Федеральный закон от 28.06.2013 № 134-ФЗ

     п) если   в   отношении    индивидуального    предпринимателя,
являющегося управляющим юридического  лица,  имеется  вступившее  в
силу постановление по делу об  административном  правонарушении,  в
соответствии с которым указанному лицу  назначено  административное
наказание  в  виде  дисквалификации,  и  срок,   на   который   она
установлена, не истек;
     р) при  наличии  у   регистрирующего   органа   подтвержденной
информации  о  недостоверности  содержащихся  в  представленных   в
регистрирующий   орган   документах    сведений,    предусмотренных
подпунктом "в" пункта 1 статьи 5 настоящего Федерального закона.".

     Статья 15

     Внести в Федеральный закон от  29  ноября  2001 года  N 156-ФЗ
"Об инвестиционных фондах"  (Собрание  законодательства  Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2009,  N 48,
ст. 5731; 2011, N 48, ст. 6728;  2012,  N 31,  ст. 4334)  следующие
изменения:
     1) в статье 38:
     а) пункт 10 изложить в следующей редакции:
     "10. Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом
коллегиального исполнительного органа,  единоличным  исполнительным
органом и  руководителем  филиала  управляющей  компании  не  могут
являться:
     1) лица,    которые    осуществляли    функции    единоличного
исполнительного органа финансовых организаций в  момент  совершения
этими организациями нарушений, за которые у них  были  аннулированы
(отозваны)  лицензии   на   осуществление   соответствующих   видов
деятельности,  или  нарушений,  за  которые   было   приостановлено
действие указанных лицензий и указанные лицензии были  аннулированы
(отозваны) вследствие неустранения  этих  нарушений,  если  со  дня
такого аннулирования прошло менее трех лет. При этом под финансовой
организацией для целей настоящего  Федерального  закона  понимаются
профессиональный   участник   рынка   ценных   бумаг,   клиринговая
организация, управляющая компания  инвестиционного  фонда,  паевого
инвестиционного  фонда  и  негосударственного  пенсионного   фонда,
специализированный  депозитарий  инвестиционного   фонда,   паевого
инвестиционного  фонда  и  негосударственного  пенсионного   фонда,
акционерный инвестиционный фонд, кредитная  организация,  страховая
организация,   негосударственный   пенсионный   фонд,   организатор
торговли;
     2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого
они считаются  подвергнутыми  административному  наказанию  в  виде
дисквалификации;
     3) лица,  имеющие  неснятую  или  непогашенную  судимость   за
преступления в сфере экономической  деятельности  или  преступления
против государственной власти.";
     б) дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:
     "10-1. Действующий  член  совета  директоров  (наблюдательного
совета) при наступлении обстоятельств, указанных в  подпунктах  1-3
пункта 10 настоящей статьи, считается выбывшим со дня вступления  в
силу соответствующего решения уполномоченного органа либо суда.";
     в) пункты 12-14 признать утратившими силу;
     2) дополнить статьей 38-1 следующего содержания:

     "Статья 38-1. Требования к учредителям (участникам)
                   управляющей компании

     1. Физическое  лицо,   имеющее   неснятую   или   непогашенную
судимость за преступление в сфере  экономической  деятельности  или
преступление против государственной власти,  не  вправе  прямо  или
косвенно  (через  подконтрольных  ему   лиц)   самостоятельно   или
совместно   с   иными   лицами,   связанными   с   ним   договорами
доверительного   управления   имуществом,    и    (или)    простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого  является  осуществление
прав,  удостоверенных  акциями   (долями)   управляющей   компании,
получать  право  распоряжения  10  и  более   процентами   голосов,
приходящихся на  голосующие  акции  (доли),  составляющие  уставный
капитал управляющей компании.
     2. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных  ему
лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с  ним
договорами доверительного управления имуществом, и  (или)  простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого  является  осуществление
прав,  удостоверенных  акциями   (долями)   управляющей   компании,
получило  право  распоряжения  10  и  более   процентами   голосов,
приходящихся на  голосующие  акции  (доли),  составляющие  уставный
капитал  управляющей  компании,   обязано   направить   уведомление
управляющей компании и в федеральный орган исполнительной власти по
рынку  ценных  бумаг  в  порядке  и  сроки,   которые   установлены
нормативными правовыми актами  федерального  органа  исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
     3. Федеральный орган исполнительной  власти  по  рынку  ценных
бумаг  в   рамках   осуществления   своих   надзорных   функций   в
установленном им порядке вправе запрашивать и получать информацию о
лицах, которые прямо или косвенно  (через  подконтрольных  им  лиц)
самостоятельно или совместно с  иными  лицами,  связанными  с  ними
договорами доверительного управления имуществом, и  (или)  простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого  является  осуществление
прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей  компании,  имеют
право распоряжения 10 и более процентами голосов,  приходящихся  на
голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал  управляющей
компании.
     4. Если  уведомление,  предусмотренное  пунктом  2   настоящей
статьи,  не  получено  управляющей  компанией  или  из   указанного
уведомления следует, что лицо, которое прямо  или  косвенно  (через
подконтрольных  ему  лиц)  самостоятельно  или  совместно  с  иными
лицами,  связанными  с  ним  договорами  доверительного  управления
имуществом, и (или) простого товарищества,  и  (или)  поручения,  и
(или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением,  предметом
которого  является  осуществление  прав,   удостоверенных   акциями
(долями) управляющей компании, имеет право распоряжаться 10 и более
процентами  голосов,  приходящихся  на  голосующие  акции   (доли),
составляющие   уставный   капитал    управляющей    компании,    не
соответствует  требованиям,  установленным  пунктом   1   настоящей
статьи, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не
превышающим 10 процентов голосов, приходящихся на голосующие  акции
(доли), составляющие уставный  капитал  управляющей  компании.  При
этом остальные акции (доли),  принадлежащие  указанному  лицу,  при
определении  кворума  для  проведения  общего  собрания  акционеров
(участников) управляющей компании не учитываются.".

