Условия договора об имущественном пуле определяются
клиринговой организацией и могут быть приняты участниками клиринга,
которые соответствуют установленным правилами клиринга требованиям,
только путем присоединения к указанному договору в целом.
2. Наряду с положениями, предусмотренными частью 9 статьи 24-1
настоящего Федерального закона, договор об имущественном пуле
должен содержать:
1) определение имущества, которое может быть внесено в пул;
2) номинальную стоимость клирингового сертификата участия;
3) права владельца клирингового сертификата участия;
4) права и обязанности участников пула;
5) права и обязанности клиринговой организации, сформировавшей
пул, в том числе по выдаче и погашению клиринговых сертификатов
участия;
6) порядок опубликования решения о формировании имущественного
пула;
7) порядок и сроки прекращения имущественного пула;
8) порядок внесения в клиринговые регистры записей о внесенном
в пул имуществе;
9) порядок раскрытия и (или) предоставления информации об
имущественном пуле;
10) иные условия и (или) сведения в соответствии с настоящим
Федеральным законом.
3. Договор об имущественном пуле может предусматривать
следующие положения:
1) обязанность участника пула по требованию клиринговой
организации в случае снижения стоимости внесенного в пул имущества
дополнительно внести в пул имущество. При этом стоимость такого
имущества определяется в порядке, установленном договором об
имущественном пуле и документами клиринговой организации;
2) право клиринговой организации без заявления требования
участником пула погасить принадлежащие ему клиринговые сертификаты
участия, номинальная стоимость которых превышает стоимость
имущества, внесенного в пул;
3) обязанность клиринговой организации выдать дополнительно
клиринговые сертификаты участия, если стоимость имущества,
внесенного в пул, увеличилась.
4. Если договор об имущественном пуле содержит положения,
предусмотренные частью 3 настоящей статьи, такой договор также
должен определять основания возникновения указанных прав или
обязанностей, порядок определения стоимости имущества, подлежащего
внесению в пул, порядок и срок его внесения, порядок определения
количества клиринговых сертификатов участия, подлежащих выдаче или
погашению.
5. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул,
в порядке и в сроки, которые предусмотрены договором об
имущественном пуле, обязана определять стоимость имущества,
внесенного в пул каждым участником пула. В договоре об
имущественном пуле может быть указано лицо, которое определяет
стоимость имущества, подлежащего внесению в имущественный пул или
исключению из пула, совершает иные действия, необходимые для
осуществления прав и исполнения обязанностей, предусмотренных
договором об имущественном пуле. Указанным лицом может являться
только клиринговая организация или расчетный депозитарий.
6. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул,
несет перед участниками пула ответственность в размере реального
ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения
требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов
и договора об имущественном пуле.
7. Договором об имущественном пуле может быть предусмотрено
право участника пула заменить ранее переданное в пул имущество, а
если таким имуществом являются ценные бумаги, то также ценные
бумаги, в которые были конвертированы ценные бумаги, внесенные
участником пула в имущественный пул. При этом договор об
имущественном пуле должен предусматривать условия и порядок
осуществления такой замены.
8. Участник пула вправе отказаться от договора об
имущественном пуле только при условии погашения всех выданных ему
клиринговых сертификатов.
9. Имущественный пул может быть прекращен клиринговой
организацией только после погашения клиринговой организацией всех
клиринговых сертификатов участия.
Статья 24-3. Клиринговые сертификаты участия
1. Клиринговый сертификат участия - неэмиссионная
документарная предъявительская ценная бумага с обязательным
централизованным хранением, выдаваемая клиринговой организацией,
сформировавшей имущественный пул, и удостоверяющая право ее
владельца требовать от клиринговой организации выплаты ее
номинальной стоимости при наступлении определенных условий.
Указанные права и условия их осуществления должны содержаться в
документе, подлежащем обязательному централизованному хранению.
Клиринговые сертификаты участия не выдаются на руки владельцу таких
ценных бумаг.
2. Учет и переход прав на клиринговые сертификаты участия
осуществляются в соответствии с правилами, установленными
Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от
22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" для
бездокументарных ценных бумаг.
3. Суммарная номинальная стоимость клиринговых сертификатов
участия должна соответствовать определенной в соответствии с
договором об имущественном пуле стоимости имущества, переданного
этим участником пула в имущественный пул.
4. Клиринговые сертификаты участия одного имущественного пула
имеют одинаковую номинальную стоимость.
5. Владелец клирингового сертификата участия, являющийся
участником пула, вправе потребовать от клиринговой организации
погашения всех или части выданных ему клиринговых сертификатов
участия при условии владения им предъявляемыми к погашению
клиринговыми сертификатами участия и отсутствия у участника пула
имущественных обязательств по договору об имущественном пуле. При
погашении клиринговых сертификатов участия клиринговая организация
обязана выдать из имущественного пула имущество, внесенное этим
участником пула, за исключением случаев, предусмотренных
федеральными законами и (или) договором об имущественном пуле.
6. Если участником пула предъявлено требование о погашении
всех выданных ему клиринговых сертификатов участия, клиринговая
организация обязана выдать все имущество, внесенное этим участником
пула. Если участником пула предъявлено требование о погашении части
выданных ему клиринговых сертификатов участия, определение
имущества, внесенного в пул и подлежащего выдаче в связи с
заявленным требованием, и порядок его выдачи устанавливаются
договором об имущественном пуле.
