Расширенный поиск

Указание Центрального банка Российской Федерации от 30.11.2014 № 3459-У

▼

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет ____________________ _______________________

(личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ____________________ ________________________

(личная подпись) (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________

Порядок составления и представления отчета

по форме 0420314 «Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам»

1. Отчет по форме 0420314 «Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам» составляется по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2. Центральными контрагентами, не являющимися клиринговыми организациями, отчет не составляется и не представляется.

3. В отчете отражаются сведения об остатках на торговых счетах участников клиринга, оборотах по ним в разбивке по каждому участнику клиринга в отчетном периоде. Обороты и остатки денежных средств на торговых счетах, а также объемы обязательств, допущенных к клирингу, обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и неисполненных обязательств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода.

4. В графах 2 – 4 указывается полное наименование участника клиринга, его идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

5. В графе 5 указывается группа (категория) участника клиринга, определенная в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.

6. В графе 6 указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга, с участием центрального контрагента.

7. В графе 7 указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга, без участия центрального контрагента.

8. В графах 8 – 22 объемы денежных средств указываются в тысячах рублей, без десятичных знаков.

Идентификационный номер

налогоплательщика (ИНН)

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛНЕННЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ, ДОПУЩЕННЫХ К КЛИРИНГУ, ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации: _________________/_________________.

Почтовый адрес: _______________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420315

Месячная

Номер строки

Наименование организатора торговли

Наименование ценной бумаги, валюты, товара или производного финансового инструмента

Режим торгов

Количество исполненных договоров за отчетный период,

шт.

Объем исполненных обязательств по договорам за отчетный период,

тыс. руб.

Договоры, заключенные на организованных торгах:

Итого:

В том числе договоры, заключенные с участием центрального контрагента:

Наименование центрального контрагента:

Итого:

Внебиржевые договоры:

Итого:

В том числе договоры, заключенные с участием центрального контрагента:

Наименование центрального контрагента:

Итого:

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет ____________________ ________________________

(личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ____________________ ________________________

(личная подпись) (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________

Порядок составления и представления отчета

по форме 0420315 «Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу,

за отчетный период»

1. Отчет по форме 0420315 «Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период» составляется по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2. В графе 2 указывается полное наименование организатора торговли.

3. В графе 3 указывается наименование (код (тикер) ценной бумаги, валюты, товара или производного финансового инструмента, установленное организатором торговли или клиринговой организацией (центральным контрагентом) и позволяющее однозначно определить объект договора, обязательства по которому допущены к клирингу.

4. В графе 4 указывается режим торгов, определенный правилами организованных торгов, в рамках которого заключен договор.

5. В графе 5 указывается количество полностью исполненных за отчетный период договоров.

6. В графе 6 указывается объем исполненных обязательств по договорам за отчетный период. Объемы исполненных обязательств отражаются в тысячах рублей, без десятичных знаков. Объемы исполненных обязательств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода.

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 30 ноября 2014 года № 3459–У

«О формах, сроках и порядке

составления и представления

отчетов клиринговыми организациями

и лицами, осуществляющими функции

центрального контрагента, в

Центральный банк Российской Федерации»

ПЕРЕЧЕНЬ

ФОРМ ОТЧЕТОВ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА,

В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Номер строки

Наименование формы отчета, другой информации

Срок составления и представления отчетов и другой информации в Центральный банк Российской Федерации

Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетов в Центральный банк Российской Федерации

Месячная

Сведения о коллективном клиринговом обеспечении

(код формы по ОКУД 0420312)

По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно – не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга

(код формы по ОКУД 0420313)

Настоящее Указание

Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам

(код формы по ОКУД 0420314)

Настоящее Указание

Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу за отчетный период

(код формы по ОКУД 0420315)

Настоящее Указание

Квартальная

Балансовые показатели клиринговой организации (центрального контрагента)

(код формы по ОКУД 0420307)

По состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно – не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Данные о доходах и расходах клиринговой организации (центрального контрагента)

(код формы по ОКУД 0420308)

Настоящее Указание

Активы клиринговой организации (центрального контрагента)

(код формы по ОКУД 0420311)

По состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно – не позднее 30 календарного дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Отчет по итогам года представляется не позднее 30 марта

Настоящее Указание

Годовая

Годовая консолидированная финансовая отчетность

Не позднее 120 дней после окончания года, за который составлена отчетность

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 1 сентября 2014 года № 3374-У «О порядке представления в Банк России годовой консолидированной финансовой отчетности организациями, указанными в пунктах 2–5 и 8 части 1 статьи 2 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 октября 2014 года № 34249 («Вестник Банка России» от 14 октября 2014 года № 95)

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в составе:

1. Бухгалтерский баланс

2. Отчет о финансовых результатах

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах

4. Аудиторское заключение о достоверности годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности

Не позднее 5 календарных дней со дня представления аудиторского заключения аудиторской организацией (аудитором) и не позднее чем через 6 месяцев по окончании отчетного года

Настоящее Указание;

приказ Министерства финансов Российской Федерации от 2 июля 2010 года № 66н «О формах бухгалтерской отчетности организаций», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 2 августа 2010 года № 18023; 13 декабря 2011 года № 22599; 4 октября 2012 года № 25592; 29 декабря 2012 года № 26501 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 30 августа 2010 года № 35; Российская газета от 26 декабря 2011 года; от 17 октября 2012 года; от 18 января 2013 года)

На нерегулярной основе

Общие сведения о клиринговой организации (центральном контрагенте)

(код формы по ОКУД 0420301)