     Статья 16

     Внести в Уголовно-процессуальный кодекс  Российской  Федерации
(Собрание  законодательства  Российской  Федерации,   2001,   N 52,
ст. 4921;  2002,  N 22,  ст. 2027;  N 30,  ст. 3020,  3029;   N 44,
ст. 4298; 2003, N 27, ст. 2700, 2706; N 50, ст. 4847;  2004,  N 27,
ст. 2711; 2005, N 1, ст. 13; N 23, ст. 2200; 2006, N 28,  ст. 2975,
2976; N 31, ст. 3452; 2007,  N 1,  ст. 46;  N 24,  ст. 2830,  2833;
N 49, ст. 6033; N 50, ст. 6248; 2009, N 1, ст. 29; N 11,  ст. 1267;
N 44, ст. 5170; N 52, ст. 6422; 2010, N 1, ст. 4;  N 15,  ст. 1756;
N 19, ст. 2284; N 21, ст. 2525;  N 27,  ст. 3431;  N 30,  ст. 3986;
N 31, ст. 4164, 4193; N 49, ст. 6412; 2011, N 1, ст. 16, 45;  N 15,
ст. 2039;  N 23,  ст. 3259;  N 30,  ст. 4598,  4601,  4605;   N 45,
ст. 6322, 6334; N 48, ст. 6730; N 50, ст. 7361, 7362;  2012,  N 10,
ст. 1162, 1166; N 24, ст. 3071;  N 30,  ст. 4172;  N 31,  ст. 4330,
4331; N 47, ст. 6401; N 49, ст. 6752; N 53,  ст. 7637;  2013,  N 9,
ст. 875) следующие изменения:
     1)в части первой статьи 31 слова "174 частью первой," заменить
словами  "174  частями  первой  и  второй,",  слова  "174-1  частью
первой," заменить словами "174-1 частями первой и  второй,",  цифры
"193," заменить словами "193 частью первой, 193-1 частью  первой,",
после слов "199-1 частью первой," дополнить цифрами "200-1,";
     2) пункт 1 части третьей статьи 150  после  слов  "181  частью
первой," дополнить словами "194  частями  первой  и  второй,  200-1
частью первой,";
     3)в статье 151:
     а) в части второй:
     в подпункте "а" пункта 1 цифры  "194"  заменить  словами  "194
частями третьей и четвертой";
     пункт 2 после слов "статьями 189,"  дополнить  словами  "200-1
частью второй,";
     пункт 3 после  цифр  "191-193,"  дополнить  цифрами  "193-1,",
после цифр "195-197," дополнить словами "200-1 частью второй,";
     б) в части третьей:
     пункт 1 после слов "в пунктах 3-6" дополнить цифрой ", 9";
     дополнить пунктом 9 следующего содержания:
     "9) дознавателями таможенных органов Российской Федерации - по
уголовным  делам  о  преступлениях,  предусмотренных  статьями  194
частями первой и второй, 200-1  частью  первой  Уголовного  кодекса
Российской Федерации.";
     в) часть пятую после цифр "193," дополнить словами "193-1, 194
частями первой и второй,", после цифр "195-197," дополнить  словами
"200-1 частью первой,";
     4) пункт 3 части второй  статьи  157  после  слова  "статьями"
дополнить цифрами "173-1, 173-2, 174,  174-1,",  цифры  "193,  194"
заменить словами "193, 193-1,  194  частями  третьей  и  четвертой,
200-1 частью второй", дополнить словами ",  выявленных  таможенными
органами Российской Федерации".