7. Владелец клирингового сертификата участия, не являющийся
участником пула, вправе потребовать от клиринговой организации
погашения принадлежащих ему клиринговых сертификатов участия только
в случаях, определенных правилами клиринга.
Статья 24-4. Ограничение оборота клиринговых сертификатов
участия
1. Клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по
договору репо с центральным контрагентом или с Банком России либо в
порядке универсального правопреемства. Клиринговые сертификаты
участия могут являться индивидуальным клиринговым обеспечением.
Заключение иных договоров с указанными ценными бумагами, за
исключением случая, предусмотренного частью 2 настоящей статьи, не
допускается.
2. Банк России вправе потребовать от клиринговой организации,
сформировавшей имущественный пул, выкупа его клиринговых
сертификатов участия по их номинальной стоимости в случае, если
продавец по первой части договора репо с клиринговыми сертификатами
участия, заключенного с Банком России, не исполнил обязательства по
второй части договора репо. Выкуп клиринговых сертификатов участия
у Банка России осуществляется в порядке, установленном правилами
клиринга.
Статья 24-5. Гарантии завершения обязательств и расчетов
по сделкам с клиринговыми сертификатами участия
1. Обращение взыскания по долгам участников пула, в том числе
при их несостоятельности (банкротстве), на имущество, составляющее
имущественный пул, не допускается, за исключением случаев,
предусмотренных Федеральным законом от 2 октября 2007 года N 229-ФЗ
"Об исполнительном производстве".
2. В случае введения процедур банкротства в отношении
владельца клиринговых сертификатов участия, имущество которого не
вносилось в имущественный пул, а в отношении владельца клиринговых
сертификатов участия - кредитной организации также в случае отзыва
лицензии на осуществление банковских операций денежные средства,
оставшиеся после исполнения по правилам статьи 18 настоящего
Федерального закона нетто-обязательства участника клиринга,
возникшего из договоров, заключенных за счет такого владельца
клиринговых сертификатов участия, подлежат возврату участником
клиринга такому владельцу клиринговых сертификатов участия, в том
числе включению в его конкурсную массу.
3. В случае введения процедур банкротства в отношении
участника клиринга, являющегося владельцем клиринговых сертификатов
участия, имущество которого не вносилось в клиринговый пул, а в
отношении участника клиринга - кредитной организации также в случае
отзыва лицензии на осуществление банковских операций денежные
средства, оставшиеся после исполнения по правилам статьи 18
настоящего Федерального закона нетто-обязательства такого
участника, подлежат возврату участнику клиринга, в том числе
включению в конкурсную массу.
4. В случае введения процедур банкротства в отношении
владельца клиринговых сертификатов участия, имущество которого
внесено в имущественный пул, а в отношении владельца клиринговых
сертификатов участия - кредитной организации также в случае отзыва
лицензии на осуществление банковских операций ценные бумаги и иное
имущество такого владельца, внесенные в имущественный пул, подлежат
продаже на организованных торгах и (или) по правилам клиринга.
Денежные средства, оставшиеся после исполнения по правилам
статьи 18 настоящего Федерального закона нетто-обязательства
участника пула, учитываются клиринговой организацией на клиринговом
банковском счете в порядке, установленном статьей 24-1 настоящего
Федерального закона, и подлежат возврату такому владельцу, в том
числе включению в конкурсную массу.
5. В случае введения процедур банкротства в отношении
владельца клиринговых сертификатов участия, являющегося клиентом
участника клиринга, а в отношении владельца клиринговых
сертификатов участия, являющегося клиентом участника клиринга -
кредитной организации, также в случае отзыва лицензии на
осуществление банковских операций этот участник клиринга по запросу
клиринговой организации предоставляет в соответствии с правилами
клиринга информацию, необходимую для завершения расчетов и
определения нетто-обязательства участника клиринга, возникшего из
договоров, заключенных за счет такого владельца клиринговых
сертификатов участия.";
12) в статье 25:
а) пункт 11 части 1 изложить в следующей редакции:
"11) устанавливает требования к управлению рисками клиринговой
организацией, а также требования к организации и осуществлению
внутреннего контроля и внутреннего аудита клиринговой
организацией;";
б) в части 6 слова "и принятых в соответствии с ним
нормативных актов Банка России" заменить словами ", принятых в
соответствии с ним нормативных актов Банка России и правил
клиринга";
13) в статье 26:
а) в части 2:
пункт 5 после слов "членам коллегиального исполнительного
органа," дополнить словами "руководителю службы внутреннего
аудита,";
пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8) к документу, документам, определяющим правила организации
системы управления рисками.";
б) в части 3:
пункт 6 дополнить подпунктом "е" следующего содержания:
"е) руководителя службы внутреннего аудита;";
пункт 9 изложить в следующей редакции:
"9) утвержденные соискателем лицензии правила клиринга,
документ, определяющий порядок организации и осуществления
внутреннего контроля, документ, определяющий порядок организации и
осуществления внутреннего аудита, а также документ, определяющий
правила организации системы управления рисками;";
14) в части 1 статьи 27:
а) дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1) документ, определяющий порядок организации и
осуществления внутреннего аудита;";
б) пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3) документ, определяющий правила организации системы
управления рисками.";
15) пункт 1 части 4 статьи 29 после слов "члены ревизионной
комиссии (ревизоры)," дополнить словами "руководитель и работники
службы внутреннего аудита,".