     Статья 17

     Внести  в  Кодекс  Российской  Федерации  об  административных
правонарушениях (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,
2002, N 1, ст. 1;  N 30,  ст. 3029;  N 44,  ст. 4295;  2003,  N 27,
ст. 2700, 2708, 2717; N 46, ст. 4434; N 50, ст. 4847,  4855;  2004,
N 31, ст. 3229; N 34, ст. 3529, 3533; N 44,  ст. 4266;  2005,  N 1,
ст. 9, 13, 40, 45;  N 10,  ст. 763;  N 13,  ст. 1075,  1077;  N 19,
ст. 1752;  N 27,  ст. 2719,  2721;  N 30,  ст. 3104,  3131;   N 50,
ст. 5247; N 52, ст. 5574; 2006, N 1, ст. 4, 10; N 2, ст. 172;  N 6,
ст. 636; N 10, ст. 1067;  N 12,  ст. 1234;  N 17,  ст. 1776;  N 18,
ст. 1907; N 19, ст. 2066; N 23,  ст. 2380;  N 31,  ст. 3420,  3438,
3452; N 45, ст. 4641; N 50, ст. 5279, 5281; N 52,  ст. 5498;  2007,
N 1, ст. 21, 29; N 16, ст. 1825; N 26,  ст. 3089;  N 30,  ст. 3755;
N 31, ст. 4007, 4008, 4015; N 41, ст. 4845; N 43,  ст. 5084;  N 46,
ст. 5553;  2008,  N 18,  ст. 1941;  N 20,  ст. 2251,  2259;   N 30,
ст. 3604; N 49, ст. 5745; N 52, ст. 6235, 6236; 2009, N 7, ст. 777;
N 23, ст. 2759, 2776; N 26, ст. 3120, 3122; N 29,  ст. 3597,  3642;
N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5711, 5724; N 52,  ст. 6412;  2010,  N 1,
ст. 1; N 19, ст. 2291; N 21, ст. 2525, 2530; N 23, ст. 2790;  N 27,
ст. 3416; N 30, ст. 4002, 4005, 4006, 4007; N 31,  ст. 4158,  4164,
4193, 4195, 4198, 4206, 4207, 4208; N 41, ст. 5192; N 49, ст. 6409;
2011, N 1, ст. 10, 23, 54;  N 7,  ст. 901;  N 15,  ст. 2039;  N 17,
ст. 2310; N 19, ст. 2714, 2715;  N 23,  ст. 3260;  N 27,  ст. 3873;
N 29, ст. 4290, 4298; N 30, ст. 4573, 4584, 4585, 4590, 4598, 4600,
4601, 4605; N 46, ст. 6406; N 47, ст. 6601, 6602;  N 48,  ст. 6728;
N 49, ст. 7025, 7061; N 50, ст. 7342, 7345, 7346, 7351, 7352, 7355,
7362, 7366; 2012, N 6, ст. 621;  N 10,  ст. 1166;  N 15,  ст. 1723;
N 19, ст. 2278, 2281; N 24, ст. 3069, 3082; N 29,  ст. 3996;  N 31,
ст. 4320, 4329, 4330;  N 47,  ст. 6402,  6403,  6404,  6405;  N 49,
ст. 6757; N 53, ст. 7577, 7602, 7640; 2013, N 14,  ст. 1651,  1666;
N 19, ст. 2323, 2325) следующие изменения:
     1) примечание к статье  2.4  после  слов  "иных  организаций,"
дополнить словами "арбитражные управляющие,";
     2) в статье 3.5:
     а) часть 1 дополнить пунктом 7 следующего содержания:
     "7) незадекларированной  сумме  наличных  денежных  средств  и
(или) стоимости денежных инструментов.";
     б) часть 3 после слов "или  оказанных  от  имени  юридического
лица," дополнить словами "либо незадекларированной  суммы  наличных
денежных средств и (или) стоимости денежных инструментов,";
     3) в абзаце втором части 3 статьи 14.13 слова "от  двух  тысяч
пятисот до пяти тысяч рублей" заменить словами  "от  двадцати  пяти
тысяч до пятидесяти тысяч рублей";
     4) в статье 15.25:
     а) в абзаце первом части 6 слова "и (или) сроков" исключить;
     б) абзац первый  части  6-1  после  слов  "валютных  операций"
дополнить словами "или  сроков  представления  отчетов  о  движении
средств по  счетам  (вкладам)  в  банках  за  пределами  территории
Российской Федерации с подтверждающими банковскими документами";
     в) абзац первый  части  6-2  после  слов  "валютных  операций"
дополнить словами "или  сроков  представления  отчетов  о  движении
средств по  счетам  (вкладам)  в  банках  за  пределами  территории
Российской Федерации с подтверждающими банковскими документами";
     г) абзац первый  части  6-3  после  слов  "валютных  операций"
дополнить словами "или  сроков  представления  отчетов  о  движении
средств по  счетам  (вкладам)  в  банках  за  пределами  территории
Российской Федерации с подтверждающими банковскими документами";
     д) дополнить частью 6-4 следующего содержания:
     "6-4. Повторное  в  течение  одного года  совершение  действий
(бездействие), предусмотренных частью 6 настоящей статьи, -
     влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от тридцати тысяч до сорока тысяч  рублей;  на  юридических
лиц - от четырехсот тысяч до шестисот тысяч рублей.";
     5) в статье 15.27:
     а) дополнить частями 2-1 - 2-3 следующего содержания:
     "2-1. Неисполнение  законодательства  в   части   блокирования
(замораживания)  денежных  средств   или   иного   имущества   либо
приостановления    операции   с   денежными   средствами  или  иным
имуществом - 
     влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от тридцати тысяч до сорока тысяч  рублей;  на  юридических
лиц  -  от   трехсот   тысяч   до   пятисот   тысяч   рублей   либо
административное   приостановление   деятельности   на   срок    до
шестидесяти суток.
     2-2. Непредставление в уполномоченный орган сведений о случаях
отказа по основаниям, указанным в Федеральном законе от  7  августа
2001 года  N 115-ФЗ  "О противодействии   легализации   (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",
от заключения (исполнения) договоров банковского счета  (вклада)  с
клиентами и (или) от проведения операций -
     влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от тридцати тысяч до сорока тысяч  рублей;  на  юридических
лиц -   от   трехсот   тысяч   до   пятисот   тысяч   рублей   либо
административное   приостановление   деятельности   на   срок    до
шестидесяти суток.
     2-3. Непредставление в уполномоченный  орган  по  его  запросу
имеющейся  у  организации,  осуществляющей  операции  с   денежными
средствами или иным имуществом, информации об операциях клиентов  и
о бенефициарных владельцах  клиентов  либо  информации  о  движении
средств по счетам (вкладам) своих клиентов -
     влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в
размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.";
     б) примечание 1 изложить в следующей редакции:
     "1. За   административные   правонарушения,    предусмотренные
настоящей   статьей,   лица,   осуществляющие   предпринимательскую
деятельность   без    образования    юридического    лица,    несут
административную ответственность как юридические лица.";
     6) статью 16.4 изложить в следующей редакции:

     "Статья 16.4. Недекларирование либо недостоверное
                   декларирование физическими лицами наличных
                   денежных средств  и (или) денежных инструментов