Статья 18
Часть 8 статьи 3 Федерального закона от 18 июля 2011 года
N 223-ФЗ "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами
юридических лиц" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2011, N 30, ст. 4571; 2013, N 52, ст. 6961) дополнить пунктом 3
следующего содержания:
"3) особенности осуществления закупок отдельными заказчиками
аудиторских услуг (за исключением проведения обязательного аудита
бухгалтерской (финансовой) отчетности заказчика), а также
консультационных услуг.".
Статья 19
Внести в Федеральный закон от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ
"Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2013, N 30, ст. 4084) следующие
изменения:
1) статью 5 дополнить частью 16 следующего содержания:
"16. Организатор торговли обязан утвердить внутренний документ
по корпоративному управлению, который должен соответствовать
требованиям, установленным нормативным актом Банка России.
Указанный документ утверждается советом директоров (наблюдательным
советом) организатора торговли.";
2) в статье 6:
а) часть 1 изложить в следующей редакции:
"1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, члены совета директоров (наблюдательного совета) и члены
коллегиального исполнительного органа организатора торговли,
руководитель его филиала, главный бухгалтер, иное должностное лицо,
на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должностное
лицо, ответственное за организацию системы управления рисками
(руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного
за организацию системы управления рисками), руководитель службы
внутреннего аудита, контролер (руководитель службы внутреннего
контроля), руководитель структурного подразделения, созданного для
осуществления деятельности по проведению организованных торгов,
должны иметь высшее образование и соответствовать иным требованиям,
предусмотренным настоящим Федеральным законом.";
б) в части 3:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3) утверждение документов, определяющих порядок организации и
осуществления внутреннего аудита и правила организации системы
управления рисками организатора торговли, утверждение руководителя
службы внутреннего аудита, утверждение плана работы службы
внутреннего аудитора, внутреннего документа по корпоративному
управлению организатора торговли;";
дополнить пунктами 5-1 и 5-2 следующего содержания:
"5-1) избрание единоличного исполнительного органа
организатора торговли;
5-2) избрание членов коллегиального исполнительного органа
организатора торговли;";
в) в части 6:
в абзаце первом слова "а также членами совета директоров
(наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного
органа организатора торговли" исключить;
пункт 4 после слов "федеральным органом исполнительной власти
в области финансовых рынков," дополнить словами "Банком России,";
г) часть 9 после слов "временного единоличного исполнительного
органа," дополнить словами "члена коллегиального исполнительного
органа организатора торговли,";
3) статью 14 изложить в следующей редакции:
"Статья 14. Внутренний контроль и внутренний аудит
организатора торговли
1. Организатор торговли обязан организовать и осуществлять
внутренний контроль и внутренний аудит.
2. Для организации и осуществления внутреннего контроля
организатор торговли обязан назначить контролера или сформировать
отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля).
Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на
должность и освобождается от должности единоличным исполнительным
органом организатора торговли. Контролер (руководитель службы
внутреннего контроля) подотчетен единоличному исполнительному
органу организатора торговли.
3. Для организации и осуществления внутреннего аудита
организатор торговли обязан назначить внутреннего аудитора или
сформировать отдельное структурное подразделение (службу
внутреннего аудита). Внутренний аудитор (руководитель службы
внутреннего аудита) назначается на должность и освобождается от
должности решением совета директоров (наблюдательного совета).
Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита)
подотчетен совету директоров (наблюдательному совету).
4. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего
аудита устанавливается внутренними документами организатора
торговли в соответствии с требованиями нормативных актов Банка
России.";
4) статью 19 дополнить частью 1-1 следующего содержания:
"1-1. В случаях, предусмотренных правилами организованных
торгов, центральный контрагент без подачи им заявки может заключить
один или несколько договоров репо с одним или несколькими
участниками торгов, подавшими заявки на заключение указанных
договоров, если другим или другими участниками торгов поданы заявки
на размещение денежных средств при условии, что сроки, указанные в
таких заявках, совпадают.".
Статья 20
В статье 15 Федерального закона от 30 ноября 2011 года
N 360-ФЗ "О порядке финансирования выплат за счет средств
пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2011, N 49, ст. 7038; 2014, N 30, ст. 4217) слова
"и Федеральным законом от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ
"Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии
в Российской Федерации" в отношении инвестирования средств
пенсионных накоплений" исключить.
Статья 21
Внести в Федеральный закон от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ
"О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334; N 53,
ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084) следующие изменения:
1) статью 7 изложить в следующей редакции:
"Статья 7. Внутренний контроль и внутренний аудит
в центральном депозитарии
1. Центральный депозитарий обязан организовать и осуществлять
внутренний контроль и внутренний аудит.
2. Для организации и осуществления внутреннего контроля
центральный депозитарий обязан назначить контролера или
сформировать отдельное структурное подразделение (службу
внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего
контроля) назначается на должность и освобождается от должности
единоличным исполнительным органом центрального депозитария.
Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен
единоличному исполнительному органу центрального депозитария.
3. Для организации и осуществления внутреннего аудита
центральный депозитарий обязан назначить внутреннего аудитора или
сформировать отдельное структурное подразделение (службу
внутреннего аудита). Внутренний аудитор (руководитель службы
внутреннего аудита) назначается на должность и освобождается от
должности решением совета директоров (наблюдательного совета).
Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита)
подотчетен совету директоров (наблюдательному совету).
4. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего
аудита устанавливается внутренними документами центрального
депозитария в соответствии с требованиями нормативных актов Банка
России.";
2) в статье 9:
а) пункт 2 части 1 изложить в следующей редакции:
"2) правила внутреннего аудита центрального депозитария, план
работы службы внутреннего аудита центрального депозитария,
внутренний документ по корпоративному управлению в центральном
депозитарии;";
б) дополнить частью 6 следующего содержания:
"6. Центральный депозитарий обязан утвердить внутренний
документ по корпоративному управлению, который должен
соответствовать требованиям, установленным нормативным актом Банка
России. Указанный документ утверждается советом директоров
(наблюдательным советом) центрального депозитария.";
3) в статье 30:
а) часть 1 изложить в следующей редакции:
"1. Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального
держателя центрального депозитария в реестре при их списании с
другого лицевого счета или списание ценных бумаг с лицевого счета
номинального держателя центрального депозитария при их зачислении
на другой лицевой счет осуществляется на основании распоряжения
центрального депозитария и распоряжения лица, на лицевой счет
которого зачисляются (с лицевого счета которого списываются) ценные
бумаги, за исключением случая списания ценных бумаг с лицевого
счета номинального держателя центрального депозитария в связи с:
1) приобретением или выкупом эмитентом размещенных им ценных
бумаг;
2) приобретением или выкупом акций при осуществлении
добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного
предложения в соответствии с главой XI-1 Федерального закона от
26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", включая
выкуп акций по требованию лица, которое приобрело более
95 процентов акций открытого акционерного общества;
3) прекращением депозитарного договора центрального
депозитария или иного депозитария с владельцем (доверительным
управляющим) ценных бумаг.";
б) в части 2 первое предложение дополнить словами ", либо
случаев перехода прав на ценные бумаги в порядке наследования или
обращения на них взыскания";
в) часть 3 дополнить словами ", за исключением случаев,
указанных в пунктах 1-3 части 1 и части 1-1 настоящей статьи".
Статья 22
Внести в Федеральный закон от 5 апреля 2013 года N 44-ФЗ
"О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для
обеспечения государственных и муниципальных нужд" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2013, N 14, ст. 1652; N 52,
ст. 6961; 2014, N 23, ст. 2925; 2015, N 1, ст. 51) следующие
изменения:
1) в статье 31:
а) дополнить частью 2-1 следующего содержания:
"2-1. Правительство Российской Федерации вправе установить
дополнительные требования к участникам закупок аудиторских и
сопутствующих аудиту услуг, а также консультационных услуг.";
б) в части 3 слова "части 2" заменить словами "частях 2 и
2-1";
в) в части 4 слова "частью 2" заменить словами "частями 2 и
2-1";
г) в части 5 слова "1-1 и 2" заменить словами "1-1, 2 и 2-1";
д) в части 8 слова "частью 2" заменить словами "частями 2 и
2-1";
е) в части 9 слова "частях 1-1 и 2" заменить словами "частях
1-1, 2 и 2-1";
2) в пункте 6 части 5 статьи 63 слова "и частью 2" заменить
словами ", частями 2 и 2-1";
3) в части 3 статьи 64 слова "частями 1-1 и 2 (при наличии
таких требований) статьи 31" заменить словами "частями 1-1, 2 и 2-1
(при наличии таких требований) статьи 31";
4) в пункте 2 части 5 статьи 66 слова "и частью 2 статьи 31"
заменить словами ", частями 2 и 2-1 статьи 31";
5) в пункте 2 части 6 статьи 69 слова "частями 1-1 и 2"
заменить словами "частями 1-1, 2 и 2-1".
Статья 23
Внести в Федеральный закон от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ
"О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного
пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и
инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и
осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52,
ст. 6987; 2014, N 30, ст. 4219) следующие изменения:
1) в статье 5:
а) в пункте 1 части 3:
подпункт "а" после слов "отражающем результат инвестирования
средств пенсионных накоплений" дополнить словами ", не включенных в
резервы фонда,";
подпункт "б" после слов "отражающем результат инвестирования
средств пенсионных накоплений" дополнить словами ", не включенных в
резервы фонда,";
б) часть 5 дополнить пунктом 8 следующего содержания:
"8) при наступлении гарантийного случая в отношении
гарантируемых страховщиком средств застрахованного лица при
введении Банком России запрета на осуществление операций
фонда-участника по обязательному пенсионному страхованию,
указанного в пункте 6 части 3 настоящей статьи, отразить на
пенсионном счете накопительной пенсии застрахованного лица
гарантийное восполнение в соответствии с пунктами 1-6 настоящей
части, восполнить средства выплатного резерва и (или) средства
пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена
срочная пенсионная выплата в соответствии с пунктом 7 настоящей
части, за счет средств резерва по обязательному пенсионному
страхованию, а при недостаточности указанного резерва за счет
собственных средств и иных источников, не запрещенных
законодательством Российской Федерации, и передать в соответствии с
частью 6 статьи 21 настоящего Федерального закона в Пенсионный фонд
Российской Федерации сумму пенсионных накоплений, не меньшую, чем
гарантируемые страховщиком средства.";
2) в абзаце четвертом части 3 статьи 6 слова "статей 12 и 16"
заменить словами "статьи 12 или 16";
3) пункт 1 части 3 статьи 9 изложить в следующей редакции:
"1) о вынесении положительного заключения о соответствии
негосударственного пенсионного фонда требованиям статьи 19
настоящего Федерального закона;";
4) в части 1 статьи 10 слова "о регистрации негосударственного
пенсионного фонда, подавшего заявление о намерении осуществлять
деятельность по обязательному пенсионному страхованию, в качестве
страховщика по обязательному пенсионному страхованию" заменить
словами "о вынесении положительного заключения о соответствии
негосударственного пенсионного фонда требованиям статьи 19
настоящего Федерального закона";
5) в статье 15:
а) в части 1 после слов "за отчетный год и" дополнить словами
"среднего размера остатков", слова "на 31 декабря отчетного года"
заменить словами "за отчетный год";
б) дополнить частью 1-3 следующего содержания:
"1-3. Средний размер остатков денежных средств на счете
(счетах) фонда-участника, предназначенном для операций со
средствами пенсионных накоплений, рассчитывается путем сложения
остатков денежных средств на счете (счетах), предназначенном для
операций со средствами пенсионных накоплений, на конец каждого
рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на
количество рабочих дней в отчетном году.";
6) в статье 20:
а) в части 1 слова "вправе представить" заменить словом
"представляет";
б) часть 6 изложить в следующей редакции:
"6. Банк России уведомляет негосударственный пенсионный фонд о
вынесении положительного заключения не позднее рабочего дня,
следующего за днем вынесения заключения.";
7) часть 2 статьи 22 изложить в следующей редакции:
"2. Запрет действует до даты аннулирования лицензии
негосударственного пенсионного фонда или до даты вынесения
положительного заключения о соответствии негосударственного
пенсионного фонда требованиям, установленным статьей 19 настоящего
Федерального закона, по ходатайству негосударственного пенсионного
фонда, которое может быть подано негосударственным пенсионным
фондом не ранее трех лет с даты введения Банком России запрета.".