     Недекларирование либо недостоверное декларирование физическими
лицами наличных денежных средств  и  (или)  денежных  инструментов,
перемещаемых  через  таможенную   границу   Таможенного   союза   и
подлежащих   письменному   декларированию,   если   эти    действия
(бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -
     влечет наложение административного штрафа на граждан в размере
от однократной до  двукратной  незадекларированной  суммы  наличных
денежных средств  и  (или)  стоимости  денежных  инструментов  либо
конфискацию предмета административного правонарушения.
     Примечания: 1. Для    целей    применения   настоящей   статьи
незадекларированной признается сумма наличных  денежных  средств  и
(или)  стоимость  дорожных  чеков  сверх   разрешенной   таможенным
законодательством  Таможенного   союза   к   ввозу   (вывозу)   без
таможенного декларирования в письменной форме.
     2. Пересчет наличных денежных средств, денежных инструментов в
валюту Российской Федерации производится по  действующему  на  день
совершения или обнаружения административного  правонарушения  курсу
Центрального банка Российской Федерации.";
     7) в статье 23.1:
     а) в части 1 слова "частью 5 статьи  15.27"  заменить  словами
"частью 4 статьи 15.27";
     б) в части 2 слова "частями  2  и  3  статьи  15.27"  заменить
словами "частями 2, 2-1, 2-2 и  3  статьи  15.27",  слова  "статьей
16.7" заменить словами "статьями 16.4, 16.7";
     8) в  части  1  статьи  23.5  слова  "статьями  15.1,  19.7-6"
заменить    словами   "статьей   15.1,  частями  1-3  статьи  15.27
(в пределах своих полномочий), статьей 19.7-6";
     9) в пункте 81 части 2 статьи 28.3 слова "частями  1-4  статьи
15.27," исключить;
     10) в части 1  статьи  28.4  слова  "частью  5  статьи  15.27"
заменить словами "частью 4 статьи 15.27";
     11) часть 3 статьи 32.11 изложить в следующей редакции:
     "3. В целях обеспечения учета лиц, в отношении которых имеются
вступившие  в  законную  силу  постановления   о   дисквалификации,
формируется  реестр  дисквалифицированных  лиц.   Ведение   реестра
дисквалифицированных     лиц     осуществляется      уполномоченным
Правительством    Российской    Федерации    федеральным    органом
исполнительной власти.
     В  реестре  дисквалифицированных  лиц   содержатся   следующие
сведения: фамилия, имя, отчество, дата  и  место  рождения;  полное
наименование   и    идентификационный    номер    налогоплательщика
организации, в которой дисквалифицированное лицо работало во  время
совершения  административного  правонарушения,  должность,  которую
занимало  дисквалифицированное  лицо  в  этой  организации;  статья
настоящего     Кодекса,     предусматривающая      административную
ответственность  за  совершение  административного  правонарушения;
наименование  органа,  составившего  протокол  об  административном
правонарушении; должность, фамилия, имя, отчество судьи,  вынесшего
постановление о дисквалификации; срок дисквалификации; даты  начала
и  истечения   срока   дисквалификации;   сведения   о   пересмотре
постановления о дисквалификации.
     Лицо считается исключенным из реестра дисквалифицированных лиц
по истечении срока дисквалификации или при  наличии  в  федеральном
органе исполнительной власти,  уполномоченном  на  ведение  реестра
дисквалифицированных лиц, вступившего  в  силу  судебного  акта  об
отмене постановления о дисквалификации.
     Внесение   сведений   в   реестр   дисквалифицированных    лиц
осуществляется   федеральным   органом    исполнительной    власти,
уполномоченным на  ведение  реестра  дисквалифицированных  лиц,  не
позднее трех рабочих дней со дня получения им копии  вступившего  в
силу  постановления  о  дисквалификации  либо  судебного   акта   о
пересмотре постановления о дисквалификации.
     Сведения, содержащиеся  в  реестре  дисквалифицированных  лиц,
являются открытыми для всеобщего ознакомления.
     Федеральный орган  исполнительной  власти,  уполномоченный  на
ведение  реестра  дисквалифицированных  лиц,  размещает   сведения,
содержащиеся  в  реестре   дисквалифицированных   лиц,   на   своем
официальном сайте в сети "Интернет". Плата за доступ  к  сведениям,
содержащимся  в  реестре  дисквалифицированных   лиц,   размещаемом
уполномоченным федеральным органом исполнительной власти  на  своем
официальном сайте в сети "Интернет", не взимается.
     Заинтересованные  лица  вправе  получить  за  плату  сведения,
содержащиеся в реестре дисквалифицированных лиц, в виде  выписки  о
конкретном дисквалифицированном лице  либо  справки  об  отсутствии
запрашиваемой информации. Срок предоставления указанных выписки или
справки не может превышать  пять  рабочих  дней  со  дня  получения
соответствующего запроса федеральным органом исполнительной власти,
уполномоченным на ведение реестра дисквалифицированных лиц.  Размер
платы за предоставление указанных выписки или справки  определяется
Правительством   Российской   Федерации.   Форма    предоставляемых
заинтересованным лицам указанных выписки или справки и  порядок  их
предоставления  заинтересованным  лицам  определяются   федеральным
органом исполнительной власти, уполномоченным  на  ведение  реестра
дисквалифицированных лиц.".

     Статья 18

     Внести в Федеральный закон от 26  октября  2002 года  N 127-ФЗ
"О несостоятельности  (банкротстве)"   (Собрание   законодательства
Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190;  2006, N 52,  ст. 5497;
2007, N 18, ст. 2117; 2009, N 1, ст. 4; N 18, ст. 2153; 2010, N 31,
ст. 4188; 2011, N 49, ст. 7015) следующие изменения:
     1) в статье 2:
     а) абзац  тридцать  первый  после   слова   "ответственностью"
дополнить словами ", руководитель должника";
     б) абзац  тридцать  второй  после  слов  "юридически  значимых
действий" дополнить словами "либо бездействия";
     2) статью 10 изложить в следующей редакции:


     "Статья 10. Ответственность должника и иных лиц в деле о
                 банкротстве

     1. В случае нарушения руководителем должника  или  учредителем
(участником)   должника,   собственником    имущества    должника -
унитарного  предприятия,  членами  органов   управления   должника,
членами       ликвидационной        комиссии        (ликвидатором),
гражданином-должником  положений  настоящего  Федерального   закона
указанные лица обязаны возместить убытки, причиненные в  результате
такого нарушения.
     2. Нарушение  обязанности  по  подаче  заявления  должника   в
арбитражный суд в случаях и в срок, которые установлены  статьей  9
настоящего  Федерального  закона,  влечет  за  собой   субсидиарную
ответственность  лиц,  на  которых  настоящим  Федеральным  законом
возложена  обязанность  по  принятию  решения  о  подаче  заявления
должника  в  арбитражный  суд  и  подаче   такого   заявления,   по
обязательствам   должника,   возникшим   после   истечения   срока,
предусмотренного пунктами 2 и 3 статьи  9  настоящего  Федерального
закона.
     3. В  случае,  если  заявление  должника  подано  должником  в
арбитражный суд при наличии у  должника  возможности  удовлетворить
требования кредиторов в полном объеме или должник не принял меры по
оспариванию  необоснованных  требований  заявителя,  должник  несет
перед   кредиторами   ответственность   за   убытки,    причиненные
возбуждением производства по делу  о банкротстве или необоснованным
признанием требований кредиторов.
     4. Если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие
действий и (или) бездействия  контролирующих  должника  лиц,  такие
лица в случае недостаточности имущества должника несут субсидиарную
ответственность по его обязательствам.
     Пока не доказано иное,  предполагается,  что  должник  признан
несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия
контролирующих  должника  лиц  при  наличии  одного  из   следующих
обстоятельств:
     причинен вред имущественным  правам  кредиторов  в  результате
совершения этим лицом или в пользу этого лица либо  одобрения  этим
лицом  одной  или  нескольких  сделок  должника,  включая   сделки,
указанные в статьях 61-2 и 61-3 настоящего Федерального закона;
     документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность
по   ведению   (составлению)   и   хранению   которых   установлена
законодательством  Российской  Федерации,   к   моменту   вынесения
определения о введении наблюдения или принятия решения о  признании
должника  банкротом  отсутствуют  или  не  содержат  информацию  об
объектах, предусмотренных законодательством  Российской  Федерации,
формирование  которой  является  обязательным  в   соответствии   с
законодательством Российской Федерации, либо  указанная  информация
искажена,  в  результате  чего  существенно  затруднено  проведение
процедур,  применяемых  в  деле  о   банкротстве,   в   том   числе
формирование и реализация конкурсной массы.
     Положения абзаца четвертого настоящего  пункта  применяются  в
отношении лиц, на которых возложена обязанность организации ведения
бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского  учета  и
(или) бухгалтерской (финансовой) отчетности должника.
     Если должник признан  несостоятельным  (банкротом)  вследствие
действий и (или)  бездействия  нескольких  контролирующих  должника
лиц, то такие лица отвечают солидарно.
     Контролирующее должника  лицо,  вследствие  действий  и  (или)
бездействия которого должник признан  несостоятельным  (банкротом),
не несет субсидиарной ответственности, если докажет, что его вина в
признании должника несостоятельным (банкротом)  отсутствует.  Такое
лицо   также   признается   невиновным,   если   оно    действовало
добросовестно и разумно в интересах должника.
     Размер субсидиарной ответственности  контролирующего  должника
лица равен совокупному размеру требований кредиторов, включенных  в
реестр требований кредиторов, а  также  заявленных  после  закрытия
реестра требований кредиторов и требований  кредиторов  по  текущим
платежам, оставшихся  не  погашенными  по  причине  недостаточности
имущества должника.
     Размер ответственности контролирующего должника лица  подлежит
соответствующему уменьшению, если им  будет  доказано,  что  размер
вреда, причиненного имущественным правам кредиторов по  вине  этого
лица,   существенно   меньше   размера    требований,    подлежащих
удовлетворению за счет этого лица.
     5. Заявление  о  привлечении  контролирующих  должника  лиц  к
субсидиарной   ответственности   по   основаниям,   предусмотренным
настоящим Федеральным  законом,  а  также  заявление  о  возмещении
должнику убытков, причиненных ему  его  учредителями  (участниками)
или его органами управления (членами его  органов  управления),  по
основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации,
рассматривается арбитражным судом в деле о банкротстве должника.
     Заявление  о  привлечении  контролирующего  должника  лица   к
субсидиарной ответственности может быть подано в  ходе  конкурсного
производства конкурсным управляющим по  своей  инициативе  либо  по
решению  собрания  кредиторов  или  комитета   кредиторов,   а   по
основаниям, предусмотренным пунктами 2 и 4 настоящей статьи,  также
может быть подано конкурсным кредитором или уполномоченным органом.
     Заявление о возмещении должнику убытков, причиненных  ему  его
учредителями (участниками) или его органами управления (членами его
органов  управления),  может  быть  подано   в   ходе   конкурсного
производства, внешнего управления конкурсным  управляющим,  внешним
управляющим,  учредителем   (участником)   должника,   а   в   ходе
конкурсного   производства   также   конкурсным   кредитором    или
уполномоченным органом.
     Заявление  о  привлечении  контролирующего  должника  лица   к
субсидиарной   ответственности   по   основаниям,   предусмотренным
пунктами 2 и 4  настоящей  статьи,  может  быть  подано  в  течение
одного года со дня, когда подавшее это заявление  лицо  узнало  или
должно  было  узнать  о  наличии  соответствующих   оснований   для
привлечения к субсидиарной ответственности, но не позднее трех  лет
со дня признания должника банкротом. В случае пропуска этого  срока
по уважительной причине он может быть восстановлен судом.
     Заявление  о  привлечении  контролирующего  должника  лица   к
субсидиарной ответственности не может быть подано после  завершения
конкурсного производства.
     Если  на  момент  рассмотрения  заявления  о   привлечении   к
субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному пунктом
4 настоящей статьи, невозможно определить  размер  ответственности,
суд  после  установления  всех   иных   имеющих   значение   фактов
приостанавливает рассмотрение этого заявления до окончания расчетов
с кредиторами либо до окончания рассмотрения требований кредиторов,
заявленных до окончания расчетов с кредиторами.
     Производство по делу о банкротстве не может быть прекращено до
вынесения  арбитражным   судом   определения   по   требованиям   о
привлечении контролирующих должника лиц к ответственности. В случае
прекращения  процессуальных  действий   по   делу   о   банкротстве
арбитражный   суд   по   своей   инициативе   может   приостановить
производство по делу о  банкротстве  до  вынесения  определения  по
требованиям  о  привлечении  указанных   лиц   к   ответственности.
Арбитражному  управляющему  не  выплачивается  фиксированная  сумма
вознаграждения за  счет  средств  должника  за  период,  в  течение
которого  дело  о  банкротстве  приостановлено  в  соответствии   с
настоящей статьей.
     6. Лица, в отношении которых поданы заявления о привлечении  к
субсидиарной ответственности в соответствии с настоящим Федеральным
законом, а также к ответственности в  виде  возмещения  причиненных
должнику убытков, имеют права и несут обязанности лиц,  участвующих
в деле о банкротстве.
     7. По  результатам  рассмотрения   заявления   о   привлечении
контролирующих должника  лиц  к  субсидиарной  ответственности  или
заявления о привлечении контролирующих должника лиц, а  также  лиц,
указанных в пункте 1 настоящей статьи,  к  ответственности  в  виде
возмещения  убытков  выносится  определение,  которое  может   быть
обжаловано.  В  определении   о   привлечении   указанных   лиц   к
субсидиарной ответственности указывается размер их ответственности,
в определении о взыскании причиненных  должнику  убытков  -  размер
взыскиваемых убытков. На основании определения о привлечении  таких
лиц к субсидиарной ответственности (о взыскании  убытков)  выдается
исполнительный лист.
     8. Денежные средства,  взысканные  с  контролирующих  должника
лиц,  привлеченных  к   субсидиарной   ответственности,   а   также
взысканные убытки включаются в конкурсную массу.
     Требование  о  привлечении  контролирующего  должника  лица  к
субсидиарной  ответственности  после   вступления   определения   в
законную силу подлежит реализации по правилам статьи 140 настоящего
Федерального закона.
     9. Привлечение    к    субсидиарной     ответственности     по
обязательствам должника контролирующих должника лиц не препятствует
предъявлению  требований  учредителями  (участниками)  должника   о
возмещении  убытков  органами  юридического  лица  по   основаниям,
предусмотренным пунктом 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской
Федерации и принятыми в соответствии с ним федеральными законами, в
части, не покрытой размером субсидиарной ответственности.".