Статья 24
Внести в статью 3 Федерального закона от 5 мая 2014 года
N 99-ФЗ "О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского
кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу
отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 19,
ст. 2304) следующие изменения:
1) часть 11 дополнить словами ", за исключением случаев, если
на день вступления в силу настоящего Федерального закона такие
акционерные общества являлись закрытыми акционерными обществами или
открытыми акционерными обществами, получившими в установленном
порядке освобождение от обязанности раскрывать информацию,
предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах, либо погасили все акции или ценные бумаги, конвертируемые
в акции, которые публично размещались (путем открытой подписки) или
публично обращались на условиях, установленных законами о ценных
бумагах";
2) дополнить частью 11-1 следующего содержания:
"11-1. Акционерное общество, созданное до дня вступления в
силу настоящего Федерального закона, которое отвечает признакам
публичного акционерного общества, предусмотренным пунктом 1
статьи 66-3 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации
(в редакции настоящего Федерального закона), вправе отказаться от
публичного статуса, если на день вступления в силу настоящего
Федерального закона его акции или ценные бумаги, конвертируемые в
акции, не были включены в список ценных бумаг, допущенных к
организованным торгам, и число его акционеров не превышает пятисот,
путем внесения в устав акционерного общества соответствующих
изменений и обращения в Банк России с заявлением об освобождении от
обязанности раскрывать информацию, предусмотренную
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Решение
Банка России об освобождении акционерного общества от обязанности
раскрывать информацию вступает в силу со дня внесения в единый
государственный реестр юридических лиц сведений о фирменном
наименовании акционерного общества, в котором отсутствует указание
на его публичный статус. Решение об обращении в Банк России с
заявлением об освобождении от обязанности раскрывать информацию и
решение о внесении в устав акционерного общества изменений,
предусмотренных настоящей частью, принимаются общим собранием
акционеров большинством в три четверти голосов акционеров -
владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании. При
этом акционеры - владельцы привилегированных акций участвуют в
общем собрании акционеров с правом голоса при принятии решений по
указанным вопросам. Положения, предусмотренные настоящей частью, не
применяются к акционерному обществу, устав и фирменное наименование
которого содержат указание на то, что акционерное общество является
публичным.".
Статья 25
Внести в статью 2 Федерального закона от 29 декабря 2014 года
N 460-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2015, N 1, ст. 13) следующие изменения:
1) пункт 5 исключить;
2) в пункте 6:
а) абзац первый изложить в следующей редакции:
"6) главу 2 дополнить статьей 10-2-2 следующего содержания:";
б) в абзаце втором слова "Статья 10-4." заменить словами
"Статья 10-2-2.".