     Статья 19

     Внести в  Федеральный  закон  от  2  июля  2010 года  N 151-ФЗ
"О микрофинансовой  деятельности  и  микрофинансовых  организациях"
(Собрание  законодательства  Российской  Федерации,   2010,   N 27,
ст. 3435;  2011,  N 27,   ст. 3880;   N 49,   ст. 7040)   следующие
изменения:
     1) дополнить статьей 4-1 следующего содержания:

     "Статья 4-1. Требования к органам управления микрофинансовой
                  организации

     1. Членами совета директоров (наблюдательного совета), членами
коллегиального исполнительного органа,  единоличным  исполнительным
органом микрофинансовой организации не могут являться:
     1) лица,    которые    осуществляли    функции    единоличного
исполнительного органа финансовых организаций в  момент  совершения
этими организациями нарушений, за которые у них  были  аннулированы
(отозваны)  лицензии   на   осуществление   соответствующих   видов
деятельности,  или  нарушений,  за  которые   было   приостановлено
действие указанных лицензий и указанные лицензии были  аннулированы
(отозваны) вследствие неустранения  этих  нарушений,  если  со  дня
такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет. При  этом  под
финансовой организацией для целей  настоящего  Федерального  закона
понимаются   профессиональный   участник   рынка   ценных    бумаг,
клиринговая  организация,  управляющая   компания   инвестиционного
фонда,   паевого   инвестиционного   фонда   и   негосударственного
пенсионного фонда, специализированный  депозитарий  инвестиционного
фонда,   паевого   инвестиционного   фонда   и   негосударственного
пенсионного  фонда,  акционерный  инвестиционный  фонд,   кредитная
организация, страховая  организация,  негосударственный  пенсионный
фонд, организатор торговли;
     2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого
они считаются  подвергнутыми  административному  наказанию  в  виде
дисквалификации;
     3) лица,  имеющие  неснятую  или  непогашенную  судимость   за
преступления в сфере экономической  деятельности  или  преступления
против государственной власти.
     2. Действующий член совета директоров (наблюдательного совета)
при наступлении обстоятельств, указанных  в  пунктах  1-3  части  1
настоящей статьи, считается  выбывшим  со  дня  вступления  в  силу
соответствующего решения уполномоченного органа либо суда.";
     2) дополнить статьей 4-2 следующего содержания:

     "Статья 4-2. Требования к учредителям (участникам)
                  микрофинансовой организации

     1. Физическое  лицо,   имеющее   неснятую   или   непогашенную
судимость за преступление в сфере экономической деятельности или по
преступление против государственной власти,  не  вправе  прямо  или
косвенно  (через  подконтрольных  ему   лиц)   самостоятельно   или
совместно   с   иными   лицами,   связанными   с   ним   договорами
доверительного   управления   имуществом,    и    (или)    простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого  является  осуществление
прав, удостоверенных акциями (долями) микрофинансовой  организации,
получать  право  распоряжения  10  и  более   процентами   голосов,
приходящихся на  голосующие  акции  (доли),  составляющие  уставный
капитал микрофинансовой организации.
     2. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных  ему
лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с  ним
договорами доверительного управления имуществом, и  (или)  простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого  является  осуществление
прав, удостоверенных акциями (долями) микрофинансовой  организации,
получило  право  распоряжения  10  и  более   процентами   голосов,
приходящихся на  голосующие  акции  (доли),  составляющие  уставный
капитал микрофинансовой организации, обязано направить  уведомление
микрофинансовой организации и в  федеральный  орган  исполнительной
власти по рынку ценных бумаг в порядке и сроки, которые установлены
нормативными правовыми актами федерального  органа   исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
     3. Федеральный орган исполнительной  власти  по  рынку  ценных
бумаг  в   рамках   осуществления   своих   надзорных   функций   в
установленном им порядке вправе запрашивать и получать информацию о
лицах, которые прямо или косвенно  (через  подконтрольных  им  лиц)
самостоятельно или совместно с  иными  лицами,  связанными  с  ними
договорами доверительного управления имуществом, и  (или)  простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого  является  осуществление
прав, удостоверенных акциями (долями) микрофинансовой  организации,
имеют  право  распоряжения   10   и   более   процентами   голосов,
приходящихся на  голосующие  акции  (доли),  составляющие  уставный
капитал микрофинансовой организации.
     4. Если  уведомление,  предусмотренное  частью   2   настоящей
статьи, не получено микрофинансовой организацией или из  указанного
уведомления следует, что лицо, которое прямо  или  косвенно  (через
подконтрольных  ему  лиц)  самостоятельно  или  совместно  с  иными
лицами, связанными  с  ними  договорами  доверительного  управления
имуществом, и (или) простого товарищества,  и  (или)  поручения,  и
(или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением,  предметом
которого  является  осуществление  прав,   удостоверенных   акциями
(долями) микрофинансовой организации, имеет право распоряжаться  10
и  более  процентами  голосов,  приходящихся  на  голосующие  акции
(доли), составляющие уставный капитал микрофинансовой  организации,
не соответствует  требованиям,  установленным  частью  1  настоящей
статьи, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не
превышающим 10 процентов голосов, приходящихся на голосующие  акции
(доли), составляющие уставный капитал микрофинансовой  организации.
При этом остальные акции  (доли),  принадлежащие  этому  лицу,  при
определении  кворума  для  проведения  общего  собрания  акционеров
(участников) микрофинансовой организации не учитываются.";
     3) часть 1 статьи 6 дополнить пунктом 4 следующего содержания:
     "4) несоответствие органов  управления,  а  также  учредителей
(участников) юридического лица требованиям настоящего  Федерального
закона.";
     4) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 21.12.2013 г. N 375-ФЗ)

     Статья 20

     Внести в Федеральный закон от  27  ноября  2010 года  N 311-ФЗ
"О таможенном  регулировании  в  Российской  Федерации"   (Собрание
законодательства  Российской  Федерации,  2010,   N 48,   ст. 6252)
следующие изменения:
     1) статью 86 дополнить частью 12 следующего содержания:
     "12. Специальные упрощения,  указанные  в  части  1  настоящей
статьи, не предоставляются в случаях:
     1) если уполномоченным экономическим оператором осуществляется
ввоз в Российскую Федерацию товаров,  отправителем  либо  продавцом
которых   выступает   юридическое   лицо,   зарегистрированное   на
территории, которая включена  в  утверждаемый  федеральным  органом
исполнительной власти, уполномоченным в области финансов,  перечень
государств и территорий, предоставляющих льготный  налоговый  режим
налогообложения  и   (или)   не   предусматривающих   раскрытия   и
предоставления  информации  при  проведении   финансовых   операций
(далее - офшорные зоны);
     2) если оплата товаров, ввозимых уполномоченным  экономическим
оператором в Российскую Федерацию, осуществляется путем  проведения
финансовых операций через офшорные зоны.";
     2) часть 1 статьи 162 изложить в следующей редакции:
     "1. Система управления  рисками  основывается  на  эффективном
использовании  ресурсов  таможенных  органов   для   предотвращения
нарушений  таможенного   законодательства   Таможенного   союза   и
законодательства  Российской  Федерации   о   таможенном   деле   и
противодействия нарушениям при осуществлении других видов контроля,
возложенных на таможенные органы:
     1) имеющим устойчивый характер;
     2) связанным с уклонением от уплаты таможенных пошлин, налогов
в значительных размерах, а также с проведением финансовых  операций
с резидентами, зарегистрированными на территории офшорной зоны;
     3) подрывающим       конкурентоспособность       отечественных
товаропроизводителей;
     4) связанным  с  неисполнением  резидентами  обязанностей   по
возвращению (репатриации) иностранной валюты или валюты  Российской
Федерации,  установленных  валютным  законодательством   Российской
Федерации, в значительном размере;
     5) затрагивающим другие важные интересы  Таможенного  союза  и
Российской Федерации, обеспечение соблюдения которых  возложено  на
таможенные органы.".