Статья 26
1. Признать утратившими силу:
1) абзац седьмой пункта 11, абзацы четвертый - восьмой
пункта 32, пункт 33, абзац шестой пункта 66 статьи 1
Федерального закона от 7 августа 2001 года N 120-ФЗ "О внесении
изменений и дополнений в Федеральный закон "Об акционерных
обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001,
N 33, ст. 3423);
2) абзац шестнадцатый пункта 3 статьи 1 Федерального закона от
28 декабря 2002 года N 185-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в
Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и о внесении дополнения в
Федеральный закон "О некоммерческих организациях" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
3) часть 4 статьи 31 и абзац двенадцатый части 1 статьи 43
Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных
ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2003, N 46, ст. 4448);
4) пункт 2 статьи 1 Федерального закона от 28 июля 2004 года
N 89-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31,
ст. 3225);
5) пункт 7 части 2 статьи 21 и часть 5 статьи 33 Федерального
закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной
системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532);
6) пункт 1, абзацы сто восемьдесят второй, сто девяносто
второй и сто девяносто третий пункта 4 статьи 1 Федерального закона
от 5 января 2006 года N 7-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный
закон "Об акционерных обществах" и некоторые другие законодательные
акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2006, N 2, ст. 172);
7) пункт 13 статьи 1 Федерального закона от 27 июля 2006 года
N 146-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных
обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006,
N 31, ст. 3445);
8) пункт 3 Федерального закона от 30 декабря 2006 года
N 282-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 1,
ст. 45);
9) абзацы второй и третий пункта 5 статьи 1 Федерального
закона от 24 июля 2007 года N 220-ФЗ "О внесении изменений в
Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные
законодательные акты Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 4016);
10) абзац сорок третий пункта 40 статьи 1 Федерального закона
от 6 декабря 2007 года N 334-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный
закон "Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2007, N 50, ст. 6247);
11) Федеральный закон от 6 декабря 2007 года N 336-ФЗ
"О внесении изменений в статьи 7 и 11 Федерального закона "О рынке
ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2007, N 50, ст. 6249);
12) абзац восьмой пункта 1 статьи 1 Федерального закона от
3 июня 2009 года N 115-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон
"Об акционерных обществах" и статью 30 Федерального закона "О рынке
ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2009, N 23, ст. 2770);
13) пункт 1 статьи 3 Федерального закона от 19 июля 2009 года
N 205-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2009, N 29, ст. 3642);
14) подпункт "б" пункта 3 статьи 2, абзац пятый подпункта "б"
пункта 2 статьи 3 Федерального закона от 21 ноября 2011 года
N 327-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона
"Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2011, N 48, ст. 6728);
15) абзац четвертый подпункта "б" пункта 1 статьи 9
Федерального закона от 30 ноября 2011 года N 362-ФЗ "О внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 49,
ст. 7040);
16) пункты 5 и 6 статьи 1, абзацы пятнадцатый и шестнадцатый
подпункта "а" пункта 4 статьи 2 Федерального закона от 7 декабря
2011 года N 415-ФЗ "О внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием
Федерального закона "О центральном депозитарии" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7357);
17) пункт 2 статьи 7 Федерального закона от 28 июня 2013 года
N 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым
операциям" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013,
N 26, ст. 3207);
18) абзац двадцать седьмой пункта 18 статьи 1 Федерального
закона от 23 июля 2013 года N 234-ФЗ "О внесении изменений в Закон
Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской
Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013,
N 30, ст. 4067);
19) подпункт "б" пункта 11 статьи 3, подпункт "а" пункта 2 и
абзац четвертый подпункта "а" пункта 22 статьи 5, подпункт "е"
пункта 38 статьи 12, подпункт "в" пункта 28 статьи 15, пункт 11
статьи 17, абзац третий подпункта "б" пункта 10, подпункт "в"
пункта 20 статьи 19, пункт 4 статьи 28, часть 14 статьи 49
Федерального закона от 23 июля 2013 года N 251-ФЗ "О внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в
связи с передачей Центральному банку Российской Федерации
полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых
рынков" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013,
N 30, ст. 4084);
20) пункт 7 статьи 5 Федерального закона от 21 декабря
2013 года N 379-ФЗ "О внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2013, N 51, ст. 6699);
21) подпункт "а" пункта 3 статьи 3 Федерального закона от
21 июля 2014 года N 218-ФЗ "О внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст. 4219).
2. Признать утратившими силу с 1 июля 2016 года:
1) абзацы второй (в части пунктов 3 и 5 статьи 51) и десятый
пункта 38 статьи 1 Федерального закона от 7 августа 2001 года
N 120-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон
"Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33, ст. 3423);
2) абзацы пятнадцатый, шестнадцатый, сорок второй, сорок
третий, семьдесят пятый, сто двадцать третий пункта 4 статьи 1
Федерального закона от 5 января 2006 года N 7-ФЗ "О внесении
изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и
некоторые другие законодательные акты Российской Федерации"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 2,
ст. 172);
3) абзац пятый пункта 4 статьи 1 Федерального закона от
24 июля 2007 года N 220-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный
закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2007, N 31, ст. 4016);
4) абзац двадцать третий пункта 6, абзацы восьмой -
шестнадцатый пункта 7, абзац двенадцатый пункта 8 статьи 2
Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 415-ФЗ "О внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в
связи с принятием Федерального закона "О центральном депозитарии"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50,
ст. 7357);
5) пункт 9 статьи 5 Федерального закона от 23 июля 2013 года
N 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку
Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и
надзору в сфере финансовых рынков" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084);
6) пункт 4, подпункт "г" пункта 5 статьи 5 Федерального закона
от 21 декабря 2013 года N 379-ФЗ "О внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2013, N 51, ст. 6699);
7) пункт 1 статьи 2 и пункт 7 статьи 3 Федерального закона от
21 июля 2014 года N 218-ФЗ "О внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст. 4219).
Статья 27
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его
официального опубликования, за исключением положений, для которых
настоящей статьей установлены иные сроки вступления их в силу.
2. Подпункт "б" пункта 2, абзац одиннадцатый пункта 20 и абзац
пятнадцатый пункта 36 статьи 5 настоящего Федерального закона
вступают в силу с 1 октября 2015 года.
3. Абзацы тринадцатый и четырнадцатый пункта 20 статьи 5
настоящего Федерального закона вступают в силу с 1 января
2016 года.
4. Подпункты "а" и "в" пункта 1, пункт 24, подпункты "а" - "г"
пункта 25, подпункт "в" пункта 28, подпункт "е" пункта 32,
пункт 33, подпункты "а" - "д", "ж" пункта 34, подпункты "б" и "в"
пункта 35, пункты 36, 37, 39-41, 45, подпункт "г" пункта 46,
подпункты "а" - "з" пункта 47, абзац пятый подпункта "в" и
подпункт "г" пункта 52, абзацы пятый, шестой, седьмой,
двенадцатый и тринадцатый подпункта "в" пункта 53, абзац четвертый
подпункта "в", подпункты "д" - "м" пункта 54, абзац четвертый
подпункта "в", подпункты "е" и "ж" пункта 58, подпункты "в", "г",
"е" - "м" пункта 59 статьи 3, подпункты "б" - "с" пункта 5,
подпункты "в", "г" пункта 7, пункты 8, 9, 12-15, 29 и 35
статьи 5 настоящего Федерального закона вступают в силу с
1 июля 2016 года.
5. Абзац четвертый пункта 5, подпункт "б" пункта 7 статьи 17
настоящего Федерального закона вступают в силу по истечении ста
двадцати дней после дня официального опубликования настоящего
Федерального закона.
6. Абзац второй подпункта "а" пункта 1 и подпункт "а" пункта 2
статьи 15, пункт 2 статьи 17, пункт 1 статьи 19, подпункт "б"
пункта 2 статьи 21 настоящего Федерального закона вступают в силу
по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального
опубликования настоящего Федерального закона.
7. Акционерное общество, созданное до 1 сентября 2014 года,
устав и фирменное наименование которого на день вступления в силу
настоящего Федерального закона содержат указание на то, что оно
является публичным, и к которому не применяются положения пункта 1
статьи 66-3 Гражданского кодекса Российской Федерации, определяющие
признаки публичного акционерного общества, в течение пяти лет со
дня вступления в силу настоящего Федерального закона обязано
обратиться в Банк России с заявлением о регистрации проспекта акций
такого общества либо внести в устав изменения, предусматривающие
исключение из фирменного наименования такого общества указания на
статус публичного общества. Решение о внесении в устав акционерного
общества, указанного в настоящей части, изменений,
предусматривающих исключение из его фирменного наименования
указания на статус публичного общества, принимается общим собранием
акционеров большинством в три четверти голосов акционеров -
владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании. Для
государственной регистрации изменений в устав акционерного
общества, предусмотренных настоящей частью, помимо иных документов,
определенных законодательством Российской Федерации о
государственной регистрации юридических лиц, представляется
документ, подтверждающий принятие Банком России решения об
освобождении акционерного общества от обязанности раскрывать
информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации
о ценных бумагах, или документ Банка России об отсутствии у
акционерного общества указанной обязанности.
8. К отношениям, связанным с приобретением акций и ценных
бумаг, конвертируемых в акции, акционерных обществ, которые на
1 сентября 2014 года являлись открытыми акционерными обществами,
применяются положения главы XI-1 Федерального закона от 26 декабря
1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции
настоящего Федерального закона). При этом в целях применения
указанной главы при определении доли акций акционерного общества
учитываются также привилегированные акции акционерного общества,
предоставляющие в соответствии с его уставом право голоса, если
такие привилегированные акции были размещены до 1 января 2002 года
или в привилегированные акции были конвертированы размещенные до
1 января 2002 года эмиссионные ценные бумаги. В этом случае каждая
привилегированная акция акционерного общества, предоставляющая
более чем один голос, учитывается в количестве, соответствующем
количеству предоставленных ею голосов.
9. В случае, если функции совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного общества, указанного в части 8 настоящей
статьи, осуществляет общее собрание акционеров, рекомендации в
отношении полученного обществом добровольного или обязательного
предложения могут быть приняты внеочередным общим собранием
акционеров. При этом требование о проведении внеочередного общего
собрания акционеров может быть представлено в общество не позднее
чем за 35 дней до истечения срока принятия соответствующего
предложения и должно содержать проект рекомендаций в отношении
полученного предложения. Рекомендации, принятые внеочередным общим
собранием акционеров, доводятся до сведения лиц, включенных в
список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в
порядке и в сроки, которые предусмотрены пунктом 4 статьи 62
Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ
"Об акционерных обществах" (в редакции настоящего Федерального
закона).
10. Непубличное акционерное общество, указанное в части 8
настоящей статьи, вправе внести в свой устав изменения, содержащие
указание на то, что приобретение акций и ценных бумаг,
конвертируемых в акции, такого общества осуществляется без
соблюдения положений главы XI-1 Федерального закона от 26 декабря
1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции
настоящего Федерального закона). Решение о внесении в устав
акционерного общества таких изменений принимается общим собранием
акционеров большинством в девяносто пять процентов голосов всех
акционеров - владельцев акций всех категорий (типов). Акционеры,
голосовавшие против принятия решения о внесении в устав общества
указанных изменений или не принимавшие участия в голосовании,
вправе требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им
акций в порядке, установленном статьями 75 и 76 Федерального закона
от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
(в редакции настоящего Федерального закона). При этом решение по
вопросу о внесении в устав общества изменений, предусмотренных
настоящей частью, вступает в силу при условии, что общее количество
акций, в отношении которых заявлены требования о выкупе, не
превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом
с учетом ограничения, установленного пунктом 5 статьи 76
Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ
"Об акционерных обществах". Документы для государственной
регистрации вносимых в устав акционерного общества изменений,
предусмотренных настоящей частью, представляются в орган,
осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации о
государственной регистрации юридических лиц, после истечения срока,
установленного Федеральным законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ
"Об акционерных обществах" (в редакции настоящего Федерального
закона) для предъявления требований акционеров о выкупе акционерным
обществом принадлежащих им акций, если решение по вопросу о
внесении в устав акционерного общества изменений, предусмотренных
настоящей частью, вступило в силу.