     Статья 21

     Пункт 4 части 1 статьи 13 Федерального  закона  от  7  февраля
2011 года N 3-ФЗ "О полиции" (Собрание законодательства  Российской
Федерации, 2011, N 7, ст. 900; N 27, ст. 3881) изложить в следующей
редакции:
     "4) в связи с расследуемыми уголовными делами и находящимися в
производстве делами об административных правонарушениях, а также  в
связи  с  проверкой  зарегистрированных  в  установленном   порядке
заявлений  и  сообщений  о   преступлениях,   об   административных
правонарушениях, о происшествиях,  разрешение  которых  отнесено  к
компетенции полиции, запрашивать и получать на безвозмездной основе
по мотивированному запросу уполномоченных должностных  лиц  полиции
от   государственных   и   муниципальных   органов,    общественных
объединений,  организаций,  должностных  лиц  и  граждан  сведения,
справки, документы (их копии), иную необходимую информацию,  в  том
числе персональные данные граждан, за  исключением  случаев,  когда
федеральным  законом  установлен  специальный   порядок   получения
информации,   в   порядке,   определяемом    федеральным    органом
исполнительной власти в сфере внутренних дел и федеральным  органом
исполнительной  власти,   осуществляющим   функции   по   выработке
государственной политики  и  нормативно-правовому  регулированию  в
сфере  здравоохранения,  запрашивать  и  получать  от   медицинских
организаций  сведения  о  гражданах,  поступивших  с  ранениями   и
телесными повреждениями насильственного характера либо с  ранениями
и    телесными    повреждениями,    полученными    в     результате
дорожно-транспортных происшествий, а  также  о  гражданах,  имеющих
медицинские  противопоказания  или   ограничения   к   водительской
деятельности;".

     Статья 22

     Статью 29 Федерального закона от 6 декабря 2011 года  N 402-ФЗ
"О бухгалтерском  учете"  (Собрание   законодательства   Российской
Федерации, 2011, N 50,  ст. 7344)  дополнить  частью  4  следующего
содержания:
     "4. При смене руководителя организации  должна  обеспечиваться
передача  документов  бухгалтерского  учета  организации.   Порядок
передачи документов бухгалтерского учета определяется  организацией
самостоятельно.".

     Статья 23

     Признать утратившими силу:
     1) пункт 2 статьи 18 Федерального закона от 30 июня  2003 года
N 86-ФЗ   "О внесении   изменений   и   дополнений   в    некоторые
законодательные акты Российской  Федерации,  признании  утратившими
силу  отдельных   законодательных   актов   Российской   Федерации,
предоставлении отдельных гарантий  сотрудникам  органов  внутренних
дел, органов  по  контролю  за  оборотом  наркотических  средств  и
психотропных веществ и упраздняемых федеральных  органов  налоговой
полиции  в  связи  с  осуществлением   мер   по   совершенствованию
государственного управления" (Собрание законодательства  Российской
Федерации, 2003, N 27, ст. 2700);
     2) абзац пятый статьи  1  Федерального  закона  от  21  ноября
2011 года    N 329-ФЗ    "О внесении    изменений    в    отдельные
законодательные   акты   Российской    Федерации    в    связи    с
совершенствованием   государственного    управления    в    области
противодействия коррупции"  (Собрание  законодательства  Российской
Федерации, 2011, N 48, ст. 6730);
     3) абзацы семнадцатый - двадцать четвертый пункта 35 статьи  1
Федерального закона от 6  декабря  2007 года  N 334-ФЗ  "О внесении
изменений  в  Федеральный  закон   "Об инвестиционных   фондах"   и
отдельные  законодательные  акты  Российской  Федерации"  (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2007, N 50, ст. 6247);
     4) абзацы пятый и шестнадцатый статьи 3 Федерального закона от
29 июня 2012 года N 97-ФЗ "О внесении изменений в  часть  первую  и
часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации  и  статью  26
Федерального закона "О банках и банковской деятельности"  (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2012, N 27, ст. 3588).

     Статья 24

     1. Настоящий Федеральный закон вступает  в  силу  со  дня  его
официального опубликования, за исключением положений,  для  которых
настоящей статьей установлены иные сроки вступления их в силу.
     2. Пункты 3, 4 и 11 статьи 10 настоящего  Федерального  закона
вступают в силу по истечении  одного  месяца  со  дня  официального
опубликования настоящего Федерального закона.
     3. Пункты 1, 6, подпункты "а", "б", "д" и "е" пункта 8,  пункт
13 статьи 10, пункт 1 и абзацы первый - третий подпункта "а" пункта
2 статьи 12  настоящего Федерального  закона   вступают  в  силу  с
1 января 2014 года.
     4. Пункт 7 статьи 10 настоящего Федерального закона вступает в
силу с 1 июля 2014 года.
     5. Пункты 2, 5, подпункты "в" и "г" пункта 8, пункты  9  и  10
статьи 10, абзац четвертый подпункта "а" и подпункт  "б"  пункта  2
статьи 12 настоящего Федерального закона вступают в силу с 1 января
2015 года.
     6. Пункт 2 статьи 13, статья 20 настоящего Федерального закона
вступают в  силу  по  истечении  30  дней  после  дня  официального
опубликования настоящего Федерального закона.


     Президент Российской Федерации                         В.Путин

     Москва, Кремль
     28 июня 2013 года
     N 134-ФЗ