11. Акционеры - владельцы акций акционерного общества, которое
на 1 сентября 2014 года являлось закрытым акционерным обществом и
устав которого не предусматривал преимущественного права его
акционеров на приобретение акций, продаваемых другими акционерами
этого общества, до приведения устава такого общества в соответствие
с положениями Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции
на 1 сентября 2014 года) пользуются преимущественным правом
приобретения акций, продаваемых другими акционерами этого общества,
по цене предложения третьему лицу пропорционально количеству акций,
принадлежащих каждому из них.
12. Акционер общества, указанного в части 11 настоящей статьи,
намеренный продать свои акции третьему лицу, обязан письменно
известить об этом остальных акционеров общества и само общество с
указанием цены и других условий продажи акций. Извещение акционеров
общества осуществляется через общество. Извещение акционеров
общества осуществляется за счет акционера, намеренного продать свои
акции. В случае, если акционеры общества не воспользуются
преимущественным правом приобретения всех акций, предлагаемых для
продажи, в течение двух месяцев со дня такого извещения, акции
могут быть проданы третьему лицу по цене и на условиях, которые
сообщены обществу и его акционерам. Срок осуществления
преимущественного права прекращается, если до его истечения от всех
акционеров общества получены письменные заявления об использовании
или об отказе от использования преимущественного права. При продаже
акций с нарушением преимущественного права приобретения любой
акционер общества вправе в течение трех месяцев с момента, когда
акционер узнал либо должен был узнать о таком нарушении,
потребовать в судебном порядке перевода на него прав и обязанностей
покупателя. Уступка указанного преимущественного права не
допускается.
13. Если уставом непубличного акционерного общества,
созданного до 1 сентября 2014 года, были установлены ограничения
количества акций, принадлежащих одному акционеру, и их суммарной
номинальной стоимости, а также максимального числа голосов,
предоставляемых одному акционеру, указанные положения до 1 января
2017 года могут быть изменены и (или) исключены из устава такого
общества по решению, принятому общим собранием акционеров тремя
четвертями голосов акционеров - владельцев голосующих акций,
принимающих участие в собрании, если необходимость большего числа
голосов не установлена уставом этого общества. После 1 января
2017 года указанные положения могут быть изменены и (или) исключены
из устава такого общества по решению, принятому общим собранием
единогласно всеми акционерами.
14. Положения Федерального закона от 26 декабря 1995 года
N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции настоящего
Федерального закона) и Федерального закона от 22 апреля 1996 года
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции настоящего Федерального
закона) о подготовке, созыве и проведении общего собрания
владельцев ценных бумаг не применяются к общему собранию, решение о
созыве (проведении) которого принято до 1 июля 2016 года.
Подготовка, созыв и проведение такого общего собрания
осуществляются в соответствии с положениями законодательства
Российской Федерации, действовавшими на день принятия решения о его
созыве (проведении).
15. Положения Федерального закона от 26 декабря 1995 года
N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции настоящего
Федерального закона) и Федерального закона от 22 апреля 1996 года
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции настоящего Федерального
закона) об осуществлении прав по ценным бумагам не применяются,
если основания для осуществления таких прав возникли до 1 июля
2016 года. В указанных случаях права по ценным бумагам
осуществляются в соответствии с положениями законодательства
Российской Федерации, действовавшими на дату возникновения таких
оснований.
16. Микрофинансовые организации, осуществляющие свою
деятельность на день вступления в силу настоящего Федерального
закона, обязаны привести свои наименования в соответствие с
требованием части 9-1 статьи 5 Федерального закона от 2 июля
2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и
микрофинансовых организациях" (в редакции настоящего Федерального
закона) не позднее чем по истечении ста восьмидесяти дней после дня
вступления в силу настоящего Федерального закона.
17. Действие положений статей 3, 20-1, 36-2-1, 36-6-1 и 36-6-2
Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных
пенсионных фондах" (в редакции настоящего Федерального закона), а
также положений статей 5, 6 и 15 Федерального закона от 28 декабря
2013 года N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в
системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации
при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений,
установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных
накоплений" (в редакции настоящего Федерального закона)
распространяется на правоотношения, возникшие с 1 января 2015 года.
18. Положения пункта 9 статьи 10-2-1 Федерального закона от
22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции
настоящего Федерального закона) не применяются к договорам депозита
(вклада), которые заключены до дня вступления в силу настоящего
Федерального закона и в соответствии с которыми размещались
денежные средства, переданные в доверительное управление по
договору доверительного управления ценными бумагами,
предусматривавшему открытие и ведение индивидуального
инвестиционного счета.
19. Положения частей 3 и 4 статьи 73-2 Федерального закона от
2 октября 2007 года N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"
(в редакции настоящего Федерального закона) и статьи 18
Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и
клиринговой деятельности" (в редакции настоящего Федерального
закона) применяются к отношениям, связанным с обращением взыскания
на имущество участника клиринга или иного лица, находящееся на
торговом и (или) клиринговом счетах, а также с ограничением
распоряжения таким имуществом, исполнительный документ по которым
поступил после дня вступления в силу настоящего Федерального
закона.
Президент Российской Федерации В.Путин
Москва, Кремль
29 июня 2015 года
N 210-ФЗ
